关于北京千方科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见 北京市天元律师事务所 京天股字（2023）第 579 号 致：北京千方科技股份有限公司 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开， 现场会议于 2023 年 11 月 10 日北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号 院千方大厦 B 座 1 层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"） 接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《北京千方科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程 序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出 具本法律意见（以下简称"本法律意见"）。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京千方科技股份有限公司第五届董 事会第二十六次会议决议公告》《北京千方科技股份有限公司第 ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2023-056 北京千方科技股份有限公司 1 关于股东股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）近日接到公 司控股股东、实际控制人夏曙东先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份被 质押及解除质押，具体事项公告如下： 一、 股东股份质押的基本情况 夏曙东先生本次股份质押基本情况： | 股东名称 | 是否为控 股股东或 | 本次质押数 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否为 | 质押 | 原质 | 质权 | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一大股 | 量（股） | 持股份 | 总股本 | 为限 | 补充质 | 起始 | 押到 | 人 | 途 | | | 东及其一 | | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | 日 | 期日 | | | | | 致行动人 | | | | | | | | | | | ...

财务数据 - 2023年第三季度营业收入为18.94亿人民币，同比增长9.62%[5][18] - 归属于上市公司股东的净利润为3,844.67万人民币，同比增长140.80%[5][18] - 经营活动产生的现金流量净额为144.27亿人民币，同比增长140.98%[5][20] - 基本每股收益为0.02元，同比增长133.33%[5][18] - 加权平均净资产收益率为0.31%，同比增长1.07%[5] - 总资产为191.57亿人民币，较上年度末下降1.04%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为123.79亿人民币，较上年度末增长3.03%[5] - 本期归属于上市公司股东的净利润本年累计数较上年同期变动增长273.16%[9] - 本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本年累计数较上年同期变动增长155.96%[10] - 经营活动产生的现金流量净额本年累计数较上年同期数增长140.98%[11] - 基本每股收益本年累计数较上年同期数增长266.67%[11] 股权结构 - 夏曙东持有公司股份15.17%[12] - 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有公司股份14.11%[12] - 北京千方集团有限公司持有公司股份5.65%[12] - 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金持有公司股份3.96%[12] - 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金持有公司股份1.97%[12] - 北京电信投资有限公司持有公司股份1.62%[13] - 建信信托有限责任公司－建信信托－智能物流6号集合资金信托持有公司股份1.61%[13] - 衢州久虎投资合伙企业（有限合伙）持有公司股份1.60%[13] - 香港中央结算有限公司持有公司股份1.14%[13] - 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有无限售条件股份222,993,866股[13] - 北京千方集团有限公司持有无限售条件股份89,275,576股[13]

独立董事提名人声明与承诺 提名人 北京千方科技股份有限公司董事会 现就提名 王新英 为 北京千方 科技股份有限公司 第 六 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为 北京千方科技股份有限公司 第 六 届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过 北京千方科技股份有限公司 第 五 届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2023-051 北京千方科技股份有限公司 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详 ...

经核查，我们认为：上述非独立董事候选人的提名程序符合相关法律法规 的有关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、工作经历和专业素养 等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意。上述候选人不存在 《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形，也不 存在被列为失信被执行人的情形。符合《公司法》等法律法规及规范性文件和 《公司章程》的规定的任职资格。 北京千方科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十六次会议相关事项的 独立意见 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开 第五届董事会第二十六次会议，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》以及公司《独立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为公司的独 立董事，我们认真阅读了公司的相关文件，基于独立、客观判断的原则，在认真 询问、积极调查和沟通的基础 ...

北京千方科技股份有限公司 形。不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 稽查，尚未有明确结论的情形。不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息 公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。上述候选人符合《公 司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》规定的任职资格和独立性要求。 候选人慕丽娜女士、王新英女士已取得深交所认可的独立董事资格证书，候 选人史薇女士尚未取得深交所认可的独立董事资格证书，其承诺参加最近一次独 立董事培训并取得深交所认可的独立董事资格证书。候选人任职资格和独立性需 经深圳证券交易所备案审核无异议后提请股东大会进行选举。 上述独立董事候选人的教育背景、专业资格、工作履历和职业素养具备担任 公司独立董事的任职资格和履职能力。 综上，我们同意提名夏曙东先生、吴司韵女士、尹建平先生、陈铨先生、张 鹏国先生、夏曙锋先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；同意提名史薇女 士、慕丽娜女士、王新英女士为公司第六届董事会独立董事候选人，并将该议案 提交公司第五 ...

根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第六条的规定：独立董事候选人 在上市公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董 事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的独立 董事资格证书，并予以公告。 本人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董 事资格证书。 特此公告。 北京千方科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并取得独立董 事资格证书的承诺 根据北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日 召开的第五届董事会第二十六次会议决议，本人 史薇 被提名为公司第六届董事 会独立董事候选人。截至公司 2023 年第一次临时股东大会会议通知发出之日， 本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 承诺人：史薇 2023 年 10 月 24 日 ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号： 2023-045 北京千方科技股份有限公司 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京千方科技股份有限公司第五届董事会第二十六次会议于 2023 年 10 月 17 日以邮件形式发出会议通知，于 2023 年 10 月 24 日下午 5:00 在北京市海淀区东北 旺西路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 1 层会议室以现场表决方式召开。 会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中亲自出席董事 8 名，委托出席董 事 1 名，董事陈铨先生因工作原因未能亲自出席会议，其授权委托董事夏曙锋先 生代为出席会议并行使表决权。会议由董事长夏曙东先生召集并主持，公司监事和 部分高管人员列席，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议 并通过了如下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候 选人的议案》； 本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。 表决结果：9 票同意，0 票反对 ...

北京千方科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 史薇 作为 北京千方科技股份有限公司 第 六 届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 北京千方科技股份有限公司董事会 提名为 北京千方科技股份有限公司 （以下简称该公司）第 六 届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 北京千方科技股份有限公司 第 五 届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □否 证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2023-046 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独 ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号： 2023-053 北京千方科技股份有限公司 第五届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京千方科技股份有限公司第五届监事会第二十二次会议于 2023 年 10 月 17 日以邮件形式发出会议通知，于 2023 年 10 月 24 日下午 6:00 在北京市海淀区东北 旺西路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 1 层会议室以现场表决方式召开。 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席孙大勇先生召集并 主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下 决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监 事候选人的议案》； 本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...