独立董事履职情况 - 2023年公司召开10次董事会，独立董事李书锋、刘亚应参加10次，均亲自出席10次[3][17] - 2023年公司召开5次股东大会，李书锋、刘亚应出席5次，均实际出席5次[4][18] - 审计委员会应出席5次，李书锋、刘亚实际出席5次，李书锋组织召开5次会议，审议通过12项议案[7][21] - 薪酬与考核委员会应出席1次，李书锋、刘亚实际出席1次，李书锋组织召开1次会议，审议通过1项议案[7][21] - 提名委员会应出席2次，李书锋、刘亚实际出席2次，李书锋审议通过7项议案[7][21] 未来展望 - 2024年独立董事将加强学习，提高专业水平[25] - 2024年独立董事将加强与公司各方沟通合作，发挥作用[25] - 2024年独立董事将为公司发展提供建设性建议[25]

募集资金情况 - 公司非公开发行股票763,358,778股，每股6.55元，募集资金总额4,999,999,995.90元，净额4,959,518,863.82元[3] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金4,090,495,903.10元[5] - 2020 - 2023年度使用募集资金分别为50,730,151.31元、1,296,176,507.87元、377,651,017.17元、698,240,786.21元[5] - 补充流动资金及偿还银行借款使用募集资金1,500,000,000.00元[5] - 截至2023年12月31日，累计利息收入扣银行手续费后净额为 - 31,176,517.49元[5] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金金额为909,504,092.80元，专户账户余额为109,504,118.75元[5] - 闲置募集资金临时补充流动资金800,000,000.00元[5] 账户管理 - 2020年12月4日开设8个募集资金专用账户并签署监管协议[7] - 2021年7月8日注销2个募集资金专项账户，2023年5月5日注销1个募集资金专项账户[8][9] 资金置换 - 2020年12月24日以募集资金置换先期投入的159,502,825.95元自筹资金，截至2023年12月31日尚有25.95元未完成置换[10] 资金用途变更 - 2023年公司将新疆天展新材超高纯铝一期及研发中心项目剩余43739.22万元募集资金变更用途，用于年产20万吨电池铝箔项目[13][16][20] 项目投资情况 - 广西靖西天桂氧化铝项目承诺投资300000万元，截至期末累计投入209087.65万元，投资进度69.70%，2023年实现效益2617.49万元[16] - 新疆天展新材超高纯铝一期及研发中心项目承诺投资50000万元，调整后投资6260.78万元，已累计投入6260.78万元，投资进度100%[16] - 补充流动资金及偿还银行借款承诺投资150000万元，已累计投入150000万元，投资进度100%[16] - 年产20万吨电池铝箔项目拟投入43739.22万元，本年度实际投入43701.16万元，截至期末累计投入43701.16万元，投资进度99.91%，预计2024年12月31日达到预定可使用状态[16][20] 其他情况 - 截至2023年12月31日，公司募投项目无节余募集资金，也不存在超募资金使用情况[12]

募集资金情况 - 2020 年 12 月 3 日公司非公开发行股票 763,358,778 股，发行价 6.55 元，募集资金总额 4,999,999,995.90 元，净额 4,959,518,863.82 元[10] - 截至 2023 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 4,090,495,903.10 元，未使用 909,504,092.80 元[11][12] - 2020 - 2023 年度分别使用募集资金 50,730,151.31 元、1,296,176,507.87 元、377,651,017.17 元、698,240,786.21 元[11][12] - 累计利息收入扣银行手续费后净额为 -31,176,517.49 元[12] 资金使用与账户管理 - 2020 年 12 月 24 日以募集资金置换先期投入自筹资金 159,502,825.95 元，尚有 25.95 元未完成置换[19] - 2023 年 8 月 21 日拟用不超 80,000.00 万元闲置募集资金临时补充流动资金，截至年底已使用未归还[20] - 2020 年 12 月 4 日开设 8 个募集资金专用账户，2021 年 7 月 8 日两个账户销户，2023 年 5 月 5 日一个账户销户[13][14][16] 项目资金变更 - 2023 年 3 月将“新疆天展新材超高纯铝一期及研发中心项目”剩余 43,739.22 万元变更用于“年产 20 万吨电池铝箔项目”[25] 其他数据 - 速买资贴金额分别为 50,000.00、50,000.00、50,000.00、50,000.01[30] - 部分金额为 500,000.00、43,739.22、43,739.22，其中 43,739.22 占比 8.75%[30] - 2023 年度泰尔计目页资进金资草泉年度实际金额为 43,701.16，占比 16.66%[31]

