公司基本信息 - 公司股票简称为陕国投A，股票代码为000563，在深圳证券交易所上市[10] - 公司注册地址和办公地址均为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座[10] - 公司董事会秘书为李玲，证券事务代表为孙一娟，联系电话为（029）81870262/88897633[11] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室，信息披露媒体为《中国证券报》和《证券时报》[13] - 公司经营范围包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托等[14] - 公司历次控股股东变更情况包括陕西省财政厅、陕西省交通厅等[14] 财务数据 - 2019年营业收入为1,755,654,630.76元，同比增长70.89%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为581,527,983.85元，同比增长82.03%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为581,317,454.05元，同比增长38.53%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-1,401,958,227.00元，同比下降8.07%[21] - 基本每股收益为0.1467元/股，同比增长60.86%[21] - 加权平均净资产收益率为5.46%，同比增加1.90个百分点[21] - 2019年末总资产为14,666,736,402.38元，同比增长19.44%[21] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产为10,977,363,711.96元，同比增长5.40%[21] - 2019年第四季度营业收入为460,231,064.10元，归属于上市公司股东的净利润为122,391,479.91元[25] - 2019年第四季度经营活动产生的现金流量净额为336,874,996.88元[25] - 公司全年实现营业收入17.56亿元，同比增长70.89%[38] - 公司实现利润总额7.6亿元，同比增长78.83%[38] - 公司实现净利润5.82亿元，同比增长82.03%[38] - 2019年经营活动现金流入小计为1,554,180,272.37元，同比增长44.46%[50] - 2019年经营活动产生的现金流量净额为-1,401,958,227.00元，同比减少8.07%[52] - 2019年投资活动产生的现金流量净额为844,026,426.12元，同比增长641.52%[52] - 2019年筹资活动产生的现金流量净额为192,457,243.08元，同比减少91.73%[52] - 2019年货币资金占总资产比例为5.64%，同比下降4.14%[53] - 2019年发放贷款及垫款占总资产比例为28.65%，同比增长7.11%[55] - 2019年交易性金融资产占总资产比例为21.88%，同比下降16.32%[55] - 2019年债权投资占总资产比例为22.28%，同比增长14.23%[55] - 2019年公司营业收入为24,815,261,165.48元，较上年增长显著[157] - 利息收入从99.12亿元增长至128.17亿元，同比增长29.3%[160] - 投资收益从58.83亿元大幅下降至-139.75亿元，同比下降337.6%[160] - 公允价值变动收益从90.08亿元下降至-198.72亿元，同比下降320.6%[160] - 信托营业利润从228.21亿元下降至-231.09亿元，同比下降201.2%[160] - 期末未分配信托利润为-306.58亿元，同比下降387.8%[160] 股东与股权结构 - 公司2019年末总股本为3,964,012,846股，拟向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税）[4] - 公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司持股比例为34.58%，持股数量为1,370,585,727股，报告期内减持18,630,800股[179] - 公司第二大股东陕西省高速公路建设集团公司持股比例为21.62%，持股数量为857,135,697股，报告期内持股数量无变化[179] - 华宝信托有限责任公司持股比例为1.38%，持股数量为54,645,737股，报告期内减持30,730,933股[181] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例为1.31%，持股数量为52,069,680股，报告期内持股数量无变化[181] - 香港中央结算有限公司持股比例为0.38%，持股数量为15,042,557股，报告期内增持8,850,536股[181] - 公司股东蔡晓钧通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,489,810股公司股份[188] - 公司前10名无限售条件股东中，第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业，且不存在关联关系或一致行动人[186] - 公司控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司，持有陕西煤业63.14%股权[191] - 