会议时间 - 2024年第三次临时股东会现场会议时间为2024年11月13日14:30[1] - 网络投票时间为2024年11月13日[1] 股权登记 - 股权登记日为2024年11月6日[2] 登记方式 - 现场登记时间为2024年11月7 - 12日工作日9:00 - 11:30，14:00 - 16:00[7] - 电子邮件登记需在2024年11月12日17:00前发送[7] - 信函登记需在2024年11月12日16:00前送达[7] 投票信息 - 网络投票代码为362036，简称联创投票[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年11月13日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年11月13日9:15 - 15:00[17] 提案内容 - 股东会提案包括总议案及非累积投票提案[20] - 非累积投票提案有2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划相关议案[20] - 非累积投票提案还有董事会提议向下修正“联创转债”转股价格的议案[20] 授权委托 - 股东会委托人对受托人的授权指示以在“同意”“反对”“弃权”方框打“√”为准[20] - 委托人为法人需加盖单位印章[21] - 授权委托书有效期限自签署日至本次临时股东会结束[21]

激励计划时间节点 - 2022年8月22日公司会议审议通过激励计划相关议案[3] - 2022年9月14日股东大会批准实施股权激励计划[4] - 2023年10月27日会议通过首次授予相关行权及解除限售议案[10] - 2024年4月26日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[12] 股票注销情况 - 2023年完成注销36.54万份未获准行权股票期权和回购注销17.82万股限制性股票[11] - 2024年完成697.80万份股票期权注销业务[13] - 2024年注销首次授予第一个行权期660.06万份到期未行权股票期权[15]

报告审议 - 会议审议通过《2024年第三季度报告》[1] - 《2024年三季度报告全文》刊登于巨潮资讯网[2] 股票处理 - 审议通过注销660.06万份到期未行权股票期权[3] - 拟注销22名激励对象50.40万份未行权股票期权[3] - 拟回购注销22名激励对象25.20万股未解除限售股票[3] 会议信息 - 第八届监事会第二十次会议10月15日通知，10月25日召开[1] - 会议应到3人实到3人，2人通讯出席表决[1] - 股票处理事项需股东会特别决议审议[3]

会议决策 - 2024年10月25日召开第八届董事会第三十四次会议，9名董事全到[2] - 9票赞成审议通过《2024年第三季度报告》议案[3] - 5票赞成、4票回避表决通过注销部分股票期权议案[3] 股票处理 - 因激励对象离职拟注销股票期权50.40万份，占授予总数2.16%[6] - 拟回购注销限制性股票25.20万股，占授予总数2.19%，占总股本0.02%[6] - 首次授予回购价9.211元/股，预留授予9.21元/股[5] - 拟用自有资金2321142元加应付利息回购[6]

转债基本信息 - 联创转债转股价格为13.69元/股，起止时间2020年9月21日至2026年3月16日[4] - 2020年3月16日发行300万张可转换公司债券，总额30,000.00万元[5] 转股价格调整 - 初始转股价格18.82元/股，经多次调整至13.69元/股[6][20] 股本变动 - 2022 - 2023年多次回购注销、新增股份，总股本有变化[16][17][19][21][23] 转股价格修正 - 连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[24] - 2024年7月1日决定本次不行使修正权利，10月8 - 21日已有十日低于85%，后续或触及[26]

股权质押情况 - 江西鑫盛本次质押600万股，占所持6.55%，占总股本0.56%[2] - 江西鑫盛累计质押7208万股，占所持78.70%，占总股本6.75%[2] 股东持股情况 - 江西鑫盛持股9158.4312万股，比例8.57%[2] - 韩盛龙持股67.3348万股，比例0.06%[2] - 曾吉勇持股103.7662万股，比例0.10%[2] 到期质押及融资 - 江西鑫盛未来半年内到期660万股，融资1610万元[4] - 江西鑫盛未来一年（不含半年）到期448万股，融资972万元[4] 风险评估 - 江西鑫盛质押风险可控，不影响主营及控制权[4] - 本次质押对公司无实质影响，无业绩补偿义务[4]