财务范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100.00%[2] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100.00%[2] 公司治理 - 战略委员会由3人组成[5] - 建立“三会一层”法人治理结构[4] 制度建设 - 制定安全生产等多项制度保障运营[6][7][13][14][15][18][19][21][22] 内控标准 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[26][29] 内控评价 - 报告期内无财务与非财务报告内控重大和重要缺陷[31][32][35] - 保荐机构认为公司内控符合要求，评价报告真实客观[36]

内部控制 - 2023年12月31日评价内部控制有效，无重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[5] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[35][36] 公司治理 - 董事会下设3人战略委员会[7] - 按中心划分管理子公司，中层及以上人员公司任命或委派[14] 发展战略 - 中长期聚焦铝行业完整产业链，向上下游拓展[8] 制度执行 - 各部门按规定执行印章、对外担保、关联交易、募集资金管理[15][17][18][20] - 制定资金、资产管理制度，保障资产安全和数据准确[22][23][24] 业务内控 - 2023年完善采购体系，设备等纳入集团统一采购[25] - 销售与收款内控执行有效，明确岗位责任制[26] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按营收、资产总额、利润总额比例划分[30] - 非财务报告内控缺陷按总资产比例划分[32][33]

运营情况 - 现场检查次数为1次[2] - 发表专项意见次数为9次[2] - 向本所报告次数为0次[3] - 培训次数为1次，日期为2023年12月28日[3] - 查询募集资金专户次数为每月一次[2] 合规情况 - 未及时审阅信息披露文件次数为无[2] - 现场检查报告按规定报送[2] - 各项承诺事项均已履行[5] - 信息披露、内部制度等多方面无问题[4] 人员变动 - 张涛、杜由之接替担任持续督导保荐代表人[6]

审核相关 - 审核天山铝业公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[2] - 审核报告日期为2024年4月8日[4] 事务所信息 - 中审众环会计师事务所成立于2013年11月6日[9] - 执行事务合伙人为石文先、管云鸿、杨荣华[9] - 主要经营场所为湖北武汉武昌区中北路166号长江产业大厦17－18楼[9] 人员证书 - 杨旭证书编号430100120007，2022、2023年度年检合格[15][16] - 刘艳林证书编号420100050370，2023年度年检合格[17]

业绩数据 - 2023年度净利润22.05亿元[1] - 2023年提取盈余公积2.13亿元[1] - 2023年末可供分配利润23.01亿元[1] 股份与分红 - 截至2024年3月31日回购股份2786.81万股[2] - 扣除回购后总股本46.24亿股[2] - 拟派发现金红利6.94亿元[2] - 现金分红占2023年末可供分配利润30.15%[5] 决策进展 - 2024年4月8日董监事会通过利润分配预案[4] - 预案尚需2023年年度股东大会审议通过[6]

公司基本信息 - 公司注册资本为4,651,885,415元[5] 年报披露时间 - 2020年度报告于2021年4月8日披露[5] - 2021年度报告于2022年4月8日披露[5] - 2022年度报告于2023年3月18日披露[5] - 2023年度报告于2024年4月9日披露[5] 保荐相关情况 - 保荐代表人于2021 - 2023年每年年末对天山铝业现场检查及进行3次现场培训[6] - 2020 - 2023年保荐机构对发行人多项事项发表核查意见或无异议[7][8] - 持续督导期内保荐机构按时报送文件，无其他需配合工作[9] - 保荐代表人未变更，无其他重大事项[10] 公司表现评价 - 尽职推荐阶段发行人及时提供资料并配合核查[11] - 持续督导阶段发行人规范运作并及时准确披露信息[11] - 中介机构按规定出具专业意见并配合工作[12] - 保荐机构认为发行人已披露公告与实际相符，内容完整[13] 募集资金情况 - 截至2023年12月31日，公司募集资金未使用完毕，保荐机构将继续督导[16]

财报披露 - 公司于2024年4月9日披露《2023年年度报告全文》及摘要[2] 说明会信息 - 2024年4月10日15:00 - 16:00举办2023年年度报告说明会[2][3][5] - 会议以网络互动方式在价值在线（www.ir - online.cn）召开[3][4][5][6] 参与方式 - 投资者可于4月10日前访问指定网址或扫小程序码会前提问[3][5] - 4月10日15:00 - 16:00通过指定方式参与互动交流[5] 参会人员 - 董事长兼总经理曾超林等参加会议[4] 联系方式 - 联系人周建良、李晓海，电话021 - 58773690 - 8013，邮箱002532@xjtsly.net[6]