资金管理 - 2022年12月16日公司同意用不超10000万元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[1] - 投资到期后继续使用，2024年4月23日补充审议披露[1] 监管要求 - 公司需10个工作日内向浙江证监局提交书面报告[2] - 不服监管措施可60日内向证监会复议或6个月内起诉[2]

违规情况 - 2024年5月16日公司收到浙江证监局警示函[1] - 公司违规使用闲置募集资金未及时审议披露[1] - 公司董事长等4人未能勤勉尽责[2] 处理结果 - 浙江证监局对公司及4人出具警示函并记入诚信档案[3] - 10个工作日内需提交书面报告[3] - 不服决定可复议或诉讼[3] 后续措施 - 收到警示函不影响正常生产经营[4] - 公司将按要求及时履行信息披露义务[4]

证券投资计划 - 拟用不超10000万元闲置自有资金投资[2][3][5][15][16] - 投资产品含新股配售或申购、证券回购等[2][6] - 投资期限为董事会通过后12个月内[7][16] 决策与风控 - 董事会授权董事长行使投资决策权[9] - 制定《证券投资管理制度》并采取风控措施[11][12] 审议情况 - 2024年5月15日董事会和监事会通过投资议案[14][16] - 保荐机构对投资无异议[17]

会议信息 - 公司第三届董事会第六次会议5月5日发通知，5月15日召开[2] - 应出席董事7人，实际出席7人[2] 议案审议 - 以7票同意通过《关于使用闲置自有资金开展证券投资的议案》，无需股东大会审议[2][3] - 以7票同意通过《关于制订<浙江光华科技股份有限公司证券投资管理制度>的议案》，无需股东大会审议[4][5]

投资适用与原则 - 证券投资有五类不适用情形[2] - 应遵循合法、审慎等原则，与资产结构适应[3] 资金与审议 - 资金来源为自有资金，不得用募集资金[4] - 投资总额占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露[6] - 投资总额占净资产50%以上且超5000万元需股东大会审议披露[6] 额度与期限 - 相关额度使用期限不超12个月，任一时点投资金额不超额度[6] 职责分工 - 董事会授权董事长等负责投资方案制定[9] - 内部审计部门负责审计和监督[9] 披露与生效 - 公司应在定期报告中披露投资情况[13] - 制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[17]

会议信息 - 会议通知于2024年4月25日在巨潮资讯网刊载[4] - 现场会议于2024年5月15日下午14：00召开[4] - 网络投票时间为2024年5月15日[5] 股东出席情况 - 现场出席股东及代理人7名，代表股份89,824,220股，占比70.1752％[6] - 网络投票股东2名，代表股份1,200,500股，占比0.9379％[7] - 现场和网络出席股东及代理人合计9名，代表股份91,024,720股，占比71.1131％[7] - 中小投资者股东4名，拥有及代表股份7,024,720股，占比5.4881％[7] 议案表决情况 - 多项议案同意91,024,220股，占比99.9995％，反对500股，占比0.0005％，弃权0股[12][13][15][16][17][18][19] - 中小投资者股东表决同意7,024,220股，占比99.9929％，反对500股，占比0.0071％，弃权0股[22][23][24] - 《关于预计2024年度实际控制人及亲属为公司及控股子公司银行等金融机构授信提供担保暨关联交易的议案》同意14,024,220股，占比99.9964％，反对500股，占比0.0036％[22] - 本次股东大会第6项、第13项议案为特别决议议案，已获出席会议股东及代理人所持有效表决权股份总数三分之二以上同意通过[27] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会召集、召开、人员资格、表决程序和结果均合法有效[27][28][29]

证券投资计划 - 拟用不超10000万元闲置自有资金投资，可滚动使用[2] - 投资期限为董事会审议通过后12个月内[4] - 投资产品含新股配售或申购、证券回购等[3] 资金与决策 - 资金来自公司及控股子公司自有资金[6] - 董事会授权董事长或其授权人士行使决策权[7] 审批与风险 - 2024年5月15日董事会、监事会审议通过议案[13][14] - 保荐机构无异议[15] - 投资面临市场波动等风险，有风控措施[8][9]

会议信息 - 公司第三届监事会第六次会议于2024年5月15日召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 投资决策 - 以3票同意审议通过使用不超1亿元闲置自有资金开展证券投资议案[2] - 资金可滚动使用，有效期12个月，不影响日常运作和主业[2] - 监事会认为决策合法合规，不损害中小股东利益，无需股东大会审议[2][4]

股东投票情况 - 参加投票股东（代理人）9人，持股91,024,720股，占比71.1131%[6] - 出席现场会议股东（代理人）7人，持股89,824,220股，占比70.1752%[7] - 参加网络投票股东2人，持股1,200,500股，占比0.9379%[7] - 参加投票中小股东（代理人）4人，代表股份7,024,720股，占比5.4881%[7] 议案表决结果 - 提案1.00总表决同意91,024,220股，占比99.9995％，反对500股，占比0.0005％[10] - 提案1.00中小股东表决同意7,024,220股，占比99.9929％，反对500股，占比0.0071％[11] - 议案2.00 - 13.00总表决及中小股东表决情况与提案1.00类似[13][16][19][22][26][29][32][35][38][44][47] 其他事项 - 关联股东孙杰风等4人回避表决议案12.00[8] - 律师认为本次股东大会程序及结果合法有效[55] - 备查文件为2023年年度股东大会决议和法律意见书[56]

财报披露 - 公司于2024年4月25日披露《2023年年度报告》及其摘要[1] 业绩说明会安排 - 2024年5月9日15:00 - 16:30举办2023年度业绩说明会，采用网络远程方式在全景网举行[1] - 投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] - 出席人员有董事长孙杰风等[1] 问题征集 - 公司提前向投资者公开征集2023年度业绩说明会问题[2] - 投资者可于2024年5月8日15:00前访问指定网址或扫码进入问题征集专题页面[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注问题[2]