恒立实业发展集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 张凡 作为恒立实业发展集团股份有限公司第十届董事会独立董事 候选人,已充分了解并同意由提名人恒立实业发展集团股份有限公司提名为恒立 实业发展集团股份有限公司(以下简称该公司)第十届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证,本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系,且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项: 一、本人已经通过恒立实业发展集团股份有限公司第九届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查,提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否,请详细说明: _ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否,请详细说明: 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否,请详细说明: 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 团 是 如否,请详细说明: 口 ...

独立董事提名 - 崔爱媛被提名为恒立实业第十届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职符合规定[7] - 具备上市公司运作知识及五年以上相关工作经验[6] - 以会计专业人士被提名，具备注册会计师资格等条件[6] 合规情况 - 担任独立董事境内上市公司不超三家[10] - 在公司连续任职未超六年[10] - 近三十六个月无相关谴责批评[10] - 无重大失信等不良记录[10] - 过往任职无相关撤换情况[10]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会现场会议3月10日14:30召开，网络投票时间为3月10日[1] - 股权登记日为2025年3月5日[3] - 会议审议修订《公司章程》等议案，总议案编码100[4] - 董事会换届应选非独立董事4人、独立董事3人，监事会换届应选非职工代表监事1人[4] - 议案1为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过；议案2 - 4为普通决议事项，需经出席会议股东所持表决权的二分之一以上通过[5] - 登记日期及时间为2025年3月7日8:30 - 11:30、14:00 - 17:00和3月10日8:30 - 11:30[9] - 登记地点为湖南省岳阳经济技术开发区枣子山路116号公司董事会秘书处，邮编414000[9] - 网络投票代码为“360622”，投票简称为“恒立投票”[15] - 深交所交易系统投票时间为2025年3月10日9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年3月10日9:15 - 15:00[17] 公司规则限制 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[20] - 董事会为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[20] - 公司收购本公司股份后，部分情形下合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[20] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%[20] - 公司法定代表人辞任，需在辞任之日起三十日内确定新的法定代表人[20] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[20] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅公司会计账簿、会计凭证[21] - 公司拒绝股东查阅请求应在15日内书面答复并说明理由[21] 股东会相关规定 - 股东会审议公司一年内购买、出售、处置重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[22] - 变更募集资金用途及使用节余募集资金占募集资金净额10%以上需股东会审议[22] - 审议金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会批准[22] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[22] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[22] - 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，需在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会[23] - 单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[23] - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东会会议召开10日前提出临时提案并书面提交召集人[23] - 股东会作出普通决议，需由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过[24] - 股东会作出特别决议，需由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过[24] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项，需由股东会以特别决议通过[24] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，股东会选举董事、监事应当采用累积投票制[24] - 公司股东会选举两名以上独立董事的，应当采用累积投票制[24] 董事会相关规定 - 董事会由七名董事组成，非独立董事四名，独立董事三名[23] - 独立董事人数占董事会全体成员的约42.86%（3÷7×100%）[23] - 董事会、监事会可向股东会提出非由职工代表担任的董事、监事候选人的提名议案[24] - 单独或者合并持有公司股份的1%以上的股东，可向董事会、监事会书面提名推荐非由职工代表担任的董事、监事候选人[24] - 公司董事会设3名职工代表担任的董事，由职工代表大会民主选举产生或更换，任期三年[25][26] - 董事任期三年，任期届满可连选连任，独立董事每届任期三年，连续任期不得超过六年[26] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[26] - 兼任总裁等高级管理人员职务的董事以及职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[26] - 董事需有至少五年以上与公司目前业务相同的业务管理经验[27] - 公司应在董事提出辞职之日起六十日内完成补选[22] - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一名董事履职[25] - 有关联关系的董事不得对相关决议表决，董事会由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[26] - 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人，应将事项提交股东大会审议[26] 监事会相关规定 - 监事会由三名监事组成，职工代表比例不低于1/3[29] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经全体监事过半数通过[30] - 公司应在监事辞职之日起60日内完成补选[29] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[29] 公司财务与经营 - 公司分配当年税后利润时，需提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[31] - 法定公积金转增资本时，留存额不得少于转增前注册资本的25%[32] - 公司合并应在做出决议之日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人可在规定时间要求清偿债务或提供担保[33] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[33] - 公司弥补亏损和提取公积金后，按股东持股比例分配利润[31] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[31] 人员与股权变动 - 如过户完成，石圣平将间接持有恒立实业7600万股股票，占比5.4955%[34] - 湖南湘诚神州投资合伙企业受让7600万股恒立实业股票尚未完成过户，完成后将成控股股东[39][46] - 龚俊宇女士未持有恒立实业股份，与相关人员无关联关系，符合任职资格[39] - 伍喆先生未持有恒立实业股份，主持课题10余项，发表论文20余篇，符合任职资格[41][42] - 崔爱媛女士未持有恒立实业股份，符合任职资格[43][44] - 张凡女士未持有恒立实业股份，符合任职资格[45] - 罗笛女士未持有恒立实业股份，符合任职资格[46][47]

