盛达金属资源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 盛达金属资源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《盛 达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主 持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由战略委员 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开[2] - 董事人数不足规定人数的2/3等情形会触发临时股东会召开[2] 通知与提案 - 独立董事或10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9][10] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[14] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[14] - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人相关工作及任职情况[15] - 需披露董事候选人与5%以上股份股东等是否存在关联关系[15] 会议变更与投票 - 股东会延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因，延期还需披露新日期[16] - 网络或其他方式投票时间有规定范围[18] - 会议记录保存期限不少于10年[23] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[25] - 一年内重大资产交易或担保超30%总资产需特别决议通过[25] - 分拆子公司上市等提案有额外表决要求[26] 其他规定 - 股东买入超规定比例股份，36个月内不得行使表决权[27] - 公司董事会等可征集投票权，禁止有偿征集[27] - 股东会审议关联交易，关联股东应回避[28] - 股东会选举董事可实行累积投票制[28] - 股东会表决前推举计票和监票人员，关联股东不得参与[30] - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[33] - 提案未通过或变更前次决议应特别提示[33] - 股东会通过派现等提案，公司会后2个月内实施[34] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法违规决议[34] - 本规则经董事会审议并报股东会通过后生效[36]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，负责股东会和董事会会议筹备等事宜[2] - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表[4] 任职与解聘规定 - 不得担任董事会秘书的情形包括近36个月受证监会行政处罚等[4] - 董事会秘书出现特定情形，公司应在1个月内解聘[5] 聘任时间要求 - 公司原则上应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任新秘书[6] - 董事会秘书空缺超3个月，董事长代行职责并在6个月内完成聘任[6] 职责与权限 - 董事会秘书负责公司信息披露等多项职责[8] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况等[10] 其他规定 - 董事会秘书任职期间应参加深交所后续培训[13] - 违规造成损失应承担赔偿责任[13] - 细则由董事会负责解释和修订[15] - 细则自董事会审议通过之日起生效[15]

参股企业定义 - 公司直接或间接投资，出资比例低于50%且无实际控制权的企业为参股企业[2] 日常管理 - 公司企业管理部负责参股企业日常管理[4] - 日常管理包括收集分析财报、委派核心管理人员等[4] 决策管理 - 公司通过参加三会、合伙人会议等对参股企业决策管理[7] 人员委派与审批 - 参股企业核心管理人员委派需拟定意见报董事长审批[7] 外派人员原则 - 外派董事、监事参加“三会”实行“事先授权”原则，2日内报送资料[8] - 未获新授权，不对不符程序议案表决[9] - 应及时报送“三会”决策文件，由企业管理部归档[10] 奖惩措施 - 对参股企业管理有重大贡献人员给予表彰奖励[10] - 对不执行办法、履职不当人员视情节处罚[10]

信息申报 - 公司董事和高管任职等情况变化后2个交易日内委托申报身份信息[5] 股份锁定与转让 - 董事和高管证券账户年内新增本公司无限售股按75%自动锁定[6] - 年度、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股份[11] - 季度报告等公告前5日内不得买卖本公司股份[11] - 任期内和届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数25%[11] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[11] - 新增无限售股当年可转让25%[11] 减持规定 - 计划转让股份应提前15个交易日报告并披露减持计划，时间区间不超3个月[12] - 减持完毕等情况应在2个交易日内报告并公告[13] - 股份被法院强制执行应在2个交易日内披露[13] - 离婚分配股份减持，每年转让不超各自持股总数25%[14] 增持规定 - 未披露增持计划，首次披露且拟继续增持应披露后续计划[15] - 披露增持计划应承诺完成，期限过半需通知披露进展[15] 其他规定 - 股份变动应在2个交易日内报告并公告[15] - 违规6个月内买卖股票，董事会应收回收益[16] - 确保特定人员不从事内幕交易[16] - 持股变动比例达规定应报告和披露[17] - 不得进行融资融券和衍生品交易[17] - 违反办法公司将给予处分[19] - 本办法通过生效，原办法废止[21]

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2025-072 盛达金属资源股份有限公司 关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 31 日披 露的《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》的"重 大事项提示"和"重大风险提示"章节中，详细披露了本次交易尚需履行的审批程 序及可能存在的风险因素，敬请广大投资者注意投资风险。 2、自本次交易预案披露以来，公司及交易相关方积极推进本次交易的相关工 作。截至本公告披露日，本次交易相关方尚需就交易细节进一步沟通商讨，交易方 案受交易各方成交意愿以及相关监管要求等的影响，存在一定的不确定性。除已披 露的风险因素外，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次 交易或者对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，公司将继续积极推进本次交 易，并根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定及时履行本次交易的后续审批 和信息披露程序。 一、本次交易的基本 ...

股本结构 - 公司设立时发行股份总数为4500万股，面额股每股金额为1元[3] - 公司已发行股份数为689,969,346股，股本结构为普通股689,969,346股[3] 财务资助与担保 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[3] - 公司在一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，须经股东会审议通过[13] 章程修订 - 将“股东大会”表述统一修订为“股东会”[1] - 公司不再设监事会和监事，监事会职权由董事会审计委员会行使[1] 股份转让限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[4] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%，且上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[4] 股东权利与诉讼 - 股东有权自股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销违反规定的决议[6] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权就董监高违规致损书面请求相关方起诉[7][8] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[55] - 出现规定情形，公司在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[55] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1人[29] - 董事会每年至少召开两次会议，需于会议召开10日前书面通知全体董事[31] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或公司前10名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[32] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[34] 审计委员会相关 - 审计委员会成员由3至5名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数[36] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有2/3以上成员出席方可举行[36] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[40] - 公司现金股利政策目标为剩余股利[41] 公司合并、分立与清算 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议，章程另有规定除外[49] - 公司因规定情形解散应在15日内成立清算组开始清算[52]

治理结构调整 - 拟调整治理结构，不再设监事会和监事，职权由董事会审计委员会行使[1] - 修订《公司章程》及其附件需提交股东大会审议，过渡期监事会继续履职[2] 制度修订 - 部分治理制度制定、修订和废止，《股东大会网络投票实施细则》更名[4] - 9项制度修订需提交股东大会审议，27项无需提交[4][5] - 新制定《内部控制制度》等，废止并合并7项制度[5]

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2025-071 盛达金属资源股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 12 月 15 日 15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 12 月 15 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 12 月 15 日 9:15 至 15:00 的任意时 间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 （4）根据相关法规应当出 ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2025-069 盛达金属资源股份有限公司 第十一届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 28 日以通 讯表决方式召开了第十一届监事会第十次会议，本次会议通知于 2025 年 11 月 25 日以邮件等方式发出。本次会议由监事会主席高国栋先生主持，会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规 范性文件及《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定。会议经表决形成如下决议： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登在信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 和信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》的《关于 修订<公司章程>及制定、修订和废止公司部分治理制度的公告》（公告编号： 2025-070）。《<公司章程>及其附件 ...