报告披露时间 - 公司应在会计年度结束4个月内报送并公告年度报告[12] - 半年结束2个月内报送并公告中期报告[12] - 前三个月、九个月结束后1个月内完成季度报告[12] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[14] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[14] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[14] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[14] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[14] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需披露[16] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需披露[16] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上需披露[16] - 公司为关联人提供担保不论数额大小均需披露[16] 信息披露责任 - 董事长是信息披露管理工作第一责任人，董事会成员对信息披露真实性等负责[19] - 独立董事和审计委员会对信息披露有监督检查义务[19] - 董事会秘书负责协调组织公司信息披露工作，是直接责任人[21] 信息披露流程 - 信息披露前需部门负责人核对、董事会秘书合规审查、董事长签发[24] - 定期报告由董事会秘书组织编制和披露，需多部门配合和审核[26] - 临时报告编制与披露有不同情况和相应程序[26] 信息保密与保管 - 公司相关人员对披露信息负有保密义务[29] - 信息披露文件保管期限不少于10年[31] 违规处理 - 信息披露违规对责任人给予批评等处分，可追究法律责任[21] - 因内幕信息知情人失职致信息披露违规，公司应处分责任人并报告[33] - 部门或子公司致信息披露违规，董秘和独董可建议处分责任人[34] - 公司信息披露违法违规，董事会应自查并处分责任人[34] 其他规定 - 公司需及时披露并履行公开承诺[33] - 董事会指定人员调查内幕信息泄露及交易并报告[34] - 本办法与其他规定冲突时按其他规定执行[36] - 本办法未尽事宜依国家法律法规执行[36] - 本办法由董事会负责制定、修改和解释[36]

提名委员会构成 - 成员由3 - 7名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[6] 任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 就董事任免等提建议，研究组织机构方案[7][10] 会议规则 - 每年按需召开，提前三天通知[13] - 过半数出席方可举行，决议须过半数通过[13] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[13] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起施行[16]

汉王科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效 益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《汉王科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金或实物、土地使用权、知识产权、无形资产、股权等可以 用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，对外进行各种形 式的投资活动（包括但不限于委托理财、对子公司投资、证券投资与 衍生品交易等）。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合国家法律、法规的规定， 符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良 好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府 部门审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资 ...

担保申报 - 控股子公司对外担保申报需提前5个工作日书面通知证券部[4] - 被担保人申请担保需提前30个工作日提交申请书及附件[9] 审批要求 - 董事会审议对外担保须全体董事和独立董事三分之二以上同意[6] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审批[6] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审批[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审批[6] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审批[6] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%须股东会审批[6] 担保管理 - 财务部对担保期间被担保人状况进行跟踪监督[13] - 被担保债务到期展期需按新担保履行申请审核批准程序[13] 保证责任 - 公司作为一般保证人，未经董事会决定不得对债务人先行承担保证责任[14] - 保证人为二人以上且按份额承担责任，公司应拒绝承担超出份额的保证责任[14] - 公司履行保证责任后，责任人须及时向被担保人追偿[14] 责任追究 - 相关人员擅自越权签署担保合同或怠于履职致公司损失，应追究责任[14] - 相关人员擅自签订担保合同致公司损害，应追究责任[18] - 相关人员违规担保致公司损失，应承担赔偿责任[18] 信息披露 - 参与对外担保的部门和责任人需向董事会秘书报告情况并提供资料[16] - 董事会应在对外担保决议后向深交所报送文件并披露信息[16] 情况告知 - 被担保人债务到期15个工作日内未还款，责任部门和人员应告知证券部[16] - 被担保人出现破产等影响还款能力情形，责任部门和人员应告知证券部[16]