股东持股与质押情况 - 江西鑫盛本次解除质押540万股，占所持5.90%，总股本0.51%[1] - 江西鑫盛持股91584312股，占总股本8.57%[2] - 江西鑫盛累计质押66080000股，占所持72.15%，总股本6.18%[2] - 股东合计持股93295322股，占总股本8.73%[3] - 股东合计累计质押66080000股，占所持70.83%，总股本6.18%[3] 其他股东情况 - 韩盛龙持股673348股，占总股本0.06%[2] - 韩盛龙未质押股份505011股，占未质押75.00%[2] - 曾吉勇持股1037662股，占总股本0.10%[2] - 曾吉勇未质押股份778246股，占未质押75.00%[2] 风险评估 - 控股股东江西鑫盛资信良好，质押风险可控[4]

股权质押情况 - 江西鑫盛延期购回质押股数分别为380万、40万、28万股，占总股本比例0.36%、0.04%、0.03%[1] - 江西鑫盛持股9158.4312万股，累计质押7148万股，占总股本6.69%[2] 股东情况 - 韩盛龙持股67.3348万股，未质押比例75.00%[2] - 曾吉勇持股103.7662万股，未质押比例75.00%[2] - 股东合计持股9329.5322万股，累计质押7148万股，占总股本6.69%[2] 未来展望 - 江西鑫盛未来半年内到期质押股份1200万股，对应融资额3000万元[4] - 未来一年（不含半年内）到期质押股份448万股，对应融资额972万元[4] 其他 - 江西鑫盛质押融资还款资金来源多样[4] - 江西鑫盛无侵害上市公司利益情形，质押风险可控[4][5]

担保额度 - 2024年度公司及下属全资子公司对合并报表内公司担保预计额度不超103.16亿元[4] - 对资产负债率低于70%子公司担保额度不超56.66亿元，高于70%不超46.5亿元[4] - 截至公告日，公司及控股子公司对外担保额度总金额为1035530.00万元[10] 担保余额 - 公司及控股子公司累计对外担保余额为687932.55万元[10] - 对合并报表范围外联创宏声担保余额为2000.00万元[10] - 江西联创为联创宏声提供担保余额3930万元[4][5] 9月担保情况 - 2024年9月公司为合并报表内下属公司担保10.868313亿元[6] - 9月向资产负债率70%以下担保对象提供担保6.898313亿元[8] - 9月向资产负债率70%以上担保对象提供担保2000万元[8] 其他 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期净资产100%[3] - 公司目前不存在逾期对外担保情形[10] - 公司不涉及诉讼的担保金额及败诉损失金额[11]

股权变动 - 2020 年 4 月玖沐新世纪 1.5 亿认购联益光学 7904 万注册资本，占比 11.64%[1] - 2020 年睿诚投资 1.5 亿认购联益光学 7904 万注册资本，增资后占比 10.43%[2] - 2022 年 3 月建信投资 3 亿认购联益光学 14367 万注册资本，增资后占比 15.93%[3] - 2022 年 6 月交银投资 3 亿认购联益光学 14367 万注册资本，增资后占比 13.7428%[4] - 2024 年 4 月公司回购交银投资 13.7428%股权，回购后持股 78.6966%[5] - 公司将回购玖沐新世纪 7.5606%股权，对应 7904 万注册资本[7] - 股权回购完成后公司将持有联益光学 86.2572%股权[13] 回购情况 - 玖沐新世纪初始投资额 1.5 亿，按 8%年利率算利息[10] - 本次回购款总额 20748.82 万元[10] - 按协议支付回购款，玖沐新世纪 7 日内协助办工商变更[10] - 公司保证有能力支付且来源合法[11] 影响说明 - 本次股权回购不会导致公司合并报表范围变化[13] - 本次股权回购不会对财务及经营成果产生重大影响[13] - 本次股权回购不存在损害公司及股东利益情形[13]