广西河池化工股份有限公司 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 2023年度内部控制自我评价报告 广西河池化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故 ...

独立董事相关 - 独立董事任职期为2023年1月1日至2023年9月12日[3] - 报告期内召开2次股东大会和3次董事会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年度独立董事现场工作时间为14天[15] - 聘任李洪仪先生为新独立董事，任期与第十届董事会一致[23] 会议决策 - 2023年8月22日会议认可续聘会计师事务所和借款事项[6] - 2023年4月28日会议对多项事项投同意票[8] 委员会工作 - 独立董事参与多项财务等事项研究讨论[9] - 各专门委员会会议应出席与实际出席次数一致[14] 公司运营 - 继续向控股股东及其关联方申请不超2亿元借款[17] - 按时编制并披露多份报告[19] - 续聘中兴财光华为2023年度审计机构[20] 高管薪酬 - 薪酬与考核委员会对高管进行绩效考评[24] - 董事会确定高管年度薪酬数额[24]

独立董事履职 - 履职期为2023年9月12日至2023年12月31日[3] - 出席5次董事会、1次股东大会、2次审计委员会、1次提名委员会会议[4][6] - 2023年度现场工作时间为9天[12] 公司决策 - 2023年审议通过变更非独立董事议案，聘任刘天佐[20] - 同意转让35万吨/年尿素及21万吨/年合成氨产能指标[22] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，加强沟通协作[24]

会议与决策 - 2023年召开4次股东大会和8次董事会，独立董事均亲自出席[3] - 2023年4月28日第十届董事会第六次会议，独立董事对多项事项投同意票[6] - 2023年8月22日第十届董事会第八次会议，独立董事认可续聘会计师事务所等事项[5] 独立董事履职 - 2023年度独立董事现场工作时间为26天[12] - 2023年度未行使特别职权，与内部审计及事务所多次沟通[9][10] 公司运营 - 向控股股东及其关联方申请不超2亿元借款，期限至2024年9月19日[14] - 按时披露《2022年年度报告》等报告[18] 人事变动 - 聘任李洪仪为独立董事，刘天佐为非独立董事[23] 业务转让 - 转让35万吨/年尿素产能置换指标给伊犁新天煤化工[26]

证券代码：000953 证券简称：河化股份 公告编号：2024-003 广西河池化工股份有限公司 关于转让公司尿素产能指标的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广西河池化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）拟将35万吨 /年尿素产能置换指标（含中间产品"合成氨"21万吨/年）（以下简称"尿素产 能指标"）通过北部湾产权交易所集团股份有限公司（以下简称"北部湾交易集 团"）以协议方式转让给伊犁新天煤化工有限责任公司（以下简称"新天煤化工"）， 经双方友好协商，拟以人民币9450万元进行转让。相关事项详见公司分别于2023 年12月11日、2023年12月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《关 于转让公司尿素产能指标的公告》（公告编号：2023-042）及《广西河池化工股 份有限公司2023年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-045）。 近日，公司与新天煤化工已通过北部湾交易集团达成上述交易，并在北部湾 交易集团发布了公告。 2024年4月17日 经初步沟通，本次交易尚需新天煤化工所在 ...

证券代码：000953 证券简称：河化股份 公告编号：2023-045 广西河池化工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 特别提示： 1、本次股东大会召开期间无增加、修改提案的情况，不存在否决提案的情 况； 2、本次股东大会不存在变更以往股东大会已通过的决议的情况； 3、本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日 （星期三）14:30 （2）网络投票时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 A、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票，时间为 2023 年 12 月 27 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； B、通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票，时 间为 2023 年 12 月 27 日 9:15-15:00 之间的任意时间。 2、现场会议召开地点：广西河池化工股份有限公司本部三楼会议室。 3、会议召开方式：采取现场投票 ...

法律意见书 国浩律师（南宁）事务所 关于广西河池化工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 具体法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式 召开，召开会议的通知已于 2023年12月11日在《中国证券报》《证券时 国浩律师（南宁）意字（2023）第 5048-3 号 致：广西河池化工股份有限公司 国浩律师（南宁）事务所受广西河池化工股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托，指派李长嘉、廖乃安律师（以下简称"本律师"）对公司 2023年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"） 召开的全过程进行见证并出具法律意见。 为出具法律意见，本律师审查了公司提供的有关会议文件、资料，公 司保证已向本律师提供了出具法律意见所必须的、真实的书面材料。 基于对上述文件、资料的审查和见证情况，本律师根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《广 西河池化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次 股东大会发表法律 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 广西河池化工股份有限公司拟向 伊犁新天煤化工有限责任公司 转让35万吨/年尿素产能置换指标评估项目 资产评估报告 华鉴评报字(2023)第 069 号 (共一册 第一册) 北京华鉴资产评估有限公司 2023年12月19日 资产评估报告目录 | 声 明 1 | | --- | | 摘 要 | | 一、委托人及其他资产评估报告使用人 | | 二、 评估目的 5 | | 三、 评估对象和评估范围 . | | 四、 价值类型 | | 五、 评估基准日 . | | 六、 评估依据 | | 七、 评估方法 . | | 八、 评估程序实施过程和情况 . | | 九、 评估假设 | | 十、评估结论 . | | 十一、 特别事项说明 13 | | 十二、 资产评估报告使用限制说明 . | | 十三、资产评估报告日 | | 十四、 资产评估专业人员签名和资产评估机构印章 15 | 北京华鉴资产评估有限公司 电话:010-68026418 地址:北京市西城区阜成门外大街万通金融中心 A 座 1906 室 网址:www.huajiancpv.com 河化股份拟向新天煤转让 35 万吨/年尿素产能置换 ...

广西河池化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）拟将35万吨 /年尿素产能置换指标（含中间产品"合成氨"21万吨/年）（以下简称"尿素产 能指标"）通过产权交易所以协议方式转让给伊犁新天煤化工有限责任公司（以 下简称"新天煤化工"），经双方友好协商，拟以人民币9450万元进行转让。相 关事项详见2023年12月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《关于 转让公司尿素产能指标的公告》（公告编号：2023-042）。 目前，经具有从事证券、期货相关业务资格的北京华鉴资产评估有限公司以 2023年11月30日为评估基准日，采用收益法对上述拟转让的尿素产能指标进行了 评估，并出具了《广西河池化工股份有限公司拟向伊犁新天煤化工有限责任公司 转让35万吨/年尿素产能置换指标评估项目资产评估报告》（华鉴评报字（2023） 第069号）。根据评估报告，截至评估基准日，公司拟转让的尿素产能指标的投资 价值为9,528.62万元。 北京华鉴资产评估有限公司除为本次交易提供评估服务业务外，评估机构及 其经办评估师与公司及本次交易所涉各方均无关联关系，亦不存在现实的或预期 的利益和冲突，具有独立性 ...

证券代码：000953 证券简称：河化股份 公告编号：2023-041 广西河池化工股份有限公司 本次交易事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》所规定的重大资产重组。本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：8票同意，0票反对，1票弃权。 董事刘天佐先生对本议案投了弃权票，原因是其履职知情时间短。 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn） 上的 《关于转让公司尿素产能指标的公告》（公告编号：2023-042）。 二、审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》 第十届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广西河池化工股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十三次会 议通知于2023年12月8日以书面和电子邮件的形式发出，会议于2023年12月10日在 公司本部三楼会议室以现场及视频会议的形式召开。本次会议由董事长施伟光先 生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事和高管人员列席会议。本次 会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公 ...