会议召开 - 监事会定期会议每六个月召开一次[3] - 特定情况监事会十日内召开临时会议[3] - 监事提议临时会议，书面提议提交后三工作日发通知[6] - 定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知[8] 会议举行 - 监事会会议需过半数监事出席方可举行[12] - 监事会表决一人一票，决议需全体监事过半数同意[14] 会议事务 - 监事会审核董事会文件和报告并提书面意见[14] - 日常事务处理人做好现场会议记录[15] - 与会监事对会议记录签字确认[17] - 会议资料保存期限为十年[20]

审计制度 - 公司设内部审计部门检查监督内控和财务信息，向董事会审计委员会报告[3] - 内审至少每季度汇报工作和问题，每年提交内审报告[5] - 审计委员会督导内审至少每半年检查重大事件和大额资金往来[6] 审计流程 - 内审实施审计3个工作日前送达通知书，特殊情况可审计时送达[10] - 被审单位对初稿有异议，10日内提书面意见[11] - 内审办理事项建审计档案，按类别整理归档[14] 违规处理 - 内审人员失职公司给予经济处罚等处分[17] - 被审计单位或个人不配合，责令改正，严重的通报批评或行政处分[17] 其他 - 内审部门负责人离职后对商业秘密保密至公开[17] - 制度自董事会决议通过生效，修改亦同[17] - 制度由上海岩山科技董事会于2024年4月发布[18]

回购计划 - 拟回购资金总额不低于10000万元且不超12000万元，不低于2023年度经审计归母净利润30%[1][10] - 回购价格不超过4.40元/股，上限不高于决议前三十个交易日均价150%[1][9][10] - 按12000万元、4.40元/股测算，预计回购2727.27万股，约占总股本0.48%[2][10][16] - 按10000万元、4.40元/股测算，预计回购2272.73万股，约占总股本0.40%[2][10][15] - 回购期限自董事会审议通过方案之日起6个月内[2][12] - 资金来源为公司自有资金[2][11] - 回购股份为A股，用途是减少公司注册资本[1][10] - 回购方式为集中竞价交易方式[9] 财务数据 - 截至2023年12月31日，总资产100.6963957216亿元，归母净资产97.3575427230亿元，流动资产81.6689000004亿元[17] - 假设回购1.2亿元，占总资产、归母净资产、流动资产比重分别为1.1917%、1.2326%、1.4693%[17] 股本变化 - 回购前总股本5724847663股，回购后总股本5702120390股，减少22727273股[17] - 限售股回购前后均为68495584股，比例从1.1965%变为1.2012%；无限售股回购前5656352079股，回购后5633624806股，减少22727273股，比例从98.8035%变为98.7988%[17] 其他情况 - 截至公告披露日，未收到相关股东减持计划[3] - 2024年4月16日，董事会、监事会审议通过回购议案，尚需股东大会审议[21] - 本次回购存在多种无法实施风险[5][22] - 回购股份自完成之日起十日内注销[20] - 公司相关人员在决议前六个月内无买卖股份、内幕交易及操纵市场行为[18]

股东提名权 - 单独或合并持有公司股份3%以上股东可提名非独立董事和非职工代表监事候选人[5][6] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上股东可提出独立董事候选人[5] 投票制度 - 累积投票制用于股东大会选举两名及以上董事或监事[2] - 选举时出席股东投票表决权数按规则计算[10] - 多轮选举须重新计算股东累积投票表决权数[10] 投票规则 - 投票时所使用表决权数不得超有效总数，所投候选人数不能多于应选人数[11] 当选规则 - 董事或监事候选人得票多者当选，当选者获投票表决权数不得低于出席股东所持股份总数二分之一[14] - 当选人数少于应选人数按不同情况处理[14]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，二名为独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[6] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[7] 内部审计报告 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告工作及问题，每年提交报告[11] 募集资金检查 - 至少每季度检查存放与使用情况并报告结果[20] 重大事件与资金检查 - 督导内部审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[22] 内部控制评价 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制评价报告[23] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[17] - 提前3日书面通知并提供资料，特殊情况除外[19] - 三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议须全体委员过半数通过[19] - 委员可委托他人，独立董事书面委托[19] - 可邀请相关人员列席，费用公司支付[20] 会议记录与议案 - 记录由董事会秘书保存，期限不低于十年[20] - 通过议案及表决结果书面报董事会[20] 细则生效与解释 - 细则经董事会审议通过后生效[22] - 解释权归属公司董事会[23]

