董事会会议召开 - 每年至少召开两次，提前十日书面通知全体董事[2] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时董事会[2] - 临时董事会通知方式为书面或电话，提前十日，全体董事同意可不受限[3] 董事会会议出席 - 过半数董事出席方可举行，有关联关系时过半数无关联关系董事出席即可[8] - 一名董事不得接受超过两名董事委托出席会议[4] 董事会决议 - 作出决议须经全体董事过半数通过，关联事项需无关联关系董事过半数通过[20][21] - 出席会议无关联关系董事不足三人，提案提交股东会审议[21] 其他 - 会议记录保存期限不少于十年[6] - 规则经董事会审议、股东会批准后生效，修改亦同[23] - 规则未明确或与法规不一致，按相关法规执行[24]

人员配置 - 内部审计人员数量原则上不低于在岗职工人数的千分之二[4] 审计流程 - 实施审计前五个工作日送达审计通知书，突击审计时实施审计时送达[13] - 被审计单位或个人三日内反馈审计报告书面意见，逾期视为无异议[13] - 被审计单位或个人十五日内向审计分管领导申诉异议[14] - 被审计单位三十日内书面反馈整改计划及执行情况[14] 奖惩措施 - 奖励有显著成绩的内部审计人员[19] - 违规人员依规给予处分，涉嫌犯罪移交司法机关[19] 问题处理 - 对内部审计问题依规追责问责[19] - 被审计单位和人员违规，审计风险部报请批准后移交有关部门[19] - 打击报复人员，单位领导批评制止，严重的追究责任[20] 制度说明 - 本制度由审计风险部负责解释，具体审计工作由其制定办法[22] - 制度未尽事宜或冲突按法律法规等规定执行[22] - 本制度自下发之日起执行，原制度废止[22]

公司基本信息 - 公司于1999年6月16日在深圳证券交易所上市，获批首次发行7000万股[5] - 公司注册资本为47262.1118万元，已发行股份数为47262.1118万股[6][15] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[15] - 特定人员转让本公司股份不得超所持同一类别股份总数25%[21] - 股东买入超规定比例部分的股份买入后36个月内不得行使表决权[54] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[34] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[51] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[54] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，设董事长一人，成员中独立董事不少于三分之一[81] - 公司拟进行重大项目投资或交易达一定标准应提交董事会批准[84] - 关联交易总额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产值0.5％ - 5％之间，应经董事会批准[88] 管理层相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[72][74] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[108] - 副总经理的任免由总经理提议，董事会决议聘任或解聘[113] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[115] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[119] - 分红预案经董事会审议通过提交股东会，由出席股东会的股东或股东代理人所持过半数表决权通过[122] 其他 - 公司党委每届任期一般为5年，领导班子成员一般为5至9人[67] - 公司指定符合中国证监会规定条件的报刊和巨潮资讯网站为刊登公告和披露信息的媒体[131] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，审计费用也由股东会决定[128]

募集资金存储 - 实行专项账户存储制度，存放于经董事会批准的专项账户[4] 资金监管协议 - 资金到账后一个月内与商业银行、债券受托管理机构签三方监管协议[4] 资金使用规范 - 用于公司本部及合并范围内子公司主营业务，不得用于多种禁止用途[6] - 使用需申请，经财务部等会签，报财务总监批准[7] 信息披露 - 在定期报告中披露使用情况，可委托会计师事务所出专项核查意见[7] 监督管理 - 财务部实施专用台账管理制度[9] - 审计风险部定期检查核实使用情况[9] - 董事会出具专项报告，聘请会计师事务所出鉴证报告[9] 违规处理 - 管理和使用违规3个工作日内书面通知受托管理人[10] 用途变更 - 改变用途需经董事会或授权人员审批、债券持有人会议审议通过[10]

董事会秘书聘任 - 公司应在上市后或原任离职后三个月内聘任[5] - 由董事长提名，董事会聘任[7] 董事会秘书解聘 - 出现特定情形，公司应一个月内解聘[7] - 连续三月以上不能履职应解聘[7] - 履职出错或违规致投资者损失应解聘[7] 董事会秘书职责 - 组织筹备董事会和股东会等会议[8] - 对公司负有诚信和勤勉义务[14] 其他 - 不得担任情形包括近三十六个月受证监会处罚[4] - 聘任后应及时向深交所提交资料[5]

信息管理 - 公司制定外部信息使用人管理制度[1] - 董事和高管需遵守信息披露内控要求[1] - 涉密人员在特定期间负有保密义务[1] 信息报送 - 拒绝无依据的外部单位统计报表报送要求[1] - 依法报送时登记外部单位相关人员为内幕知情人[1] - 报送信息作内幕信息并提醒保密[1] 信息保密 - 外部单位或个人不得泄露或擅自使用未公开重大信息[2] - 信息泄露时通知公司，公司向深交所报告公告[2] 责任追究 - 违反制度致公司损失依法追责，涉嫌犯罪移送司法机关[2]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 各部门等主管领导为内幕信息管理第一责任人[10] - 完整的内幕信息知情人登记送达不晚于信息公开披露时间[11] 档案报送 - 发生重大资产重组等10类重大事项应报送知情人档案[13] - 披露重大事项后事项变化或交易异常波动应报送档案[13] - 内幕信息披露后五个交易日内报送重大事项进程备忘录[14] 资料保存 - 董事会办公室保存《内幕信息知情人登记表》至少10年[16] 违规处理 - 发现内幕交易等情况两个工作日内报送监管机构[18] - 股东擅自披露信息致损公司保留追责权利[23]

人员设置 - 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘[2] - 兼任高级管理人员及职工代表兼任董事不超董事总数二分之一[2] 任期规定 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[4] 决策权限 - 总经理办公会研究决定超100万元且未达董事会决策权限相关交易事项[6] 工作汇报 - 总经理每季度至少一次向董事会报告工作，年度及半年度报告书面进行[11] - 总经理每季度不少于一次安排向董事报送公司财务报表[12] 会议制度 - 总经理办公会由总经理召集和主持，特殊情况可委托副总经理召集主持[9] - 总经理办公会实行总经理负责制，意见不统一可缓议，紧迫问题由总经理裁定[10]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、持股5%以上股东及年报披露有关人员[3] 责任追究 - 违规致年报披露差错应追责[4] - 恶劣、报复等情形从重处理[4] - 阻止后果、主动纠错等情形从轻处理[5] 追责形式 - 包括训诫、通报批评等[6] - 董事、高管追责可附带经济处罚，金额由董事会定[11] 制度管理 - 董事会负责制定、修改和解释[9] - 自董事会审议通过生效[9] - 未尽事宜或冲突以法律法规或章程为准[9] 资料收集与处理 - 董事会秘书收集追责资料并提方案报董事会批准[5]

财务资助审议规则 - 提供资助需全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事同意[2] - 单笔超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[4] - 被资助对象资产负债率超70%需股东会审议[4] - 十二个月内累计超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[4] 资助限制与要求 - 超募资金补流后十二个月内，仅可为控股子公司提供资助[8] - 不得为关联法人和自然人提供资助[9] - 对控股、参股公司资助，其他股东原则上按比例提供[5] 信息披露与责任 - 资助通过后两交易日内公告[8] - 特定情形需及时披露并说明补救措施[10] - 违规造成损失，董事会保留追责权利[10]