证券简称：*ST 恒立 证券代码：000622 公告编号：2025-10 恒立实业发展集团股份有限公司 第九届监事会 2025 年度第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、备查文件 1.第九届监事会 2025 年度第一次临时会议决议。 特此公告 恒立实业发展集团股份有限公司监事会 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议审议通过了以下议案： 1.审议通过《关于股东提请召开公司 2025 年第二次临时股东大会的议案》。 截至本会议决议公告日，公司第一大股东山东省国际信托股份有限公司持有 公司 7600 万股公司股票，占公司总股本的 17.87%，符合《公司法》《上市公司 股东大会规则》和《公司章程》有关单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东 有权向董事会请求召开临时股东大会的规定。 表决结果：【3】票赞成，【0】票反对，【0】票弃权。 一、监事会会议召开情况 恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 2025 年度第一次临时会议通知于 2025 年 2 月 17 日以电话、传真、邮件和专人送达方 ...

会议信息 - 公司第九届董事会2025年度第二次临时会议于2025年2月20日召开[1] - 会议应参加表决董事6人，实际参加表决董事6人[1] - 董事会决定于2025年3月10日召开2025年第二次临时股东大会[2][3] 股权结构 - 公司第一大股东持有7600万股公司股票，占总股本17.87%[2] 议案表决 - 《关于股东提请召开公司2025年第二次临时股东大会的议案》6票赞成，0票反对，0票弃权[2] - 《关于召开公司2025年第二次临时股东大会的议案》6票赞成，0票反对，0票弃权[3]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券简称：*ST 恒立 证券代码：000622 公告编号：2025-08 恒立实业发展集团股份有限公司 关于收到股东提请公司董事会召开临时股东大会的函的公告 恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"、"恒立实业"）于近 日收到公司第一大股东山东省国际信托股份有限公司(以下简称"山东信托")提 交的《关于提请召开恒立实业发展集团股份有限公司临时股东大会的函》(以下简 称"本函件")，现将具体情况披露如下： 一、山东信托函件的主要内容 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及《恒立实业发展集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，鉴于公司第九届 董事会、监事会任期已届满，为了进一步完善恒立实业的公司治理，切实保护全 体股东的合法权益，厦门农村商业银行股份有限公司（以下简称"厦门农商行"） 作为山东省国际信托股份有限公司-山东信托·厦诚31号单一资金信托(以下简称 "山东信托")的最终受益人，山东信托作为持有公司10%以上股份的股东，现依 据《公司章程》第五十条的规定，提请公司董事会在 ...

证券简称：*ST 恒立 证券代码：000622 公告编号：2025-07 恒立实业发展集团股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4.截至本公告披露日，公司可能触及的财务类终止上市情形如下表所示： | 具体情形 | 是否适用 | | --- | --- | | | （对可能触及的打勾） | | 经审计的利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值， | √ | | 且扣除后的营业收入低于 3 亿元。 | | | 经审计的期末净资产为负值。 | | | --- | --- | | 财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告。 | √ | | 追溯重述后利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负 值，且扣除后的营业收入低于 3 亿元；或者追溯重述后期末净资产为负值。 | | | 财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告。 | √ | | 未按照规定披露内部控制审计报告，因实施完成破产重整、重组上市或者重 | | | 大资产重组按照有关规定 ...