人员变动 - 蒋薇于2023年6月8日起任公司独立董事[1] - 2023年董事会提名叶可、徐雷为非独立董事[7] - 2023年董事会同意选举叶可为董事长[8] - 2023年董事会聘任陈代千为常务副总经理[8] - 2023年董事会聘任李国成为副总经理[8] 会议与决策 - 2023年召开3次审计委员会会议，蒋薇无缺席[4] - 2023年应参加董事会7次，蒋薇现场出席6次，通讯参加1次[5] - 2023年出席股东大会2次[5] - 2023年8月29日召开董事会和监事会会议[7] - 2023年9月19日召开临时股东大会[7] - 2023年审议通过续聘立信会计师事务所为审计机构[7] - 2023年审议通过2023年员工持股计划[8] 关联交易 - 2023年审议披露2笔关联交易议案[6] 独立董事工作 - 2023年参与半年度和第三季度报告相关工作[6] - 2023年对多项事项发表意见，无重点关注事项[9] - 2023年与内部审计及会计师事务所积极沟通[11] - 2023年审核董事会重大事项[12] - 2023年监督核查信息披露[12] - 2023年参加公司培训[12] - 2023年到公司实地考察[13] - 2023年促进董事会科学决策[13] - 2023年按要求履行职责[14] - 2023年督促考察董事和高管履职情况[15] - 2024年将继续履行义务[15]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长十日内召集主持[6] - 定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知[10] - 定期会议通知变更需提前三日发书面通知，不足三日会议顺延或需全体董事认可[12] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[14] - 一名董事不得接受超过两名董事委托[16] 会议表决 - 表决实行一人一票，以计名和书面等方式进行[20] - 提案决议需超全体董事半数投赞成票[22] - 担保事项决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[23] - 不同决议矛盾时，以形成时间在后的为准[23] 董事回避 - 董事回避情形包括深交所规定等关联关系情形[24] - 董事回避时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[24] 其他规定 - 董事会应按授权行事，不得越权[25] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题，会议暂缓表决，提议董事明确再次审议条件[26] - 董事会秘书做好会议记录，可安排制作会议纪要和决议记录[27][29] - 与会董事对记录签字确认，有不同意见可书面说明[30] - 董事会决议公告按深交所规定办理，披露前相关人员保密[31] - 董事会秘书督促落实决议，检查情况报董事长并在后续会议通报[32] - 董事会会议档案保存十年[33]

人员数据 - 2023年末立信合伙人数量为278人[1] - 2023年末立信注册会计师人数为2533人[1] - 2023年末立信签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为693人[1] 业绩数据 - 2023年度立信收入总额为500100万元[1] - 2023年度立信审计业务收入为351600万元[1] - 2023年度立信证券业务收入为176500万元[1] 客户数据 - 2023年度立信上市公司审计客户家数为671家[1] 重要事项 - 2023年8 - 9月公司续聘立信议案通过[2] - 2024年1 - 4月审计委员会与立信沟通年审事宜[5] - 2024年4月审计委员会通过年报等议案并同意提交董事会[6]

董事任职 - 李健2017年11月27日至2023年6月8日任公司独立董事，6月8日因任期届满不再担任[1][12] - 董事会同意上海岩合科技提名陈代千为非独立董事候选人、蒋薇为独立董事候选人[7] 会议出席 - 2023年度应参加董事会2次，现场出席2次，出席股东大会1次[5] - 截至2023年6月8日，出席3次董事会审计委员会会议、1次提名•薪酬与考核委员会会议[5] 工作参与 - 2023年参与公司2022年年度报告等多项报告及议案审议[6] - 董事会提名•薪酬与考核委员会审查补选董事议案并提交审议[6] 投票情况 - 李健对董事会各项议案均投赞成票，无反对及弃权票[3] 合规认定 - 李健认为公司董事、高管任职及薪酬程序合法合规[7]

证券投资安排 - 拟用不超5亿闲置自有资金投资，期限12个月（2024.5.1起）[1] - 投资范围含新股配售或申购、证券回购等[1] - 董事会授权董事长或其授权人士决策[1] 决策程序与风险 - 经董事会、监事会通过，无需股东大会审议，非关联交易[3] - 投资面临金融市场波动等风险[4] 投资意义与认可 - 不影响主业，利于提高资金收益和盈利能力[5] - 监事会认为决策合规，不损害中小股东利益[6]