成都市高新区交子大道 333 号中海国际中心 E 座 602 室 电话：028-65585333 传真：028-66266533 邮编：610041 北京国枫（成都）律师事务所 关于成都华神科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]D0002 号 致：成都华神科技集团股份有限公司（贵公司） 北京国枫（成都）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《成都华神科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召 开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表 ...

证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2024-002 成都华神科技集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十三届董事会第 八次会议审议通过了《关于择期召开股东大会的议案》，同意择期召开股东大 会。公司决定于2024年1月31日以现场表决与网络投票相结合的方式召开2024年 第一次临时股东大会。现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次 成都华神科技集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人 董事会 3、会议召开的合法、合规性 本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024年1月31日（星期三）下午14:30。 （2）网络投票时间：2024年1月31日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年1月31 日9:15-9:25,9:30-11:30，13:00- ...

限制性股票情况 - 本次98名激励对象可解除限售347.65万股，占公司股本总额0.55%[1][19] - 本次解除限售股份上市流通时间为2024年1月9日[2] - 2021年拟向141名激励对象授予1156万股，实际向104名授予941.3万股[5][15] - 4名激励对象离职，43.1万股已回购注销；5名因离职或绩效未达标，20.12万股应回购注销[15][17] - 尚有61.85万股需办理回购注销，完成后公司注册资本和总股本将减少[22] 业绩数据 - 2022年剔除激励计划股份支付费用后净利润5474.22万元，增长率45.97%，完成比例153.22%[13] - 2022年营业收入8.73亿元，增长率14.99%，完成比例149.87%[14] - 2022年度公司层面综合业绩完成比例151.54%，可解除限售比例100%[14] 股份变动 - 本次变动前有限售条件股份7,985,700股，占比1.27%，变动后4,509,200股，占比0.72%[23] - 本次变动前无限售条件股份620,156,864股，占比98.73%，变动后623,633,364股，占比99.28%[23] - 本次变动前后股份总数均为628,142,564股，占比100%[23] 会议审议 - 2021年10月26日审议通过激励计划相关议案[2] - 2021年11月12日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2022年9月30日股东大会审议通过激励计划修订稿相关议案[6] - 2023年12月26日审议通过首次授予部分第二期解除限售条件成就的议案[10]

成都华神科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 担保的审查与控制 | 1 | | 第三章 | | 担保的风险管理 | 3 | | 第四章 | | 担保合同的签订 | 4 | | 第五章 | | 担保的信息披露 | 4 | | 第六章 | | 担保的后续管理 | 5 | | 第七章 | 附 则 | | 5 | 第一章 总 则 第一条 为规范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 有效控制和防范担保风险，维护资产安全，确保投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律 法规和《成都华神科技集团股份有限公司公司章程》（以 ...

成都华神科技集团股份有限公司 公司章程 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 30 | | 第九章 | 通知和公告 | 35 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 36 | | 第十一章 | 修改章程 | 38 | | 第十二章 | 附则 | 39 | 第一章 总则 第一条 为维护成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照四川省人民政府《 ...

股权激励授予 - 2021年11月18日向141名激励对象授予1156.00万股限制性股票，授予价2.70元/股[9] - 激励计划首次授予日为2021年11月18日，上市日为2021年12月31日[19] 激励计划调整 - 2022年9月14日审议通过激励计划相关修订稿议案[10][11] - 2022年10月26日审议通过调整激励计划预留部分授予价格等议案[13] 限制性股票回购 - 2022 - 2023年多次同意回购激励对象限制性股票，价格多为2.68 - 2.69元/股加利息[11][13][14][15] - 本次回购注销20.12万股，占股本总额0.03%，回购后股份总数变627,524,064股[28] 业绩目标与完成情况 - 2021 - 2023年净利润增长率目标值50%、80%、60%，营收增长率目标值50%、不考核、10%、20%[22] - 2022年营收873,103,022.86元，剔除费用后净利润54,742,236.43元[23] - 2022年净利润增长率45.97%，营收增长率14.99%，公司层面可解除限售比例100%[23] 解除限售情况 - 激励计划第二个解除限售期解除限售比例40%[19] - 首次授予部分第二个限售期2023年12月30日届满[19] - 本次98人达解锁条件，解除限售347.65万股，占股本总额0.55%[25]

证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2023-075 成都华神科技集团股份有限公司 关于向银行申请授信并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次综合授信（担保）情况概述 因经营发展需要，为保证成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华 神科技"）的全资子公司成都中医大华神药业有限责任公司（以下简称"华神药业"）、四 川蓝光矿泉水有限公司（以下简称"蓝光矿泉"）、四川蓝光物流有限公司（以下简称"蓝 光物流"）现金流量充足，华神药业、蓝光矿泉、蓝光物流向下列合作银行拟申请总额为 4700 万元的综合授信（含不超过 5510 万元担保），本次综合授信（担保）情况概述如下。 | 申请授信 主体 | 授信机构 | 授信总额 （万元） | 敞口额度 （万元） | 期限 | 授信方式 | | 担保情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 担保方式 | 担保物 | | | 华神药业 | 徽商银行 | 270 ...

股份与注册资本变更 - 2021年限制性股票激励计划需回购注销限制性股票61.85万股[1] - 回购注销完成后公司股份总数将由628,142,564股变更为627,524,064股[1] - 减资公告披露期满45日后，若债权人无异议，公司注册资本和股份总数将变更为627,524,064元/股[1] 股票交易与股东权益 - 董监高及持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司所有[3] - 证券公司包销剩余持股超5%卖出不受6个月限制[3] - 股东买入超规定比例部分股份36个月内无表决权且不计入出席总数[6] 股东大会相关 - 一年内购买、出售重大资产或担保超总资产30%需股东大会特别决议[6] - 董事人数不足规定或未弥补亏损达实收股本1/3等情况2个月内开临时股东大会[4] - 董事会收到提议10日内书面反馈，同意5日内发通知[5] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[20] - 设董事长1人，可设副董事长1人[20] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[7] 交易审批 - 与关联法人30 - 3000万元且占净资产0.5% - 5%关联交易董事会决议后实施[9] - 与关联人超3000万元且超净资产5%关联交易董事会审议后交股东大会[9] - 对外投资等交易资产总额占总资产10%以上董事会审议批准[10] 担保与资助 - 公司及子公司担保总额超净资产50%等多种情况需股东大会审议[4] - 提供财务资助需全体董事过半数、2/3以上董事同意[12] - 单笔资助超净资产10%或12个月累计超10%需董事会后交股东大会[12]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由五名董事组成，含三名独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由独立董事担任[7] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[8] - 每年至少开一次会，提前三天通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] 决议与表决 - 决议须全体委员过半数通过[17] - 表决方式有举手表决等，可通讯表决[17] 制度审批 - 董事薪酬制度报董事会同意后交股东大会审议[12] - 高管薪酬制度或奖惩方案报董事会批准[12]

董事王铎学先生、杨苹女士为本激励计划的激励对象，系关联董事，回避 本议案的表决。 证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2023-070 成都华神科技集团股份有限公司 第十三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 成都华神科技集团股份有限公司（简称"公司"）第十三届董事会第八次 会议于2023年12月26日以现场与通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。本 次会议通知于2023年12月22日发出，本次会议应出席董事9人，实际出席董事9 人。会议由公司董事长黄明良先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解 除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2021 年限制性股 票激励计划（修订稿）》（以下简称"《激励计划（修订稿）》"、"本激励计 划"）的相关规定，董事会认 ...