| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | 广东盛路通信科技股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案尚需提请公司股东大会审议。 具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信 息披露媒体上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。 三、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于注销部分股票期权 的议案》 经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及 公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，监事会本次对股票 期权注销数量及涉及的激励对象名单进行了核实后，认为公司本次股票期权注销 行为符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《20 20 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股 东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影 ...

融资相关 - 2022年度向特定对象发行A股股票事项经多次会议审议通过[3] - 对本次发行募集资金总额进行调整[3] - 2023 年 11 月 24 日审议通过发行预案修订稿三[4] - 该事项无需提交股东大会审议[4] - 发行股票相关事项尚需经深交所审核及证监会注册[4]

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 根据《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第 十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见—证券期货法律 适用意见第 18 号》的相关规定，本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前 新投入和拟投入的财务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。扣减完成后， 本次发行募集资金总额上限调整为不超过 30,099.66 万元；同时，结合发行对象 的财务状况，将本次发行募集资金总额的下限调整为不低于 10,000 万元。 根据上述调整情况，公司对本次发行方案进行了相应调整，现将具体情况公 告如下： 一、本次调减向特定对象发行股票募集资金总额并调整发行方案的具体情 根据相关法律、法规的规定，公司结合自身实际情况和发行对象的财务状况， 对本次发行的募集资金总额的进行了调减，并据此对发行数量的上限和下限进行 了调整，其他内容不变。本次发行的募集资金总额、发行数量调整情况具体如下： （一）发行数量 广东盛路通 ...

股权管理 - 为119名激励对象办理137.332万份股票期权行权手续[2] - 为113名激励对象办理142.288万股限制性股票解除限售手续[2] - 回购注销2.55万股限制性股票[4] - 注销8.75万份不符合行权条件的股票期权[4] 审计与财务 - 拟续聘亚太（集团）会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构，聘期一年[5] - 公司编制截至2023年9月30日的《前次募集资金使用情况专项报告》[31] 股票发行 - 向特定对象发行股票面值1元/股[9] - 发行价格5.96元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%[12] - 拟发行股票数量不低于16,778,524股且不超过50,502,783股，不超过发行前总股本的30%[13] - 杨华认购的本次发行股票自发行结束之日起18个月内不得转让，原持有的发行人股份自本次发行完成后锁定18个月[14] - 本次向特定对象发行股票拟募集资金不超30,099.66万元，用于新型微波、毫米波组件系统研发生产中心建设项目（20,000万元）和补充流动资金（10,099.66万元）[16] 议案审议 - 各议案表决多为6票同意，0票反对，0票弃权，1票回避[17,18,19,21,22,23,25,26,28,29] - 以7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》[31] - 以7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》[32] - 以7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避审议通过《关于召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》[33] 其他事项 - 2023年11月6日至24日，公司股票连续十五个交易日收盘价不低于“盛路转债”当期转股价格6.83元/股的130%，决定不提前赎回[6] - 公司董事会决定于2023年12月12日召开2023年第三次临时股东大会[33]

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 广东盛路通信科技股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施 和相关主体承诺（修订稿三）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"盛路通信"或"公司"）2022 年度向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行"）事项 已经公司第五届董事会第十九次会议、2022年第一次临时股东大会、第五届董事 会第二十六次会议、2023年第一次临时股东大会、第五届董事会第二十九次会议、 第五届董事会第三十次会议、2023年第二次临时股东大会、第六届董事会第三次 会议审议通过，尚需深圳证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）同意注册后方可实施。 2、特此提醒投资者关注本次向特定对象发行股票可能摊薄即期回报的风险。 同时，公司为应对即期回报被摊薄风险而制 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规 定，广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了截至 2023 年 9 月 30 日的《公司前次募集资金使用情况专项报告》。具体情况如下： 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 2018 年度公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2018〕286 号"文核准，本公司于 2018 年 7 月 17 日公开发行了 1,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总 额 1,000,000,000.00 元。本次发行可转换公司债券募集资金扣除承销费 13,300,000.00 元（含税）后，实际收到可转换公司债券认购资金 986,700,000.00 元，已由保荐机构（主承销商）长江证券承销保荐有限公司于 2018 年 7 月 23 日 汇入公司指定的募集资金专用账户。扣除其他发行费用 1,650,000.00 元（含税） 后，实际募集资金净额为 985,050,000.00 元。2018 ...

（一）2020 年 9 月 9 日，公司召开的第五届董事会第二次会议审议通过了 《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激励相关事宜 的议案》，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事就本次激励计划发表了 同意的独立意见。同日，公司召开的第五届监事会第二次会议审议通过了《关于 公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关 于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关 于核实公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议 案》。 （二）2020 年 9 月 10 日至 2020 年 9 月 19 日，公司已对激励对象名单在公 司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本激励计划的激励对象名单进行了核 查并对公示情况进行了说明。 （三）2020 年 9 月 25 日，公司召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通 过了《关于公司 2020 年股票期权与限 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法 律法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事除应当遵守法律法规及《公司章程》中关于董事的一般规定外，还 应当遵守本制度的特别规定。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会应当设置审计委员会，并根据需要设置薪酬与考核、提名、战略 专门委员会。除战略委员会外，各专门委员会中独立董事应当过半数，并担任主 任委员（召集人）；审计委员会的主任委员（召集人）应当为独立董事中的会计 专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定对象 发行 A 股股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行股票"）的事项已经 公司第五届董事会第十九次会议、2022 年第一次临时股东大会、第五届董事会 第二十六次会议、2023 年第一次临时股东大会、第五届董事会第二十九次会议、 第五届董事会第三十次会议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过。 根据《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第 十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见—证券期货法律 适用意见第 18 号》的相关规定，本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前 新投入和拟投入的财务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。公司依照上 述规定，并结合自身实际情况和发行对象的财务状况，对本次发行的募集资金总 额进行了调整。 证券代码：002446 证券简称：盛路通信 公告编号：2023-092 债券代码：128041 债券简称：盛路转债 广东盛路通信科技股份有限公司 关于 2022 年度向特 ...

公司本次向特定对象发行事项尚需经深圳证券交易所审核通过及中国证券 监督管理委员会同意注册后方可实施。本次向特定对象发行方案能否获得上述批 准或注册，以及最终取得批准或注册的时间尚存在不确定性。 | 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 广东盛路通信科技股份有限公司 关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协议之 补充协议（三）暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）已经分别于 2022 年 7 月 22 日、2023 年 3 月 3 日、2023 年 7 月 11 日与公司实际控制人、控股股东杨 华先生签署了《广东盛路通信科技股份有限公司与杨华之附条件生效的股份认购 协议》（以下简称"原股份认购协议"）、《广东盛路通信科技股份有限公司与 杨华之附条件生效的股份认购协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），《广 东盛路通信科技股份有限公司与杨华之 ...