通鼎互联信息股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《股票上市规则》等有关法律法规及《通 鼎互联信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司证券部是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； ...

通鼎互联信息股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《股票上市规则》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 ...

第一条 为进一步规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《通鼎互联 信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证监会、证券交易所和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司独立董事应 当至少每年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独立董事 ...

通鼎互联信息股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用通鼎互联信息股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金管理，同时适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合 并会计报表范围的子公司之间的资金往来。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用（但 不限于其他方式）。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付工资与福 利、保险、广告等费用和其他支出，为控股股东、实际控制人及 ...

通鼎互联信息股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计 ...

控股定义 - 公司控股公司指直接或间接控股比例超50%的子公司或有实际控制权的子公司[2] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上需报告[8] - 成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需报告[9] 诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额超1000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼仲裁需报告[9] 报告进展要求 - 报告未如期完成需每隔三十日报告一次进展直至交付或过户[13] 股份相关报告 - 控股股东拟转让股份应在达成意向前报告公司董事会和秘书[13] - 持有公司5%以上股份股东出现股份质押等情形应及时报告[13] 信息报告流程 - 负有报告义务人员应以书面形式提供重大信息[13] - 负有报告义务人员应在知悉重大信息当日向董事会秘书报告[15] - 董事会秘书知悉重大信息后应及时向董事会报告[15] - 董事会秘书需对上报信息分析判断并提请披露[15] 信息披露责任 - 信息披露第一责任人负有敦促内部信息收集整理的义务[16] - 瞒报等导致未及时上报或失实将追究第一责任人责任[16] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过后生效并由董事会负责解释[18]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于公司全体董事及高级管理人员[2] 薪酬制定与发放 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定考核标准和薪酬政策[4] - 独立董事实行固定津贴制度，按月发放[6] - 高级管理人员按具体职务及相关制度领薪[6] 薪酬调整与生效 - 薪酬调整依据包括同行业薪资增幅等因素[13] - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[12]

管理制度 - 公司制定子公司管理制度以加强管理、保护投资者利益[2] 重大事项 - 子公司重大事项需按规定程序和权限进行并报公司董事会备案[6] 人员委派 - 公司按出资比例向子公司委派或推荐董监高[8] 财务管控 - 子公司应执行与公司统一的财务管理政策和会计制度[20] - 子公司购置或处置大额固定资产须先向公司请示[22] - 子公司对外借款需报公司审批同意[24] - 未经公司董事会或股东会批准，子公司不得提供担保[26] - 子公司投资项目决策需经公司审核同意[29] 信息披露与审计 - 子公司应按公司信息披露制度要求提供信息并报告重大事项[16] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[39]

总经理工作制度 第一条 为建立现代企业制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》和《通鼎互联信息股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公 司"）特制定本制度，作为公司总经理的行为准则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提请董事 会聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： 通鼎互联信息股份有限公司 第一章 总 则 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种 ...

通鼎互联信息股份有限公司 信息披露管理制度 （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 相关人员； （四）破产管理人及其成员； （五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，加 强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法 规及《通鼎互联信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种 价格产生较大影响而投资者尚 ...