编号：2023-040 西藏矿业发展股份有限公司 第七届董事会第十五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）第七届 董事会第十五次临时会议于 2023 年 12 月 28 日以通讯方式召 开。公司董事会办公室于 2023 年 12 月 21 日以邮件、传真的 方式通知了全体董事。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，符 合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议由董事长曾泰先 生主持，经与会董事认真讨论，审议了以下议案： 一、审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》。 （同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票） 内容详见同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。 二、审议通过了《关于宝武集团财务有限责任公司风险评 估报告的议案》。 股票代码： 000762 股票简称：西藏矿业 内容详见同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。 三、审议通过了《关于公司 ...

西藏矿业发展股份有限公司 与宝武集团财务有限责任公司发生存款 业务风险应急处置预案 为有效防范、及时控制和化解公司及其下属分、子公司在宝 武集团财务有限责任公司（以下简称"宝财公司"）存款的资金 风险，维护资金安全，根据《深圳证券交易所股票上市规则 （2023 年修订）》及《上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易（2023 年修订）》等文件的要求，特制定本风 险处置预案。 第一章 组织机构及职责 第一条 公司成立存款风险处置领导小组（以下简称"领 导小组"），由公司董事长任组长，为领导小组风险处置第一 责任人，由公司总经理任副组长，领导小组成员包括董事会 秘书、财务总监、财务部门及证券部门等相关部门负责人。 领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工作，对存款 风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人 隐瞒、缓报、谎报。 第二条 领导小组下设办公室，办公室设在公司财务部门， 由公司财务总监担任办公室主任，具体负责日常的监督与管 理工作。 第三条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则办理： 1 1、统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由 领导小组统一领导，对董事会负责，全面负责存款风 ...

安信证券股份有限公司关于 西藏矿业发展股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募 集资金永久补充流动资金事项的专项核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为西藏 矿业发展股份有限公司（以下简称"西藏矿业"或"公司"）持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，就公司"募集资金投资项目结项并 将节余募集资金永久补充流动资金"相关事项进行了核查，具体情况如下： 西藏矿业于 2023 年 12 月 28 召开第七届董事会第十五次临时会议、第七届 监事会第九次临时会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的议案》，同意公司 2016 年非公开发行募投项目"罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿 群南部铬铁矿开采工程"结项，并将节余募集资金 1,456.84 万元（包括累计收到 的银行利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于 公司日常经营活动。本次节余募集资金占募集资金净额的 5.89%，根据《深圳证 ...

公司概况 - 宝财公司注册资本为48.4亿元[1] - 中国宝武钢铁集团等五家公司为股东，持股比例不同[1] - 截至2023年9月末开展11项业务[2][3] - 内设10个部门及两个分公司[9] 风险管理 - 构建“三纵三横”风险管理体系[10] - 建立季度资产配置与信贷、投资策略审查机制[10] - 制定业务管理办法和操作规程控制业务风险[10] - 制定20多项内控制度规范信贷业务运作[11] - 上线并完善智慧风控系统监测、评估信贷风险[11] - 在经营层下设立信贷审查委员会负责信贷业务[12] 业绩数据 - 2023年9月末资产总额688.78亿元等多项财务数据[18] - 2023年9月末资本充足率等多项指标及标准值[19] - 截至2023年12月27日存款本金及利息、贷款利息情况[21]

新产品和新技术研发 - 2023年6月19日西藏扎布耶与倍杰特签订《技术及新产品研发合作协议书》[2] 市场扩张和并购 - 2023年6月26日公司与日喀则市仲巴县人民政府和西藏京润新材料有限公司签订投资协议书[2] 其他新策略 - 2023年6月26日西藏盐湖综合利用研发基地项目开工建设[3] - 项目采用高性能膜+吸附+电化学+结晶耦合工艺[3] - 2023年12月17日完成提锂路线基础建设等，稳定产出碳酸锂[3][4]

文 号 〔2023〕48号 主 题 词 关于对西藏矿业发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定 索 引 号 bm56000001/2023-00013841 分 类 发布机构 发文日期 1702344006000 名 称 关于对西藏矿业发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定 经查，你公司2022年度与控股股东西藏矿业资产经营有限公司（包括受同 一主体控制或者相互存在控制关系的其他关联人）等存在未经董事会审议并披 露的关联交易，12个月内累计金额超过300万元，且达到2021年净资产的0.5% 以上。你公司直至2023年4月25日才召开董事会审议并于2023年4月27日补充披 露了上述事项。 你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182 号）第三条第一款、第二十二条第一款、第二款第一项，依据《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项相关规定，我局决定 对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你 公司应当提高规范运作意识，及时履行信息披露义务，并于收到本决定书之日 起30日内向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定 ...

