证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2024-006 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及全体监事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会议室以 现场及通讯方式召开，本次会议由监事会主席张明星先生进行召集和主持，会议 通知已于 2024 年 4 月 12 日发出并送达全体监事，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论与审议，以记名投票方式表决，作出如下决议： 1.审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》，表决结果：同意 3 票，反 对 0 票，弃权 0 票。 《公司 2023 年度监事会工作报告》详见 2024 年 4 月 25 日巨潮资讯网 （www.cninfo.c ...

股东大会信息 - 公司2023年度股东大会于2024年5月16日15:30召开[2] - 股权登记日为2024年5月10日[4] - 会议登记时间为2024年5月15日9:30 - 12:00和14:00 - 17:00[8] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月16日09:15 - 15:00[2][17][18] - 投票代码为362218，投票简称为拓日投票[16] 提案信息 - 提案1 - 7为普通表决事项，需二分之一以上表决权通过[7] - 提案8关联交易，关联股东需回避表决[7] 中小投资者定义 - 中小投资者指除董监高及5%以上股份股东外的其他股东[7]

公司治理 - 2023年召开7次董事会会议、2次股东大会[4] - 独立董事2023年现场出席董事会1次、通讯出席6次，出席股东大会2次[4] 议案审议 - 2023年4月20日审议通过关联交易等议案[12] - 2023年10月30日通过聘任鹏盛为审计机构议案[15] 报告披露 - 按时编制披露《2022年年度报告》等定期报告[14] 人员聘任 - 2023年4月20日通过聘任副总经理及财务总监议案[16] 差错更正 - 2023年4月20日通过前期会计差错更正及追溯调整议案[17] 未来展望 - 2024年独立董事将维护公司和股东权益[19]

中信证券股份有限公司 关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳市拓日 新能源科技股份有限公司（以下简称"拓日新能"、"公司"）非公开发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，就拓日新能 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具 体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522 号）核准，公司本次非公开发行股 票实际发行数量为 176,678,445 股，发行价格为每股 5.66 元，公司共募集资金 999,999,998.70 元，扣除相关发行费用（不含税 ...

证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2024-012 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 关于向控股股东及股东申请借款暨关联交易的公告 本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1.为支持深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营及业 务发展，公司向控股股东深圳市奥欣投资发展有限公司（以下简称"奥欣投资"） 和股东深圳市东方和鑫科技有限公司（以下简称"东方和鑫"）分别申请不超过 10,000 万元人民币和 10,000 万元人民币的借款总额度续期以补充流动资金，借 款期限为一年（自实际放款之日起算），申请借款方式为公司直接向奥欣投资和 东方和鑫借款或通过银行委托贷款的方式，借款利率不超过公司同期向金融机构 融资的成本，利息自借款金额到账当日起算，按照实际借款天数支付，且可选择 分批提款、提前还本付息。 2.由于奥欣投资持有公司股份 397,590,714 股，占公司总股本的 28.14%；东 方和鑫持有公司股份 128,582,698 股，占公司总股本的 9.1%，为公司控股股东及 其一致行动人，根据《深圳证券 ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价，财务和非财务报告均无重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的96%以上[6] 制度建设 - 公司制定多项制度加强管理，如《对外投资管理制度》等[6][7][9] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报金额≥上年度合并总资产0.2%或收入总额0.5%[11] - 非财务报告内控按直接财产损失划分不同等级缺陷标准[13] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[14] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[15]

鹏盛会计师事务所情况 - 2022年度业务收入3.00亿元，审计业务收入1.87亿元，证券业务收入0.15亿元[2] - 2022年度上市公司审计客户家数3家，审计收费568.00万元[2] - 截至2022年末，合伙人85人，注册会计师371人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计86人[2] 公司审计安排 - 2023年10月30日和11月16日审议通过聘请鹏盛为2023年度审计机构[3][4][7] - 2023年12月完成预审，2024年1 - 2月6日完成终审[6] - 2024年3 - 4月就审计与管理层及独立董事沟通[6] - 2024年4月23日出具审计及专项报告[6] 业绩相关 - 2024年1月底前确认2023年业绩无需预告[6] 报告审议 - 2024年4月23日审计委员会通过2023年度相关报告议案并同意提交董事会[8]

综合授信 - 2024年公司预计向合作银行申请不超50亿元综合授信额度[1] - 授信种类包括流动资金贷款等业务[1] 决策授权 - 授权公司管理层在额度内办理相关事项[2] - 授权期限至下一年度股东大会召开之日止[2]

会议情况 - 2023年召开7次董事会会议和2次股东大会[4] - 独立董事主持召开5次审计委员会会议[6] 议案审议 - 2023年4月20日审议通过关联交易等议案[12] - 2023年10月30日审议通过聘任审计机构议案[15] 人员聘任 - 2023年4月20日聘任副总经理和财务总监[16] 报告披露 - 按时编制并披露多份定期报告[14] 未来展望 - 2024年独立董事将继续维护公司和股东权益[19]

关联交易金额 - 2023年实际发生关联交易5397.46万元，2024年预计9050万元[2] - 2024年采购预计9000万元，已发生1526.21万元，上年5397.46万元[3] - 2024年销售预计50万元，已发生16.51万元，上年0万元[3] 关联方情况 - 截至2023年底，科瑞思总资产9729.50万元等[7] 其他 - 2024年相关会议全票通过关联交易议案[2] - 2023年采购实际与预计差异因产线停产[6] - 关联交易定价市场化，持续发生[10][11]