公司实际控制人为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会[192] - 公司报告期内控股股东和实际控制人均未发生变更[191][193] - 公司其他持股10%以上的法人股东为陕西省高速公路建设集团公司，注册资本为100亿元人民币[194] - 公司报告期不存在优先股和可转换公司债券[196][199] 利润分配与分红 - 2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.30元（含税）[93] - 2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.20元（含税）[90] - 2019年现金分红金额为118,920,385.38元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的20.45%[94][97] - 2018年现金分红金额为79,280,256.92元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的24.82%[94] - 2017年现金分红金额为61,809,834.64元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的17.55%[94] - 2019年净利润为581,527,983.85元，提取10%的法定公积金58,152,798.39元，提取5%的信托赔偿准备金29,076,399.19元[97] - 2019年每10股派发现金红利0.30元（含税），股本基数为3,964,012,846股[95][97] - 2019年可分配利润为494,298,786.27元，现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[97] 信托业务 - 新增信托项目266个，规模994.43亿元，同比增长27.48%[38] - 公司信托资产规模2,887.13亿元，同比减少0.28%[38] - 公司2019年信托资产总计为288,712,573,137.08元，信托负债和信托权益总计为288,712,573,137.08元[156] - 贷款类资产占比最高，达到41.88%，金额为1209.26亿元[162] - 基础产业类资产分布占比最高，达到29.44%，金额为8500.69亿元[162] - 本期已清算结束的集合类信托项目加权平均实际收益率为-5.22%[165] - 本期新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目合计266个，实收信托金额为99.44亿元[167] - 加权年化信托报酬率为0.31%[171] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益2019年金额为-13,767.25元，2017年金额为-2,778.95元[26] - 计入当期损益的政府补助2019年金额为2,400,000.00元，2017年金额为110,000.00元[26] - 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益2018年金额为-133,346,744.64元，2017年金额为-20,495,574.82元[26] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目2018年金额为-195,129.70元，2017年金额为2,934,846.25元[26] - 计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入为327,407,988.98元[28] - 处置持有的交易性金融资产取得的投资收益为49,311,877.78元[28] - 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益为172,358,260.39元[28] 资产与负债 - 长期股权投资期末余额为3,537,379.37元，减少21.80%[32] - 货币资金期末余额为827,053,835.34元，减少30.65%[32] - 发放贷款和垫款期末余额为4,202,641,095.66元，增加59.98%[34] - 公司自有资产运用中，贷款占比最高，为28.65%，资产分布中，其他占比最高，为37.71%[154] 地区收入 - 西北地区营业收入1,189,527,784.42元，同比增长203.75%[41] - 华北地区营业收入200,952,518.80元，同比下降23.48%[41] 管理费用与研发投入 - 管理费用529,900,030.49元，同比增长53.53%[47] - 公司大力强化金融创新高端人才延揽，加大研发费用投入[48] - 公司2019年研发人员数量从3人增加到6人，同比增长100%[49] - 2019年研发投入金额为7,564,154.64元，同比增长19.01%[49] 公允价值变动损益 - 优炫软件本期公允价值变动损益为36,390,000.00元，期末账面价值为74,460,000.00元[62] - 东山精密本期公允价值变动损益为10,679,900.02元，期末账面价值为31,505,344.30元[62] - 金雷股份本期公允价值变动损益为-2,389,896.82元，期末账面价值为27,136,403.00元[62] - 欣旺达本期公允价值变动损益为8,562,487.81元，期末账面价值为24,497,600.00元[62] - 