浙江交通科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 (2023 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为适应浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）企 业战略发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，提升公司环 境社会及公司治理（以下简称 ESG）绩效,增强公司的可持续发展能力， 公司董事会下设董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员 会"），对公司长期发展战略以及 ESG 相关事宜进行研究并提出建议。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件及《浙江交通科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定董 事会战略与 ESG 委员会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第三条 战略与 ESG 委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负 责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资以及对 ESG 相关事宜进行 研究，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略与 ESG 委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、 规范性文件及《公 ...

浙江交通科技股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开 第八届董事会第二十九次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《<上市公司 证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第 五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》 （以下简称"《证券期货法律适用意见第 18 号》"）、《公司章程》等有关规定， 公司独立董事认真审阅了相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解，经讨论 后对以下事项发表独立意见： 及中小股东的合法权益。 综上，我们一致同意《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。 （以下无正文） - 2 - （本页无正文，专为《浙江交通科技股份有限公司独立董事对相关事项的独立意 见》之签字页） 独立董事签名： 一、关于内部控制自我评价报告的独立意见 根据法律法规及公司制度的有关规定，作为公司的独立董事，就董事会编制 ...

证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2023-116 浙江交通科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规 定，将本公司截至 2023 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1、2018 年度非公开发行股票募集资金（重组募集配套资金）金额和到账情 况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1994 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"） 和浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）采用询价方式，向特定对象非 公开发行人民币普通股（A 股）股票 70,402,610 股，发行价为每股人民币 9.19 元，共计募集资金 64,700.00 万元，坐扣承销和保荐费用 754.72 万元后的募集资 金为 63,945.28 万元，已由主承销商之一东兴证券于 2018 年 7 月 2 ...

证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2023-114 浙江交通科技股份有限公司 第八届董事会第二十九次会议决议公告 （三）会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<公 司章程>的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司 2023 年 12 月 28 日披露于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的《<公司章程>修订表》及《公司章程》（2023 年 12 月）。 （四）会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<独 立董事工作制度>的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公 司于 2023 年 12 月 28 日披露于巨潮资讯网上的《<独立董事工作制度>修订对照 表》《独立董事工作制度》（2023 年 12 月）。 （五）会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订董事 会专门委员会议事规则的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 28 日披露于 巨潮资讯网上《董事会专门委员会议事规则修订表》及《董事会战略与 E ...

募集资金情况 - 2018年发行股票募集资金64700万元，净额62382.03万元，7月25日到账[13] - 2020年发行可转换公司债券募集资金250000万元，净额249442.45万元，4月28日到账[14] - 截至2023年9月30日，2018年募集资金初始存放63945.28万元，账户已注销[16] - 截至2023年9月30日，2020年募集资金初始存放249594.34万元，余额29628.16万元[17] 项目投资情况 - 2018年施工机械装备升级更新购置项目实际投资59301.20万元，比承诺少3080.84万元[20] - 2020年施工机械装备升级更新购置项目实际投资85903.26万元，比承诺少14096.74万元[21] - 2020年104国道改建工程PPP项目实际投资70614.61万元，比承诺少23827.84万元[22] 资金使用情况 - 2021年3月26日，公司及子公司获批使用不超8亿闲置募集资金买短期商业银行结构性存款产品，截至2023年9月30日已赎回[30] - 2022年4月1日，公司及子公司获批使用不超14亿闲置募集资金买短期商业银行结构性存款产品，截至2023年9月30日已赎回[32] - 2020年6月30日，公司获批使用不超10亿闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2021年6月29日已归还3.2亿元[33] - 2021年6月28日，公司获批使用不超10亿闲置募集资金暂时补充流动资金，截至报告出具日无使用情形[33] - 2023年4月6日，公司及子公司获批使用不超5亿闲置募集资金和不超7亿自有资金现金管理，截至2023年9月30日未到期2亿元[35] 资金结余情况 - 截至2023年9月30日，2018年非公开发行股票累计使用募集资金5.93012亿元，利息净额0.079772亿元，结余资金永久补充流动资金[36] - 截至2023年9月30日，2020年公开发行可转换公司债券累计使用募集资金21.151787亿元，利息净额1.167999亿元，未使用结余4.962816亿元，占净额比例15.20%[37] 项目效益情况 - 2018年非公开发行股票施工机械装备升级更新购置项目截至2023年9月30日累计实现效益35306.80万元，项目投资内部收益率10.91%[48] - 2020年发行可转换公司债券施工机械装备升级更新购置项目截至2023年9月30日累计实现效益6529.59万元，项目投资内部收益率11.09%[52] - 2020年发行可转换公司债券104国道西过境平阳段改建工程PPP项目截至2023年9月30日累计实现效益10610.10万元，项目投资回报率为7.59%[52] 项目状态情况 - 104国道西过境平阳段改建工程PPP项目在2022年1月已处于预定可使用状态，进入运维期[46] - 截至2023年9月30日，2018年和2020年施工机械装备升级更新购置项目及104国道西过境平阳段改建工程PPP项目均处运营初期[48][52]

