深圳市拓日新能源科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护投 资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中 国内部审计准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和《深 圳市拓日新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司审计部内部审计人员对公司内部控制制 度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行检 查、监督和评价的行为。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经 营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 公司内部审计制度，经董事会批准后实施。内部审计人员依照国家法律、 法规和政策以及公司的规章制度，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 ...

子公司设立 - 子公司设立形式有独资和与其他主体共设且控股超50%或能实际控制[2] 子公司会议 - 每年至少开一次股东会、两次董事会[9] - 重大会议通知和议题提前5日报董秘[10] - 会议结束后两个工作日报会议决议及文件[10] 人员管理 - 推荐董事占子公司董事会半数以上，董事长由推荐人选担任[10] - 推荐监事占子公司非职工代表监事一半以上，单设监事时由推荐人选担任[11] - 高级管理人员任免决定两日内报董秘备案[12] - 履职不力的董事、监事将被更换[18] 信息报送 - 每季度结束后提供上季度经营报告及财报，年度结束后提供四季度及全年报告[17] - 发生重大影响事件当日通报并报送文件[14] 制度相关 - 制度与章程不一致以章程为准[20] - 制度自董事会通过日起实施修改，解释修订权属董事会[20]

交易审批权限 - 董事会审批交易权限涉及资产总额占比10%以上但低于50%等情况，超权限提交股东会审议[5][6] - 公司与关联方交易金额300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上但低于3000万元且占比低于5%由董事会审批，超范围提交股东会[6] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行，临时股东会不定期，出现情形应在2个月内召开[8] 董事会对外担保规定 - 董事会批准对外担保需出席董事会会议2/3以上董事同意并全体独立董事2/3以上同意[8] 临时股东会提议与召集 - 二分之一以上独立董事提议召开临时股东会，董事会应在10日内反馈，同意则5日内发通知[11] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，否则审计委员会可自行召集[12] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，否则股东可向审计委员会提议[12] - 审计委员会同意股东请求后应在5日内发通知，未发则连续90日以上单独或合计持10%以上股份股东可自行召集[13] - 审计委员会或股东自行召集股东会，需书面通知董事会并向相关机构备案，决议公告前召集股东持股不低于10%[13] - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[15] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[16] - 召集人收到提案后2日内发出股东会补充通知[16] 股东会通知与时间规定 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[17] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[20] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[20] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[24] 股东投票权 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权[30] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权[30] 股东会选举与表决 - 股东会选举董事可实行累积投票制，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权[30][37] - 同一表决权出现重复表决以第一次投票结果为准[40] 股东会决议与记录 - 股东会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[44] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[34][35] 特殊情况处理 - 因特殊原因导致股东会中止或不能作出决议，应尽快恢复或终止会议并公告，同时向相关机构报告[35] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[35] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违法违规的股东会决议[36] 规则相关 - 本规则由董事会负责解释和修订[39] - 本规则自股东会审议通过后生效[40]

投资者关系管理基本规定 - 档案存档期限不少于3年[10] - 活动结束二日内编制记录报送深交所[10] - 定期对人员进行系统性培训[10] - 董事会秘书为工作负责人[11] 投资者关系管理工作内容 - 统计分析投资者数量、构成及变动情况[12] - 目的包括增进投资者了解、建立投资者基础等[4] - 基本原则有充分披露、合规披露等六项[5] - 对象包括投资者、媒体及其他个人和机构[6] - 与投资者沟通内容涵盖多方面信息[6] - 沟通方式有公告、会议、网站等多种[8] 投资者说明会相关 - 召开应提前公告，原则上非交易时段召开[16] - 参与人员应包括董事长或总经理、财务总监等[24] - 特定情形公司应按规定召开[16] - 可在年报披露后15个交易日内举行业绩说明会[17] 投资者调研活动相关 - 实行预约制度，董事会秘书负责安排[19] - 与调研方沟通要求其出具资料并签署承诺书[19] - 就调研形成书面记录，必要时录音录像[20] 其他规定 - 建立良好内部协调和信息采集制度，部门配合[20] - 通过互动易等平台与投资者交流，专人处理信息[22] - 制度经董事会审议通过后生效实施[28]