永辉超市本期公允价值变动损益为-137,827.80元，期末账面价值为19,828,692.00元[62] - 山东黄金本期公允价值变动损益为155,228.00元，期末账面价值为15,551,258.80元[62] - 徐工机械本期公允价值变动损益为877,015.00元，期末账面价值为15,208,241.00元[62] - 浙江龙盛本期公允价值变动损益为5,192,445.69元，期末账面价值为14,637,852.00元[64] - 通威股份本期公允价值变动损益为2,523,094.14元，期末账面价值为13,130,000.00元[64] - 东兴证券本期公允价值变动损益为1,673,715.00元，期末账面价值为10,739,322.00元[64] 公司治理与承诺 - 陕西煤业化工集团承诺不干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，且未违反承诺[104] - 陕西煤业化工集团承诺在关联交易中确保交易价格公平合理，且未违反承诺[100] - 陕西煤业化工集团承诺避免与公司在金融股权投资领域的竞争，且未违反承诺[100] 会计政策变更 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，金融资产分类由“四分类”改为“三分类”，金融资产减值准备计提方法由“已发生损失法”改为“预期信用损失法”[108] - 公司将原“其他应收款”和“其他非流动资产”并入“其他资产”项目，原“其他应付款”和“其他流动负债”并入“其他负债”项目[108] - 公司本期将以自有资金参与并满足“控制”定义的结构化主体纳入合并报表范围[110] 审计与内控 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行内控制度审计，报酬为50万元，连续服务年限为3年[111][113] 资产收购与处置 - 公司通过司法拍卖获得无锡湖玺实业有限公司名下土地使用权及房产，作价8,997.5万元[115] - 公司通过司法拍卖获得华阳林业（三明）开发有限公司12.68万亩林权及13,198亩林地使用权，拍卖成交价为7,060万元[115] - 公司受托将信托资金115.83亿元投资于大股东陕西煤业化工集团有限责任公司合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业（有限合伙），期限为5年[124] 租赁与租金收入 - 公司报告期从西安城投投资发展有限公司收取租金1,520,356.00元[128] - 公司报告期在全国各地租用25处办公场所，租赁费用为27,389,470.13元[128] 社会责任与扶贫 - 公司投入73万元用于8项帮扶项目，包括打机井、农业保险、消费扶贫等，预计为贫困户平均每户减少损失450元[137] - 公司向淳化县药品经销企业发放3000万元低息贷款，门店数量从102家增加到256家，提供当地就业32人，全年累计纳税1139.9万元[138] - 公司通过"陕国投•助力脱贫攻坚慈善信托"捐赠150万元，用于对接陕西境内贫困户的贫困需求和扶贫项目[138] - 公司通过"陕国投•关爱退役军人慈善信托"捐赠100万元，用于帮扶陕西省退役军人[144] - 公司被评为"陕西省助力脱贫攻坚优秀企业"[135] - 公司资助贫困学生投入金额1.2万元，资助贫困学生人数5人[139] - 公司投入资金9.8万元通过村级电商平台帮助建档立卡贫困户销售农副产品[138] - 公司投资2.4万元建立武安村标准化党员活动室[138] - 公司投资2.6万元为武安村铺设供水配套管道，支持发展果园滴灌[138] 风险与处罚 - 公司因未及时披露信托项目信息被中国银行保险监督管理委员会陕西监管局罚款28万元，并对2名责任人予以警告处罚[148] - 2019年公司信用风险资产五级分类中，不良资产合计为103,366.46万元，不良率为7.51%[149] - 2019年末公司不良资产余额为6.45亿元，计提减值准备后净值为1.53亿元[151] - 公司净资本为808,595.04万元，净资本/各项业务风险资本之和为172.72%，净资本/净资产为73.66%[152] 未来计划与展望 - 2020年信托业面临复杂宏观环境，新冠疫情对全球经济带来不确定性[77] - 公司计划推动高质量转型发展，优化全国布局，调整信托主业结构[78] - 2020年经营计划包括信托主业规模保持相对稳定，调整业务结构[83] - 公司计划加力财富革命，实现营销、产品、系统、服务升级[83] - 公司计划拓展市场挖掘能力，提升资产管理能效[84]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入4.09亿元，上年同期5.50亿元，同比减少25.59%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.10亿元，上年同期2.42亿元，同比减少13.01%[7] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 -2.29亿元，上年同期 -8.59亿元，同比增长73.28%[7] - 本报告期末总资产138.88亿元，上年度末146.67亿元，较上年度末减少5.31%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产111.03亿元，上年度末109.77亿元，较上年度末增长1.15%[7] - 2020年第一季度营业总收入408,946,780.08元，较上期的549,559,432.78元下降约25.6%[54] - 