关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、自然人是关联人[4][5] 关联交易审批 - 成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易由董事会审议后提交股东会[7] - 为关联人提供担保的关联交易由董事会审议后提交股东会[7] - 与关联自然人成交金额超30万元但未达股东会审议标准的关联交易由董事会审议批准[8] - 与关联法人（或其他组织）成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%但未达股东会审议标准的关联交易由董事会审议批准[8] - 未达董事会、股东会审批标准的关联交易由总经理审批同意后执行[8] 表决回避 - 董事会审议关联交易事项时关联董事应回避表决，非关联董事过半数出席且决议须经非关联董事过半数通过[9] - 股东会审议关联交易事项时关联股东应回避表决[10] - 出席董事会会议的非关联董事人数不足3人时交易应提交股东会审议[9] - 关联交易回避由参会非关联股东及代表一人一票过半数投票决定[11] 特殊关联交易规定 - 向关联参股公司提供财务资助需全体非关联董事过半数、出席董事会非关联董事三分之二以上通过并提交股东会[12] - 为关联人提供担保需全体非关联董事过半数、出席董事会非关联董事三分之二以上通过并提交股东会，为控股股东等提供担保需其提供反担保[12] 关联交易其他规定 - 与关联人委托理财额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超额度[13] - 连续12个月内与同一关联人或不同关联人就同一交易标的的关联交易按累计计算原则适用规定[14] - 首次日常关联交易按协议交易金额履行程序，无具体金额提交股东会[15] - 日常关联交易协议主要条款变化或期满续签按新金额履行程序[15] - 可预计日常关联交易年度金额，超出预计金额及时履行程序[16] - 与关联人日常关联交易协议超三年每三年重新履行程序[16] 制度生效与解释 - 制度自股东会决议通过生效，由董事会负责解释修改[20]

审计委员会构成与任期 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数且至少一名为会计专业人士[4] - 委员任期与同届董事会董事相同，独立董事连续任职不超六年[4] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息及披露、监督评估内部控制等[8] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来情况[12] - 参与对内部审计负责人的考核[10] 决策流程 - 披露财务会计报告等经全体委员过半数同意后提交董事会审议[8] - 提案提交董事会审议决定，董事会应尊重聘请或更换外部审计机构建议[13] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[16] - 定期会议提前五日、临时会议提前三日通知，紧急可口头通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[18] - 委员可委托他人出席，连续两次未出席建议撤换[18] - 审计部人员可列席，非委员无表决权[18] - 表决方式多样，结果书面报董事会[20] 其他 - 公司根据审计委员会审议资料出具年度内部控制评价报告[13] - 年度报告披露审计委员会履职情况，会议记录保存十年[20]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事3人[3] - 董事每届任期3年，独立董事连任不得超过6年[3] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各召开一次定期会议[5] - 特定情况董事长应10日内召集临时董事会会议[5] - 定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知[6] - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出[7] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[10] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[10] - 会议以现场召开为原则，也可通过视频、电话等方式[11] 表决规则 - 董事回避表决时，有关会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人不得表决[14] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事认为提案不明确等情况，会议应暂缓表决[14] - 董事会审议通过提案形成决议，须超过全体董事人数之半数的董事投赞成票，审议对外担保、财务资助事项有额外要求[16] - 公司向关联参股公司提供财务资助，有审议和提交股东会要求[16] 其他规定 - 董事提出辞任，公司应在60日内完成补选[4] - 董事会会议档案保存期限不少于10年[20] - 会议表决实行一人一票，以举手表决或记名投票进行，表决意向分同意、反对和弃权[14] - 会议就利润分配作决议，可先通知出具审计报告草案，作出分配决议后再要求出具正式报告[15] - 提案未获通过，有关条件和因素未发生重大变化，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[15] - 不同决议内容和含义矛盾，以形成时间在后的决议为准[17] - 本规则经公司股东会审议通过之日起生效实施[24]

董事选举制度 - 特定情况选举董事应采用累积投票制[2] - 3%以上股份股东可提名非独立董事候选人[4] - 1%以上股份股东可提名独立董事候选人[4] 投票权数规则 - 选举独立董事投票权数算法[7] - 选举非独立董事投票权数算法[7] - 股东累积表决票数算法[7] 当选规则 - 当选董事得票需超出席股东有效表决权半数[10] - 当选人数不足时的选举安排[10] - 得票相同情况的处理办法[10] - 未达要求后续选举安排[10]

投资审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需董事会审议后提交股东会审议[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需提交董事会审议[7] - 未达董事会、股东会审议标准的对外投资行为应提交总经理办公会审议批准[8] 投资定义 - 短期投资指持有时间不超1年能随时变现的投资[3] - 长期投资指投资期限超1年不能或不准备变现的投资[3] 信息管理 - 公司对控股子公司信息享有知情权，相关部门和子公司应及时报告并报送资料[18] - 公司对外投资应履行信息披露义务，董事会秘书负责编制并披露公告[18] 制度说明 - 制度未尽事宜依照有关法律法规等执行[20] - 制度与相关规定相悖时按后者执行并及时修订[20] - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[20] - 制度经股东会审议通过之日起生效实施，修改亦同[21] - 制度由公司董事会负责解释及修改[21]

薪酬制定 - 董事会薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬政策并提建议[4] - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[5] 薪酬确定 - 独立董事实行固定津贴制，非独立董事按合同和绩效定薪酬[7] 薪酬发放 - 独立董事津贴按季发，非独董及高管薪酬按月发[9] 薪酬调整 - 可依履职、盈利等因素不定期调整薪酬标准[8][14]