文章核心观点 公司发布2024年度业绩预告、股票可能被终止上市风险提示及公司和子公司涉诉公告，业绩受收购、成本费用等因素影响，股票因业绩情况有终止上市风险，涉诉案件对利润影响较小 [1][6][12] 2024年度业绩预告情况 业绩预计期间 - 2024年1月1日至2024年12月31日 [1] 业绩变动原因 - 收购全资子公司新余锂想使营业收入较上年同期大幅增长 [1] - 子公司新余锂想和零部件公司主营业务毛利率低，零部件公司新增固定资产及设备折旧额增加，母公司前期非公开发行中介费用计入当期损益，子公司湖南恒胜互通国际贸易有限公司计提信用减值损失增加，导致净利润亏损较上年同期增加 [1] - 非经常性损益事项涉及金额较上年同期增加约90%，主要包括收到财政稳岗补贴、财政扶持资金、资产处置收益、往来清算收益等 [2] - 非经营性损益事项主要为母公司与资产相关政府补助递延收益，往来清算收益对净利润影响金额较上年同期增加 [3] 与会计师沟通情况 - 业绩预告财务数据未经审计，是初步测算结果，因近期完成年审会计师改聘，审计机构对业务情况掌握信息不充分，对年度业绩预告营业收入预测暂无法发表确定意见，具体财务数据以审计后为准 [1] 股票可能被终止上市风险情况 已被实施风险警示情况 - 因2023年度经审计净利润为负值且营业收入低于1亿元，以及审计报告保留意见指出存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性，公司股票于2024年5月6日被实施退市风险警示叠加其他风险警示 [8] 可能被终止上市情形 - 若2024年度出现经审计利润总额、净利润、扣除非经常性损益后净利润三者孰低为负值且扣除后营业收入低于3亿元等十种情形之一，公司股票将被终止上市 [9][10] 风险提示公告披露情况 - 本次为首次披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告 [10] 公司及子公司涉诉情况 诉讼基本情况 - 案件一：原告为湖南方圆建筑工程设计有限公司，被告为公司，原告要求被告退还合作诚意金550万元及逾期利息（暂计195万元），承担诉讼费等，因被告未按约定退还诚意金构成违约 [16][17][19] - 案件二：原告为湖南方圆建筑工程设计有限公司和湖南先锋建设工程有限公司，被告为子公司零部件公司，原告要求被告支付欠付设计费459,246.15元及逾期违约金（暂计33,065.72元）、欠付材料款和工程施工费37,925,448.50元及逾期违约金（暂计1,160,188.90元），承担诉讼费等，因被告未按合同约定支付款项构成违约 [20][23][25] 其他诉讼仲裁事项 - 截至公告披露日，公司及全资子公司不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项 [26] 诉讼对利润影响 - 诉讼尚未开庭审理，对公司本期利润或期后利润影响较小 [15][27]

证券简称：*ST 恒立 证券代码：000622 公告编号：2025-05 恒立实业发展集团股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告 （一）被实施退市风险警示叠加其他风险警示的情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"、"恒立实业"）于 2024年4月30日披露了《关于公司股票交易被实施退市风险警示、其他风险警示 暨股票停牌的公告》（公告编号：2024－16），公司股票于2024年5月6日开市起 被实施退市风险警示叠加其他风险警示。若公司出现《深圳证券交易所股票上市 规则（2024年修订）》（以下简称"股票上市规则"）第9.3.12条规定的情形， 公司股票存在被终止上市的风险。 2.根据《股票上市规则》第9.3.6条规定："上市公司因触及本规则第9.3.1 条第一款第（一）项至第（三）项情形，其股票交易被实施退市风险警示后，应 当在其股票交易被实施退市风险警示当年会计年度结束后一个月内，披露股票可 能被终止上市的风险提示公告，在首次风险提示公告披露后至年度报告披露前， 每十个 ...

证券简称：*ST 恒立 证券代码：000622 公告编号：2025-06 关于公司及全资子公司收到《起诉状》及相关法律文书的公告 恒立实业发展集团股份有限公司 2.公司所处的当事人地位：被告。 3.涉案的金额：详见下文关于本次诉讼基本情况 4.对公司损益产生的影响：对公司本期利润或期后利润影响较小。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：法院已立案受理，尚未开庭审理。 原告：湖南方圆建筑工程设计有限公司，驻湖南省长沙市雨花区韶山中路 421 号方圆商务楼。 被告：恒立实业发展集团股份有限公司，驻湖南省岳阳经济技术开发区枣子 山路 116 号恒立实业办公楼 6 楼。 一、本次诉讼基本情况 近日，恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"或"恒立实业"） 及全资子公司岳阳恒立汽车零部件有限责任公司（以下简称"零部件公司"） 收到湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院（以下简称"岳阳楼区法院"）送达的《起 诉状》《传票》等相关法律文书，有关案件的基本情况如下： （一）案件一 诉讼请求： 1、判令被告向原告退还合作诚意金 5,5 ...