2020年第一季度营业总支出123,164,161.13元，较上期的204,279,293.21元下降约39.7%[54] - 2020年第一季度营业利润285,782,618.95元，较上期的345,280,139.57元下降约17.2%[54] - 2020年第一季度净利润210,413,218.61元，较上期的241,895,825.46元下降约13.0%[54] - 归属于母公司股东的净利润本期为210,413,218.61元，上期为241,895,825.46元[56][58][60] - 其他综合收益的税后净额本期为 - 84,622,799.45元，上期为1,088,287.95元[56][60] - 综合收益总额本期为125,790,419.16元，上期为242,984,113.41元[56][60] - 基本每股收益本期为0.0531元/股，上期为0.0610元/股[56] - 稀释每股收益本期为0.0531元/股，上期为0.0610元/股[56] - 营业总收入本期为408,648,490.95元，上期为549,559,432.78元[58] - 营业总支出本期为122,865,872.00元，上期为204,279,293.21元[58] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 229,499,096.92元，上期为 - 858,877,025.57元[64] - 投资活动产生的现金流量净额本期为220,583,984.07元，上期为540,191,383.97元[64] - 收到其他与筹资活动有关的现金本期为570,000,000.00元，上期为620,000,000.00元[64] - 经营活动现金流入小计本期为4.5122960974亿美元，上期为 - 1.0040717708亿美元[67] - 经营活动现金流出小计本期为6.8070610641亿美元，上期为7.5846984849亿美元[67] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 2.2947649667亿美元，上期为 - 8.5887702557亿美元[67] - 投资活动现金流入小计本期为6.1039339785亿美元，上期为11.3386858077亿美元[68] - 投资活动现金流出小计本期为3.8980607345亿美元，上期为5.936771968亿美元[68] - 投资活动产生的现金流量净额本期为2.205873244亿美元，上期为5.4019138397亿美元[68] - 筹资活动现金流入小计本期为5.7亿美元，上期为6.2亿美元[66][68] - 筹资活动现金流出小计本期为5.4282627778亿美元，上期为6.74015亿美元[66][68] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为0.2717372222亿美元，上期为 - 0.54015亿美元[66][68] - 现金及现金等价物净增加额本期为0.1828454995亿美元，上期为 - 3.727006416亿美元[68] - 2020年3月31日资产总计13,887,558,537.85元，较2019年12月31日的14,666,736,402.38元下降约5.3%[48] - 2020年3月31日负债合计2,784,404,406.73元，较2019年12月31日的3,689,372,690.42元下降约24.5%[48] - 2020年3月31日归属于母公司股东权益合计11,103,154,131.12元，较2019年12月31日的10,977,363,711.96元增长约1.1%[48] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为120,818人[11] - 陕西煤业化工集团有限责任公司持股比例34.58%，持股数量13.71亿股[11] - 陕西省高速公路建设集团公司持股比例21.62%，持股数量8.57亿股[11] - 华宝信托有限责任公司持股比例1.38%，持股数量5464.57万股[11] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例1.31%，持股数量5206.97万股[11] 部分资产及收益指标变化 - 其他资产从2019年12月31日的10.94亿元增至2020年3月31日的15.25亿元，变动幅度39.42%[19] - 递延所得税负债从2019年12月31日的1515.03万元降至2020年3月31日的645.68万元，变动幅度 -57.38%[19] - 其他综合收益从2019年12月31日的1.05亿元降至2020年3月31日的2046.31万元，变动幅度 -80.53%[19] - 手续费及佣金净收入从2019年1 - 3月的2.06亿元增至2020年1 - 3月的3.15亿元，变动幅度52.67%[19] - 投资收益从2019年1 - 3月的8238.27万元降至2020年1 - 3月的4314.04万元，变动幅度 -47.63%[19] - 公允价值变动损益从2019年1 - 3月的1.99亿元降至2020年1 - 3月的 - 2156.30万元，变动幅度 -110.82%[19] - 业务及管理费用从2019年1 - 3月的1.66亿元降至2020年1 - 3月的1.13亿元，变动幅度 -31.74%[19] - 信用减值损失从2019年1 - 3月的3404.94万元降至2020年1 - 3月的474.23万元，变动幅度 -86.07%[19][21] - 经营活动产生的现金流量净额从2019年1 - 3月的 - 8.59亿元增至2020年1 - 3月的 - 2.29亿元，变动幅度73.28%[21] - 投资活动产生的现金流量净额从2019年1 - 3月的5.40亿元降至2020年1 - 3月的2.21亿元，变动幅度 -59.17%[21] 公司投资情况 - 公司境内外股票投资合计期末余额为501,066,243.04元，公允价值计量合计为613,866,084.15元，变动合计为 -25,000,245.24元[30] - 公司投资其他金融产品金额合计为619,880.81万元，本期实际收益合计为4,214.85万元[36] 信托业保障基金情况 - 截止2020年3月末，公司缴纳信托业保障基金公允价值为136,537.62万元，其中按净资产余额1%认购的为10,547.11万元，按资金信托发行规模1%计算缴纳的为125,939.98万元，按财产信托报酬5%计算认购的为50.53万元[37] 公司调研情况 - 2020年1 - 3月公司通过网上交流和电话沟通方式接待个人调研，咨询内容包括业务布局、经营情况、股东人数及建议等[38] 部分资产项目金额变化 - 2020年3月31日公司货币资金为845,312,444.71元，较2019年12月31日的827,053,835.34元有所增加[46] - 2020年3月31日公司买入返售金融资产为211,900,000.00元，较2019年12月31日的262,487,000.00元有所减少[46] - 2020年3月31日公司发放贷款及垫款为4,182,710,010.69元，较2019年12月31日的4,202,641,095.66元有所减少[46] - 2020年3月31日公司金融投资为6,743,806,412.71元，较2019年12月31日的7,871,976,046.15元有所减少[46] - 2020年3月31日公司交易性金融资产为2,896,786,977.30元，较2019年12月31日的3,208,868,062.80元有所减少[46] - 2020年3月31日公司债权投资为2,536,749,947.24元，较2019年12月31日的3,268,215,695.73元有所减少[46]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产12,852,680,807.70元，较上年度末增长4.67%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产10,757,488,422.25元，较上年度末增长3.29%[7] - 本报告期营业收入463,521,764.18元，较上年同期增长172.72%；年初至报告期末营业收入1,295,423,566.66元，较上年同期增长90.78%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润111,261,688.33元，较上年同期增长245.67%；年初至报告期末净利润459,136,503.94元，较上年同期增长94.32%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -1,738,833,223.88元，较上年同期增长20.48%[7] - 本报告期基本每股收益0.0281元/股，较上年同期增长222.99%；年初至报告期末基本每股收益0.1158元/股，较上年同期增长64.02%[7] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.07%，较上年增加0.73个百分点；年初至报告期末加权平均净资产收益率为4.36%，较上年增加1.58个百分点[7] - 2019年9月30日货币资金495,115,350.24元，较2019年1月1日减少58.48%，用于发放贷款及配置信托项目资金增加[18] - 2019年9月30日买入返售金融资产202,969,000.00元，较2019年1月1日减少48.30%，国债逆回购金额减少[18] - 2019年9月30日发放贷款和垫款3,945,403,055.87元，较2019年1月1日增加50.19%，发放贷款较年初增加[18] - 2019年1 - 9月利息净收入198,367,280.81元，较2018年1 - 9月增加1518.96%，自有资金运作力度加大且利息支出减少[18] - 2019年1 - 9月公允价值变动损益141,302,813.94元，较2018年1 - 9月增加390.34%，抓住资本市场回暖时机运作[18] - 2019年1 - 9月投资收益259,685,847.06元，较2018年1 - 9月增加637.30%[20] - 2019年1 - 9月业务及管理费383,694,274.49元，较2018年1 - 9月增加43.80%，员工人数等费用增加[20] - 2019年投资活动产生的现金流量净额924,606,104.57元，较上年同期增加364.16%，投资项目金额减少[20] - 2019年筹资活动产生的现金流量净额116,814,076.41元，较上年同期减少95.90%，使用保障基金资金减少且上期配股[20] - 2019年9月30日货币资金为495,115,350.24元，较2018年12月31日的1,192,528,393.14元减少[47] - 2019年9月30日买入返售金融资产为202,969,000.00元，较2018年12月31日的392,600,000.00元减少[47] - 2019年9月30日发放贷款和垫款为3,945,403,055.87元，较2018年12月31日的2,650,000,000.00元增加[47] - 