担保原则与审批 - 公司为他人担保遵循平等、自愿等原则，经董事会或股东会审议[4] - 被担保人申请担保需提供资料，合并报表内企业除外[6][7] - 为控股、参股公司担保，其他股东按出资比例提供风险控制措施[8] 额度规定 - 对两类子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度[8] - 向合营或联营企业担保额度调剂累计不超预计总额度50%[9] - 多类超比例担保须经股东会审议[9] 担保管理 - 担保订立书面合同由财务部保管并通报相关部门[14] - 高管越权签订合同公司追究责任[14] - 对被担保企业项目贷款要求开立共管账户[14] - 对外担保要求对方提供反担保[14] 债务处理 - 被担保企业债务到期前1个月财务部发催款通知单[14] - 未履行还款义务公司10个工作日执行反担保措施[15] - 财务部债务追偿备案[15] - 被担保人债务到期15个交易日未还款需披露[17] 制度说明 - 制度经股东会审议通过生效实施[19] - 制度由董事会负责解释及修改[19]

资金支取与专户管理 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构[6] - 银行3次未及时出具对账单或通知大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[6] 募投项目资金使用 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司应重新论证项目[10] - 公司原则上应在募集资金转入专户后六个月内置换预先投入募投项目的自筹资金[12] - 募投项目以自筹资金支付后，应在六个月内用募集资金置换[12] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不得超过十二个月[13] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超12个月[14] 节余资金处理 - 节余资金低于项目募集资金净额10%按规定履行程序，达或超10%需股东会审议通过，低于500万元或1%可豁免程序[16] 永久补充流动资金 - 部分募集资金用于永久补充流动资金需募集资金到账超1年且不影响其他项目实施并履行审批和披露义务[16] 资金用途变更 - 变更募集资金用途需经董事会、股东会审议通过且保荐机构同意[20] 项目审议与公告 - 拟变更募投项目提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[21] - 募投项目对外转让或置换提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[22] 资金检查与核查 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[24] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具专项报告，聘请会计师事务所出具鉴证报告[24] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%需调整投资计划并披露[25] 鉴证结论处理 - 鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”，董事会需分析理由并提出整改措施在年报披露[25] 保荐机构职责 - 保荐机构需分析会计师对公司募集资金相关鉴证结论原因并提核查意见[26] - 保荐机构发现公司等未履行三方协议或募资管理有重大问题应督促整改并报告[26] 监督主体 - 公司审计委员会有权监督募集资金使用情况[26] 制度说明 - 本制度中“以上”含本数，“低于”不含本数[28] - 本制度未尽事宜按国家法规、文件和《公司章程》执行[28] - 本制度与法规等抵触时以法规等为准[28] - 本制度由公司董事会负责解释[28] - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效实施[29] 制度信息 - 制度发布主体为胜通能源股份有限公司[30] - 制度发布时间为二〇二五年六月二十六日[30]

投票信息 - 深交所交易系统投票代码为361331，简称为胜通投票[5] - 深交所交易系统投票时间为股东会召开日的深交所交易时间[5] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9:15，结束于现场股东会结束当日下午3:00[7] 表决权规则 - 股东表决权数量是名下股东账户所持股份数量总和[9] - 合格境外机构投资者等集合类账户通过互联网投票系统填报的受托股份计入表决权总数，交易系统投票不计入[10] - 累积投票提案中，股东每持有一股拥有与每个提案组下应选人数相同选举票数[10] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司特定人员及5%以上股份股东外的其他股东[13] 公司责任 - 公司应在股东会通知中明确网络投票相关事项[4] - 公司应在股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务并录入投票信息[4] - 公司应在网络投票开始日的2个交易日前提供股权登记日股东资料电子数据[4]

公司基本信息 - 公司于2022年6月22日核准首次发行3000万股人民币普通股，9月8日在深交所上市[5] - 公司注册资本为28224万元[5] - 2018年7月31日经审计净资产值353157235.59元，折合股本总额9000万元[11] 股权结构 - 魏吉胜持股4436万股，比例49.2889%[11] - 龙口云轩投资中心持股1187.2279万股，比例13.1914%[12] - 龙口同益投资中心持股904.9071万股，比例10.0545%[12] - 龙口弦诚投资中心持股786.4131万股，比例8.7379%[12] - 龙口新耀投资中心持股721.4519万股，比例8.0162%[12] - 魏红越持股575万股，比例6.3889%[12] - 张伟持股389万股，比例4.3222%[12] 股份转让限制 - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%[19] - 董事、高管所持股份自上市交易之日起1年内不得转让[19] - 董事、高管离职后半年内不得转让公司股份[19] 股东权益与决策 - 股东有权要求董事会30日内执行收回股票买卖收益规定[20] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销瑕疵决议[24] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求诉讼[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[34] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[35] - 单独或合计持有1%以上股份股东有权向公司提提案[41] 董事会相关 - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[80] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[80] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[80] 委员会相关 - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名，会计专业独立董事任召集人[90] - 提名委员会成员3名，其中独立董事2名[91] - 薪酬与考核委员会成员3名，其中独立董事2名[92] - 战略委员会成员5名[93] 管理层与报告披露 - 公司设总经理1名，每届任期3年，可连聘连任[95] - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[98] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[100] - 法定公积金转增资本时，留存额不少于转增前注册资本25%[101] - 公司利润分配优先现金分红，目标为剩余股利[101] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘或不再续聘提前30天通知[111] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[119]