募集资金存储 - 公司应将募集资金存放于经董事会批准的专户，不得存放非募集资金[8] - 公司对募集资金实行专户存储制度，不得存于其他银行账户[10] 募集资金使用 - 公司使用募集资金应符合国家产业政策和相关法律法规，原则上用于主营业务[5] - 一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需及时通知保荐人[9] - 募集资金置换自筹资金原则上应在资金转入专户后六个月内实施[21] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不得超过十二个月[23] - 超募资金使用应按补充项目资金缺口、临时补流、现金管理顺序进行[25] 募集资金项目管理 - 募集资金运用项目年度实际使用与预计使用金额差异超30％，公司应调整投资计划[17] - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额的50%，公司应对项目重新论证[18] - 公司应在每个会计年度结束后全面核查募投项目进展情况[17] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于100万或低于项目净额10%按相应程序使用[31] - 节余资金达到或超过项目净额10%，使用需经股东会审议通过[31] - 节余资金低于500万元或低于募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况年报披露[32] - 募集资金项目延期需董事会审议、保荐人发表意见并披露相关情况[19] - 改变募集资金用途、使用超募资金等达股东会标准需经其审议通过[20] - 公司全部募集资金项目完成前，用节余资金永久补流需到账超一年等条件[30] 信息披露与监督 - 公司应及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务[6] - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况并向审计委员会报告[35] - 董事会收到审计委员会报告后两个交易日内向深交所报告并公告[35] - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展，出具半年度及年度专项报告[36] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放与使用情况进行现场检查[37] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[37] 其他规定 - 现金管理产品期限不得超过十二个月，且应为安全性高的非保本型产品[22] - 公司以发行证券购资产，应在新增股份上市前完成资产所有权转移[36] - 本制度条款与有效规定冲突时，以有效规定为准[39] - 本规则由公司董事会负责解释[39] - 本规则自股东大会审议通过之日起施行[40]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 大股东股份变动、质押等情况属内幕信息[7] - 内幕信息知情人员含持有公司5%以上股份自然人股东等[8] 信息管理责任 - 信息披露和内幕信息登记备案由董事会负责[2] - 董事长为内幕信息登记备案主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送工作[2] 自查与追责 - 定期对内幕信息知情人买卖证券情况自查[13][22] - 发现违规核实追责，2个工作日报送处理结果[13][23] - 视情节对违规知情人处分并要求赔偿[25] 报送与披露 - 内幕信息首次披露后5个交易日报送登记表[17] - 重大事项分阶段披露并报送进程备忘录[19] - 向特定外部人报送年报信息不得早于业绩快报[28] 保密与处罚 - 相关人员做好内幕信息保密工作[2] - 外部单位保密不当致信息泄露应报告公告[41] - 违规使用信息致公司受损依法要求赔偿[42] 制度相关 - 制度按《公司法》等规定执行[31] - 制度自董事会审议通过生效并由其解释[32] 公司信息 - 证券代码为002218，简称为拓日新能[36]

资金占用制度 - 制度防止大股东及关联方占用公司资金，维护权益[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 资金往来管理 - 限制经营性资金往来占用公司资金[4] - 不得多种方式提供资金给关联方[5] 清偿与监督措施 - 被占用资金原则上现金清偿，非现金需合规[5] - 董事长是防占用及清欠第一责任人[10] - 设领导小组监督占用行为[9] 特殊处理机制 - 经程序可申请对控股股东股份司法冻结[10] - 特定股东有权提请召开临时股东会[10] 信息报送要求 - 报告披露前报送资金占用情况至深圳证监局[11]

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—— 主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露 事务管理》（以下简称《信息披露事务管理》）等相关法律法规和《公司章程》、《信 息披露管理制度》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会 秘书的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、下属各公司（包括公 ...

第一条 为规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事和高级管理人员（以下简称"高管人员"）的选拔标准和程序，对高管人员人 选进行选择并提出建议。 第三条 本工作细则所称的高管人员是指董事会聘任的总经理、财务总监、董 事会秘书及由总经理提请董事会聘任的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，独立董事占二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员内 选举，并报请董事会批准产生。 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 （四）对董事候选人、高管人员人选及其任职资格进行审查并提出建议； （五）董事会授权的其他事宜。 第七条 ...

董事会秘书任职要求 - 需从事金融等工作三年以上[4] - 近三十六个月受证监会处罚等情形不得担任[5] 董事会秘书聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，向股东会报告备案[10] - 任职出现规定情形一个月内解聘[11] 董事会秘书职责与其他 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[12] - 决议违法未履职应担责，受处罚可申诉[14] 细则相关 - 依国家法律及章程，董事会负责解释修订[16] - 自董事会审议通过生效，日期为2025年10月28日[16][17]