2019年9月30日交易性金融资产为3,185,216,815.75元[47] - 2019年9月30日债权投资为1,650,403,061.07元[47] - 2019年9月30日其他权益工具投资为1,297,408,477.82元[47] - 2019年9月30日资产总计为12,852,680,807.70元，较2018年12月31日的12,279,353,222.88元增加[49] - 2019年9月30日负债合计为2,095,192,385.45元，较2018年12月31日的1,864,495,050.47元增加[49] - 2019年7 - 9月营业总收入463,521,764.18元，2018年同期为169,960,288.49元[52] - 2019年7 - 9月利息净收入89,529,836.98元，2018年同期为9,253,395.11元[52] - 2019年7 - 9月手续费及佣金净收入274,649,792.68元，2018年同期为204,143,885.66元[52] - 2019年7 - 9月营业总成本324,340,306.79元，2018年同期为126,690,327.79元[53] - 2019年7 - 9月净利润111,261,688.33元，2018年同期为32,186,893.60元[53] - 2019年1 - 9月营业总收入1,295,423,566.66元，2018年同期为679,014,915.40元[54] - 2019年1 - 9月利息净收入198,367,280.81元，2018年同期为 - 13,979,747.58元[54] - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入691,733,025.45元，2018年同期为704,137,402.65元[54] - 2019年1 - 9月营业总成本695,194,249.11元，2018年同期为363,200,406.58元[56] - 2019年1 - 9月净利润459,136,503.94元，2018年同期为236,278,645.44元[56] - 2019年前三季度综合收益总额为5.04亿元，2018年同期为2.01亿元[58] - 2019年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.1158元，2018年同期均为0.0706元[58] - 2019年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为10.13亿元，2018年同期为7.86亿元[61] - 2019年1 - 9月经营活动现金流入小计为12.19亿元，2018年同期为1.87亿元[61] - 2019年1 - 9月经营活动现金流出小计为29.57亿元，2018年同期为23.74亿元[61] - 2019年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 17.39亿元，2018年同期为 - 21.87亿元[61] - 2019年投资活动产生的现金流量净额为9.25亿元，2018年同期为 - 3.50亿元[63] - 2019年筹资活动产生的现金流量净额为1.17亿元，2018年同期为28.52亿元[63] - 2019年现金及现金等价物净增加额为 - 6.97亿元，2018年同期为3.16亿元[63] - 2019年1月1日资产总计较2018年12月31日减少8216.51万元[66] - 应交税费为189,593,065.27元[70] - 长期应付职工薪酬为4,964,739.18元[70] - 其他负债为1,361,782,970.83元[70] - 负债合计为1,864,495,050.47元[70] - 股本为3,964,012,846.00元[70] - 资本公积为4,111,493,528.32元[70] - 其他综合收益较之前增加157,793,532.49元[70] - 未分配利润较之前减少239,958,652.32元[70] - 归属于母公司所有者权益合计较之前减少82,165,119.83元[70] - 2019年1月1日起执行新金融工具准则，对公司净资产影响金额为 - 82,165,119.83元[70] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为135,404[10] - 陕西煤业化工集团有限责任公司持股比例34.88%，持股数量1,382,486,527股[10] - 陕西省高速公路建设集团公司持股比例21.62%，持股数量857,135,697股[10] 业务相关事件 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，金融资产分类和减值准备计提方法改变[21] - 公司受让裕丰公司信托受益权，无锡湖玺实业有限公司名下土地使用权及4处房产作价8997.5万元抵偿借款[24] - 南方林业公司破产清算，华阳林业（三明）开发有限公司12.68万亩林权及13198亩林地使用权司法拍卖以7060万元成交，6002.5万元已划转至公司账户[24] - 公司因个别信托项目未及时披露信息被处以28万元罚款，2名责任人被警告[24] 投资情况 - 公司对优炫软件最初投资成本4500万元，期末账面价值6162万元，报告期损益2355万元[30] - 公司对东山精密最初投资成本1933.696898万元，期末账面价值2693.23034万元，报告期损益761.131116万元[30] - 公司对三一重工最初投资成本1354.3328万元，期末账面价值2356.2万元，报告期损益1000.792103万元[30] - 公司证券投资合计最初投资成本47256.973602万元，期末账面价值52850.749585万元，报告期损益17487.972354万元[31] - 证券投资审批董事会公告披露日期为2019年4月26日[31] - 公司报告期不存在委托理财[32] - 公司报告期不存在衍生品投资[33] - 公司购买金融产品合计金额为560,452.10万元，本期实际收益为17,780.87万元[35][39] - 截至2019年9月末，公司缴纳信托业保障基金公允价值为148,484.18万元，其中按净资产余额1%认购的为10,468.79万元，按资金信托发行规模1%计算缴纳的为137,965.23万元，按财产信托报酬5%计算认购的为50.16万元[38][39]

