深圳市力合科创股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市力合科创股份有限公司(以下简称"公司")在银行间 债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公 司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《公司信用类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场交易商协会(以下 简称"交易商协会")颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称 《信息披露规则》)及《深圳市力合科创股份有限公司章程》等有关规定，制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司与本公司控股的子公司。 第三条 公司及其全体董事及高级管理人员，应当保证所披露的信息真实、 准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带法律责任。信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行 持续信息披露的义务。 第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第五条 本制度所称"信息"是指：公司作为交易商协会的注册会 ...

子公司管理办法 第一章 总 则 深圳市力合科创股份有限公司 第一条 为加强深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作和健康发展，指导子公司依法 运营，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》及《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司根据总体发展战略规划投资形成的全资、 控股或实际控制的子公司。 第二章 管理层级与治理结构 第三条 管理层级是指公司及子公司在管理序列中的级次，公司为第一级。 第五条 直管公司投资形成的子公司为第三级，统称"所属公司"。 第六条 治理结构 （一）各级全资子公司原则上不设董事会、监事会，设董事一名。总经理、 副总经理、财务负责人由公司任命。 第四条 由公司直接投资形成的子公司以及根据重要程度或管理需要纳入直 接管控的子公司为第二级，统称"直管公司"。 （二）各级控股子公司原则上由公司委派或推荐董事、法定代表人、总经理 等人员， ...

深圳市力合科创股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规规定以及《深圳市力 合科创股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》规定的不得担任公司董事、监事或高级管理人员的任何一 种情形； 第三章 董事会秘书的职责 第四条 董事会秘书的主要职责是： （一）协助公司董事会加强中国 ...

深圳市力合科创股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《公司债券发行与交易管理办 法》，结合《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行公司债券（包括公开发行和非公 开发行的公司债券，但不包括可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券）向投 资者募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用、改变、调整管理的 内部控制制度，在本制度中对募集资金使用、改变及调整的申请、分级审批权限、 决策程序、风险控制措施、监督和责任追究等内容作出明确规定。 第四条 募集资金的使用和管理要履行公司决策和审批程序。公司应按约定的用 途使用募集资金，并根据相关法律法规的规定，及时披露募集资金使用情况。如在 存续期间改变或调整募集资金用途，应履行相关程序并及时披露有关信息。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

内幕信息知情人登记管理制度 深圳市力合科创股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 深圳市力合科创股份有限公司章程（以下简称"公司章程"）等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、全资子公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知 情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确、及 时和完整。 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人 的登记入档和报送事宜，证券事务代表协助董事会秘书履行职责，董事会办公室 为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 董事长、法定代表人、董事会秘书应 ...

深圳市力合科创股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为了进一步完善深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事工作制度》及其他 有关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事。 第五条 ...

深圳市力合科创股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 一、总则 为进一步建立健全深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，特制定本管理办法。 1、战略导向原则。薪酬管理体系与公司发展阶段相适应，体现公司价值导 向和企业文化，有效引导员工绩效行为实现公司战略目标。 2、薪酬与经济效益匹配原则。薪酬水平的确定必须与公司经济效益和支付 能力相结合。 3、收入与价值贡献匹配原则。薪酬既要体现各岗位对公司的价值贡献，又 要体现能力和绩效差异，公平合理地体现薪酬水平，实现"责、权、利"的统一。 四、薪酬构成 （一）非独立董事及高级管理人员薪酬由标准年薪、激励工资、补贴与福利 构成。 1、标准年薪：由基本工资与绩效工资基数构成。 （1）基本工资：占比标准年薪的 40%，按月度发放。 （2）绩效工资：绩效工资基数占比标准年薪的 60%，计算公式为：绩效工 资=绩效工资基数×个人考核系数，个人考核系数遵照公司高级管理人员绩效考 核实施细则相关规定执行。 二、适 ...

（一） 公司股票上市交易之日起 1 年内； 深圳市力合科创股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管 理制度 第一条 为进一步明确深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称 《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》（以下简称《监管指引》）、《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （二） 董事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案 ...

深圳市力合科创股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市力合科创股份有限公司(以下简称"公司")及其他信息披露 义务人的公司债券、企业债券（以下统称"公司债券"）信息披露管理工作，加强信 息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《公司债 券发行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《深圳证券交易所公 司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《深圳证券交易 所公司债券存续期监管业务指引第 1 号——定期报告》《深圳证券交易所公司债券存 续期监管业务指引第 2 号——临时报告》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司信息披露应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，不得 有虚假记载；应当合理、谨慎、客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述；应当内容 完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 公司的信息披露文件应当使用事实描述性语言，不得含有祝贺性、广告性、恭维 性或诋毁性的词句。 第三条 公司应当注重信息披露的有效性，有针 ...

深圳市力合科创股份有限公司 反舞弊与举报投诉管理制度 第一章 总 则 第一条 为了防治舞弊，加强深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公 司"）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司合法权益，确 保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益。根据 公司经营目标及上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度主要明确了反舞弊工作的宗旨，舞弊的概念及形式，反舞弊 的责任归属，舞弊的预防和控制，舞弊案件的举报、调查和报告，反舞弊工作常 设机构及职能，反舞弊工作的指导和监督，舞弊的补救措施和处罚等相关要求。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高、中级管理层职员和普通 员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制 度，树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段， 谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济 利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 ...