基本信息 - 公司成立于2021年1月29日，注册地址为北京市朝阳区向军北里28号院1号楼2层201[2] - 公司注册资本10亿元人民币，股东为新兴际华集团有限公司[3] - 公司经营范围包括吸收成员单位存款、办理成员单位贷款等七项业务[3] 治理结构 - 公司设立以股东、董事会、监事会、高级管理层为主体的现代化公司治理体系[5] - 董事会下设四个专业委员会，高级管理层下设授信审批委员会[5] - 公司下设党群人事部等十个部门，审计稽核部与纪检监督部合署办公[12] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，资产总额107.12亿元，负债总额96.71亿元，所有者权益10.41亿元，全年净利润2562.70万元[21] 制度建设 - 公司制定各方面制度146项，现有财务制度14项[14][23] 风控体系 - 公司建立以业务操作、风险合规审查、审计稽核为三道防线的风控体系[13] - 公司实行审贷分离、分级审批机制审查信贷业务[15] - 公司实行内部审计稽核制度，审计稽核部门对董事会负责[17] - 公司制定《流动性风险管理办法》，开展流动性压力测试，制定应急处置预案[18] 指标数据 - 截止2023年12月31日，资本充足率为17.52%，标准值≥10.5%[24] - 截止2023年12月31日，拨备覆盖率为无穷大，标准值≥150%[24] - 截止2023年12月31日，贷款拨备率为2.50%，标准值≥1.5%[24] - 截止2023年12月31日，流动性比率为58.70%，标准值≥25%[24] - 截止2023年12月31日，贷款比例为52.15%，标准值≤80%[24] - 截止2023年12月31日，集团外负债比例为0%，标准值≤100%[26] - 截止2023年12月31日，票据承兑余额/资产余额为1.57%，标准值≤15%[26] - 截止2023年12月31日，票据承兑业务余额/存放同业余额为3.02%，标准值≤300%[26] - 截止2023年12月31日，票据承兑和转贴现总额/资本净额为15.15%，标准值≤100%[26] - 截止2023年12月31日，不良贷款率为0%[26]

会计政策变更 - 公司依据《企业会计准则解释第16号》变更会计政策，日期为2023年1月1日[2] - 变更原因是规范递延所得税会计处理[2] - 变更前执行基本准则等规定，变更后执行第16号相关规定[3] - 变更不影响净资产、净利润等指标，对财务无重大影响[4]

会议情况 - 2023年召开9次董事会，2次股东大会[4][5] - 2023年4月8日九届十七次董事会审议多项议案[8][9] - 2023年7月7日九届十九次董事会通过聘任高管议案[9] 独立董事履职 - 2023年独立董事应参加董事会9次，现场2次通讯7次，出席股东大会2次[4][5] - 2023年独立董事出席提名委员会应出席1次，实际出席1次[5] - 2024年独立董事将继续履职提建议[11] 其他事项 - 2023年选聘大华会计师事务所[6] - 独立董事审查控股股东无占用资金及担保情况[10]

关联交易金额 - 2024年预计全年日常关联交易额为411,253.98万元，2023年实际为342,477.09万元[2] - 2024年向关联人采购预计金额为179,500.13万元，截至披露日已发生27,215.75万元，上年发生177,261.53万元[6] - 2024年接受关联人提供劳务预计金额为3,770.51万元，截至披露日已发生632.76万元，上年发生3,559.91万元[6] - 2024年向关联人销售产品、商品预计金额为2,400.20万元[6] 子公司采购情况 - 新兴河北冶金资源有限公司2024年采购材料预计金额为88,000.00万元，截至披露日已发生17,655.93万元，上年发生60,285.58万元[4] - 沧州新兴新能源科技有限公司2024年采购球团等材料预计金额为60,000.00万元，截至披露日已发生5,333.43万元[4] - 新兴际华（北京）科贸有限责任公司2024年采购废钢等预计金额为31,500.13万元，上年发生3,541.73万元[4] 其他关联交易 - 2024年向关联人销售商品预计金额为115,113.70万元，截至披露日已发生14,772.66万元，上年发生57,343.85万元[7] - 2024年向关联人提供劳务预计金额为12,423.64万元，截至披露日已发生2,952.00万元，上年发生11,510.7万元[7] - 2024年土地和房屋租赁预计金额为446万元，截至披露日已发生91.34万元，上年发生406.08万元[7] - 2024年关联存借款预计金额为100,000.00万元，截至披露日已发生55,000.00万元，上年发生92,395.02万元[7] 2023年关联交易差异 - 2023年向新兴河北冶金资源有限公司采购材料与预计金额差异 -25.25%[9] - 2023年向沧州新兴新材料有限公司采购球团等与预计金额差异 -36.46%[9] - 2023年向新兴际华（兰州）再生资源有限公司采购废钢等与预计金额差异 -75.30%[9] 公司财务与股权 - 2023年12月31日经审计的公司净资产为254.5996883206亿美元[12] - 新兴际华集团持有公司股份15.94808303亿股，占公司股本的39.97%[14] 子公司注册资本 - 际华橡胶工业有限公司注册资本为15,000万元[23] - 南京际华三五二一特种装备有限公司注册资本为30,000万元[25] - 沈阳际华三五四七特种装具有限公司注册资本为20,000万元[28] 关联交易审议 - 关联交易经公司2024年4月9日召开的第十届董事会第二次会议审议通过[2] - 《2024年度日常经营关联交易的议案》涉及六类关联交易预计数需提交公司股东大会审议[81] 关联交易原则 - 关联交易按市场原则确定价格，体现公平、公正和公允原则[78][80][83] - 关联交易是公司正常生产经营必需，符合法规，未损害公司及非关联股东利益[80][83]