利润分配计划 - 公司计划报告期不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[77] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入8.32亿元，上年同期5.09亿元，同比增长63.42%[26] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.48亿元，上年同期2.04亿元，同比增长70.45%[26] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 -6.79亿元，上年同期4.62亿元，同比减少246.96%[26] - 本报告期基本每股收益0.0878元/股，上年同期0.0643元/股，同比增长36.55%[26] - 本报告期末总资产117.83亿元，上年度末122.79亿元，同比减少4.04%[26] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产105.63亿元，上年度末104.15亿元，同比增长1.42%[26] - 计入当期损益的政府补助100万元，除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -157.75万元，所得税影响额 -14.44万元，非经常性损益合计 -43.31万元[30] - 计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入1.30亿元，处置持有的交易性金融资产取得的投资收益3012.30万元，持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益1.39亿元[30] - 营业成本为370,853,942.32元，较上年同期236,510,078.79元增长56.80%，主要因业务及管理费增加[48] - 业务及管理费为297,470,347.81元，较上年同期172,470,518.43元增长72.48%，因员工费用、办公费等增加及绩效工资、营销费增加[48] - 所得税费用为111,595,534.77元，较上年同期68,440,330.48元增长63.06%，因公司利润增加[48] - 经营活动产生的现金流量净额为 -679,100,010.14元，较上年同期462,083,971.75元下降246.96%，因本期用自有资金发放贷款大幅增加[48] - 2019年6月30日公司资产总计11,783,196,729.71元，较2018年12月31日的12,279,353,222.88元有所下降[154] - 2019年6月30日公司负债合计1,220,152,678.07元，较2018年12月31日的1,864,495,050.47元有所下降[154] - 2019年6月30日公司股东权益合计10,563,044,051.64元，较2018年12月31日的10,414,858,172.41元有所上升[156] - 2019年半年度营业总收入831,901,802.48元，2018年半年度为509,054,626.91元[157] - 2019年半年度手续费及佣金净收入417,083,232.77元，2018年半年度为499,993,516.99元[157] - 2019年半年度营业总成本370,853,942.32元，2018年半年度为236,510,078.79元[159] - 2019年半年度营业利润461,047,860.16元，2018年半年度为272,544,548.12元[159] - 2019年半年度利润总额459,470,350.38元，2018年半年度为272,532,082.32元[159] - 2019年半年度净利润347,874,815.61元，2018年半年度为204,091,751.84元[159] - 2019年半年度其他综合收益的税后净额 -38,243,559.63元，2018年半年度为 -56,642,052.07元[159] - 2019年半年度综合收益总额309,631,255.98元，2018年半年度为147,449,699.77元[162] - 2019年半年度基本每股收益0.0878元，2018年半年度为0.0643元[162] - 2019年半年度经营活动产生的现金流量净额 -679,100,010.14元，2018年半年度为462,083,971.75元[165] - 投资活动现金流出小计为11.5914420302亿元和30.8965029119亿元[167] - 投资活动产生的现金流量净额为8.7408846555亿元和 - 6.2550664070亿元[167] - 筹资活动现金流入小计为6.2亿元和15亿元[167] - 