西藏证监局 关于对徐少兵采取出具警示函措施的决定 〔2023〕49号 徐少兵： 经查，西藏矿业发展股份有限公司（以下简称西藏矿业）2022年度与控股 股东西藏矿业资产经营有限公司（包括受同一主体控制或者相互存在控制关系 的其他关联人）等存在未经董事会审议并披露的关联交易，12个月内累计金额 超过300万元，且达到2021年净资产的0.5%以上。西藏矿业直至2023年4月25日 才召开董事会审议并于2023年4月27日补充披露了上述事项。 你作为西藏矿业时任董事会秘书，未能勤勉履职尽责，违反了《上市公司 信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第一款、第二款相关规 定，依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第 三项相关规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期 货市场诚信档案。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止 执行。 索 引 号 bm56000001/2023-00013843 分 类 ...

股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：临2023-027 西藏矿业发展股份有限公司 关于收到西藏监管局《行政监管措施决定书》 的公告 西藏矿业发展股份有限公司： 经查，你公司 2022 年度与控股股东西藏矿业资产经营有 限公司(包括受同一主体控制或者相互存在控制关系的其他关 联人)等存在未经董事会审议并披露的关联交易，12 个月内累 计金额超过 300 万元，且达到 2021 年净资产的 0.5%以上。你 公司直至 2023 年 4 月 25 日才召开董事会审议并 2023 年 4 月 27 日补充披露了上述事项。 你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》 ( 证监会令第 182 号)第三条第一款、第二十二条第一款、第 二款第一项，依据《上市公司信息披露管理办法》( 证监会令 第 182 号)第五十二条第三项相关规定，我局决定对你公司采 取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 你公司应当提高规范运作意识，及时履行信息披露义务。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以 在收到本决定书之日起6个月内向有管 ...

股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：临2023-026 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 西藏矿业发展股份有限公司 股票交易异常波动公告 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司 股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息； 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股票交易异常波动的具体情况 西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"，证券简称：西藏矿业，证券代码：000762）股票交 易价格连续三个交易日内（2023 年 12 月 1 日、2023 年 12 月 4 日、2023 年 12 月 5 日）收盘价涨幅偏离值累计达到 22.61%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异 常波动。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动，公司对相关事项进行了核 实，现就有关情况说明如下： 四、风险提示 1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。 2、公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒 体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资 讯网（http://www. ...

股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：临 2023-025 2022-028）、《关于公开挂牌转让控股子公司白银扎布耶锂 业有限公司 100%股权调整挂牌价格的公告》（公告编号： 2023-002、临 2023-005、临 2023-009、临 2023-013、临 2023- 015、临 2023-018）。 二、交易进展情况 自首次正式公开挂牌 2022 年 11 月 22 日开始，截至 2023 年 11 月 22 日 00:00，挂牌期已满一年，本项目未征集到符 合条件的意向受让方，根据上海联合产权交易所相关规定， 项目将从上海联合产权交易所官网上自动撤牌。 三、其他事项说明及风险提示 本次交易挂牌期满未征集到意向受让方，自行终止。后 续公司将按照有关规定，结合实际情况和需要，对拟出售资 产作出适当安排与处置，并及时提交公司决策机构审议。公 司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资 者注意投资风险。 特此公告。 西藏矿业发展股份有限公司 西藏矿业发展股份有限公司 关于公开挂牌转让控股子公司白银扎布耶 锂业有限公司 100%股权挂牌到期的公告 一、交易概述 西藏矿业发展股份有限公 ...