证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2023-113 浙江交通科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买银行结构性存款产品的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 6 日召开 第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2023 年度公司及子公司使用 暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司浙江交 工集团股份有限公司（以下简称"浙江交工"），使用额度不超过 50,000 万元 （其中公司10,000万元，浙江交工40,000万元）的闲置募集资金和不超过70,000 万元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品， 购买的单项现金管理产品期限最长不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 7 日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn/)上披露的《关于 2023 年度公司及子公司使用暂时 闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（ ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 (2023 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为建立、完善浙江交通科技股份有限公司(以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，设立董事会薪酬 与考核委员会(以下简称"委员会"），作为制订和管理公司董事、 高级管理人员薪酬与考核的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件及《浙江交通科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本议事规则。 第三条 委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其 他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 委员会由 4 名董事组成，其中独立董事占 1/2 以上。 第五条 委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或全体董事1/3 以上提名，并由董事会选举产生。委员会设召集人一名，由公司董事 会指定一名独立董事担任。 ...

| | | | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件 …………………………………………………………… | 第 | 3—7 | 页 | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | | 3 | 页 | | （二）本所会计师事务所执业证书复印件 …………………… | | 第 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务的备案情况 …………………… | | 第 5 | 页 | | （四）本所注册会计师证书复印件 ……………………… | 第 | 6—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2023〕10089 号 浙江交通科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江交通科技股份有限公司（以下简称浙江交科公司）2023 年 9 月 30 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其 ...

会议信息 - 公司第八届监事会第二十三次会议于2023年12月27日16:15召开[1] - 会议通知于2023年12月22日送达[1] - 应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人[1] 审议事项 - 以5票同意通过《内部控制自我评价报告》[2] - 以5票同意通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》[2] 报告情况 - 天健会计师事务所出具《内部控制审计报告》[2] - 董事会编制截至2023年9月30日前次募集资金使用情况报告[2] - 天健会计师事务所出具《前次募集资金使用情况鉴证报告》[2]

浙江交通科技股份有限公司 独立董事工作制度修订对照表 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司发展 质量，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、 规范性文件规定，并结合公司合计，对《独立董事工作制度》进行修订,相关修订内 容列示如下： | | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 条 | 内容 | 条 | 内容 | | 款 | | 款 | | | | 为进一步完善浙江交通科技股份有 | | 为进一步完善浙江交通科技股份有 | | | 限公司（以下简称公司）治理结构，切 | | 限公司（以下简称公司）治理结构，切 | | | 实保护全体股东特别是中小股东及相关 | | 实保护全体股东特别是中小股东及相关 | | | 者利益，促进公司规范运作，根据《中 | | 者利益，促进公司规范运作，根据《中 | | | 华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | | 华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | | 第 | 法》）《上市公司独立董事规则》《深圳证 | 第 | 法》）《上市公司治理准则》《上市公司独 | | 一 | ...