大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 新兴铸管股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 新兴铸管股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-3 新兴铸管股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011005263 号 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 大华核字[2024]0011005263 号关联方资金占用情况的专项说明 相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对新兴铸 管实施 2023 年度财务报表 ...

公司概况 - 新兴际华财务公司成立于2021年1月29日，注册资本10亿元[9] - 股东为新兴际华集团有限公司[9] - 可经营吸收成员单位存款等七类业务[10] 治理结构 - 设立以股东、董事会等为主体的现代化公司治理体系[12] - 董事会下设四个专业委员会，高级管理层下设授信审批委员会[12] 风险管理 - 董事会是风险管理最高决策机构，承担最终责任[15] - 监事会监督重要事项决策及执行情况[16] - 高级管理层对风险管理工作有效性向董事会负责[16] - 风险管理委员会制定、审核风险管理方针和办法[16] 合规情况 - 大华会计师事务所审核认为公司证照合法有效[5] - 审核未发现公司违反规定情形，监管指标符合要求[5] 内部控制 - 制定146项内控制度[22] - 建立以业务操作等为防线的风控体系[20] 业务风控 - 结算业务建立内控制度保障资金安全和结算顺畅[22] - 信贷业务实行审贷分离、分级审批，开展贷后检查[24] 信息系统 - 以浪潮软件为核心，运行稳定并制定相关制度[24] 审计稽核 - 实行内部审计稽核制度，审计部门对董事会负责[25] 流动性管理 - 制定《流动性风险管理办法》控制流动性风险[26] - 建立关键风险合规指标监测机制，2023年监控指标符合监管要求[26] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，资产总额107.12亿元，负债总额96.71亿元，所有者权益10.41亿元，全年净利润2562.70万元[29] - 现有财务制度14项，财务部编制2人[31] 监管指标 - 截至2023年12月31日，资本充足率为17.52%[32] - 截至2023年12月31日，拨备覆盖率为无穷大[32] - 截至2023年12月31日，贷款拨备率为2.50%[32] - 截至2023年12月31日，流动性比率为58.70%[32] - 截至2023年12月31日，贷款比例为52.15%[32] - 截至2023年12月31日，集团外负债比例为0%[32] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额/资产余额为1.57%[33] - 截至2023年12月31日，不良贷款率为0%[33]

业绩总结 - 2023年度公司计提资产减值损失19176.03万元[1] - 本次计提将减少2023年度合并报表利润总额19176.03万元[3] 其他 - 计提资产项目主要为应收账款、其他应收款、存货等[1] - 2024年4月9日相关会议审议通过计提事项[1] - 公告日期为2024年4月11日[6]

新兴铸管股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000124 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 新兴铸管股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000124 号 新兴铸管股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了新兴铸管股份有限公司（以下简称新兴铸管）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制 ...

新兴铸管股份有限公司 2023 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 新兴铸管股份有限公司全体股东： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 性具有一定的风险。 1 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制 规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和 ...

募集资金情况 - 2017年2月15日非公开发行347,572,815股，每股5.15元，募资总额179,000.00万元，净额176,609.08万元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用179,220.86万元，本年度节余补充流动资金4,023.26万元[2] - 截至2023年12月31日，累计利息净额2,611.78万元，募集资金余额为0万元[2] 项目投资情况 - 阳春30万吨球墨铸铁管项目承诺投资100,000.00万元，累计投入100,175.67万元，进度100.18%，本年度效益6,057.62万元[28] - 高性能球墨铸管DN300 - 1000智能自动化生产线升级项目承诺投资48,000.00万元，累计投入46,239.49万元，进度96.33%，本年度效益9,762.90万元[28] - 100t/h干熄焦及余热发电项目承诺投资13,000.00万元，累计投入13,172.22万元，进度101.32%[28] - 补充流动资金承诺投资15,609.08万元，累计投入15,610.22万元，进度100.01%[28] 其他事项 - 2017年3月6日与银行、保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[3] - 2017年3月27日以62,346.32万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[8] - 2023年12月22日同意将“高性能球墨铸管DN300 - 1000智能自动化生产线升级项目”结项[11] - 2023年12月27日将4,023.26万元节余资金永久补充流动资金并注销专户[11] - 大华会计师事务所认为报告公允反映2023年度募集资金存放与使用情况[17] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用符合规定，无违规情形[20]