人事变动 - 独立董事辞任，公司应60日内完成补选[4] - 法定代表人辞任，公司应30日内确定新人选[5] 股份转让限制 - 离职董高6个月内不得转让股份[8] - 任期届满前离职，年转让股份不超25%[8] - 持股不超1000股可一次全转[8] 异议处理 - 离职董高对追责决定有异议，15日内可申请复核[12]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易定价 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无市场价格按成本加成定价，两者皆无按协议价定价[12] - 新年度第一个月内，财务部报新年度关联交易基准价格及上一年度执行情况[13] 关联交易审核 - 董事会或独立董事对关联交易价格有疑义可聘独立财务顾问[13] - 临时关联交易定价确定前报董事会审核，获独立财务顾问肯定意见后进行[13] 关联董事与股东 - 关联董事包括交易对方等六种情形的董事[14] - 关联股东包括交易对方等八种情形的股东[15] 董事会审议规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，决议须全体非关联董事过半数通过，对外担保需三分之二以上同意[16][17] - 出席董事会的非关联董事不足三人，关联交易提交股东会审议[17] 交易金额审核 - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占最近经审计净资产值0.5%以上，经独立董事同意后董事会审议[19] - 与关联人交易超3000万元且占最近经审计净资产值5%以上，提交股东会审议[19] 额度与期限 - 相关额度使用期限不超十二个月，期限内交易金额不超投资额度[21] 担保规定 - 为关联人提供担保，经非关联董事同意并提交股东会审议[24] - 为控股股东等提供担保，后者应提供反担保[25] - 为持有5％以上股份股东提供担保，参照规定执行，有关股东回避表决[25] 信息管理 - 董事等报送关联人名单及关系说明，公司做好登记管理[27] 实施主体 - 经股东会批准的关联交易，董事会和经理层组织实施[27] - 经董事会批准的关联交易，经理层组织实施[27] - 由董事长或总裁批准的关联交易，相关部门实施[27]

汉王科技股份有限公司 第七条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者 之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，更好地服务于投资者，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的相关上市公司信息披露的规定、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《指引》"） 及其他适用法律、法规、规范性文件以及《汉王科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与 ...

内幕信息责任 - 公司董事会和全体董事对信息披露内容负责，董事长是内幕信息知情人名单备案文件主要负责人[2] - 董事会秘书负责内幕信息收集、登记入档及报备事宜[12] 内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[7] - 公司营业用主要资产报废一次超过该资产的30%属内幕信息[7] 保密与报送要求 - 公司董事等应做好内幕信息保密工作，不得无依据向外部报送未公开财务信息[3][12] - 公司应在规定时间内向深交所报备相关文件，知情人变动需重新报备[14][18][19] - 发现内幕信息知情人违规，应在2个工作日内报送相关情况及处理结果[24] 信息传递与管理 - 内幕信息发生时，知情人应告知董事会秘书，秘书控制传递和知情范围[20] - 向控股股东等提供内幕信息需签协议、经审议并报备[22][23] 异常情况处理 - 公司应关注证券异常交易及媒体报道，必要时申请停牌[23] 制度相关 - 本制度由董事会负责制定、修改和解释，自审议通过之日起实施[26]

股份转让限制 - 公司董事和高管任期内及届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数25%[7] - 新增无限售条件股份当年度可转让25%[8] - 上市交易之日起一年内不得转让股份[13] - 离职后半年内不得转让股份[13] 股票买卖限制 - 年度、半年度报告公告前15日内不得买卖股票[14] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖股票[14] 信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报个人信息[5] - 现任董事和高管信息变化后2个交易日内申报[5] - 现任董事和高管离任后2个交易日内申报[5] 交易规则 - 持有5%以上股份股东、实控人买卖股票需遵循相关规则[15] - 董事、高管买卖本公司股份及衍生品种2个交易日内公告[17] - 违规买卖股票所得收益归公司，董事会收回并披露[17] - 定期报告披露董事、高管报告期内买卖情况[18] - 深交所减持需提前15个交易日书面告知并备案[18] - 每次减持时间区间不超3个月[18] - 减持期内重大事项同步披露进展及关联性[19] - 股东司法减持董事、高管2个交易日内披露公告[19] - 董事、高管融资融券交易遵守规定并申报[20] 违规处理 - 违规减持或规避规定，深交所视情节采取措施[22] 制度实施 - 制度自董事会批准之日起实施，由董事会负责[24]

审计委员会组成 - 成员由3名以上董事会成员组成，独立董事占比过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[5] 股东诉讼相关 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可书面请求审计委员会起诉违规董高[16] - 审计委员会收到请求后三十日内未起诉，股东可自行起诉[16] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职情况评估报告[12] - 监督指导内审部至少每半年对重大事件实施和资金往来情况检查一次[12] 审计委员会任期与架构 - 任期与董事会一致，委员任期届满连选可连任[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任，召集人应为会计专业人士[6] - 下设审计工作组负责日常工作联络和会议组织等[9] 审计委员会会议 - 例会每年召开四次，每季度一次[25] - 会议至少提前三天通知全体委员，资料不迟于会前三天提供[25] - 全体委员三分之二以上出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[27] - 会议记录等资料保存期限至少为十年[28] 临时股东会会议 - 董事会收到审计委员会提议后十日内书面反馈[30] - 同意召开应在决议后五日内发通知，会议在提议之日起两个月内召开[30]