筹资活动现金流出小计为13.6811303470亿元和11.0916122353亿元[167] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 7.4811303470亿元和3.9083877647亿元[167] - 现金及现金等价物净增加额为 - 5.5312457929亿元和2.2741610752亿元[167] - 期初现金及现金等价物余额为11.9252839314亿元和3.1846783340亿元[167] - 期末现金及现金等价物余额为6.3940381385亿元和5.4588394092亿元[167] - 本年期初归属于母公司所有者权益小计为103.3269305258亿元[169] - 本期增减变动金额（归属于母公司所有者权益）为2.3035099906亿元[169] - 2018年末归属于母公司所有者权益小计为7,931,129,586.51元[175] - 2019年上半年其他综合收益变动金额为 -56,642,052.07元[175] - 2019年上半年未分配利润变动金额为142,281,917.20元[175] - 2019年上半年所有者权益合计变动金额为85,639,865.13元[175] - 2019年上半年利润分配金额为 -61,809,834.64元[177] 资产项目关键指标变化 - 货币资金年初余额11.93亿元，期末余额6.39亿元，减少46.38%，用于发放贷款[34] - 买入返售金融资产年初余额3.93亿元，期末余额2.36亿元，减少39.79%，因国债逆回购减少[36] - 发放贷款和垫款年初余额26.27亿元，期末余额34.20亿元，增加30.19%，自有资金贷款增加所致[36] - 其他资产年初余额6.78亿元，期末余额9.96亿元，增加46.95%，因代垫信托项目费用等[36] - 发放贷款和垫款为3,420,010,186.62元，占总资产29.02%，较上年同期300,000,000.00元增长25.98%，因2018年配股后增加自有资金发放贷款[53] - 交易性金融资产期末数为3,761,819,579.93元，占总资产31.93%，因执行新金融工具准则重新分类[53] - 以公允价值计量的金融资产期初数为5,911,832,205.38元，期末数为4,976,045,375.47元，本期公允价值变动损益为138,986,107.86元[58] - 2019年6月30日货币资金为639,403,813.85元，较2018年12月31日的1,192,528,393.14元下降约46.38%[152] - 2019年6月30日买入返售金融资产为236,375,000.00元，较2018年12月31日的392,600,000.00元下降约39.79%[152] - 2019年6月30日发放贷款和垫款为3,420,010,186.62元，较2018年12月31日的2,650,000,000.00元上升约29.06%[152] - 2019年6月30日应付职工薪酬为358,252,905.80元，较2018年12月31日的308,154,275.19元上升约16.26%[154] - 2019年6月30日应交税费为59,155,884.77元，较2018年12月31日的189,593,065.27元下降约68.70%[154] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司存续信托规模3116.82亿元，稳中有升，新增信托项目133个，新增项目规模454.45亿元，主动管理类信托项目占比52.6%[42][43] - 固有业务收入4.15亿元，推进与信托业务协同发展[43] - 财富发行规模突破200亿元，客户黏性提高，类型更趋多元，项目落地率大幅提升[43] - 金融信托业务营业收入为831,901,802.48元，较上年同期增长63.42%[50] - 西北地区营业收入为555,216,975.50元，较上年同期增长189.52%[50] 股东及股本情况 - 截止披露前一交易日的公司总股本39.64亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益0.0878元/股[27] - 2018年度股东大会投资者参与比例为56.83%，召开日期为2019年05月17日[75] - 2019年第一次临时股东大会投资者参与比例为56.80%，召开日期为2019年07月10日[75] - 公司股份总数为39.64012846亿股，无变动[121] - 报告期末陕西煤业化工集团有限责任公司持股比例35.05%，陕西省高速公路建设集团公司持股比例21.62%，华宝信托有限责任公司持股比例1.38%，中央汇金资产管理有限责任公司持股比例1.31%，人保投资控股有限公司持股比例0.70%，中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券持股比例0.60%[125] - 公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业[128] - 公司第一大股东与除第二大股东外其他前10名股东无关联关系和一致行动关系[128] - 赵旭东持股比例0.26%，持有股份1030万股；中广核财务有限责任公司持股比例0.19%，持有股份738.556万股；邹洪涛持股比例0.18%，持有股份703.46万股；芦虎持股比例0.15%，持有股份586.1117万股[130] - 陕西煤业化工集团有限责任公司持有境内上市外资股13.89216527亿股；陕西省高速公路建设集团公司持有人民币普通股8.57135697亿股；华宝信托有限责任公司持有人民币普通股5464.5737万股；中央汇金资产管理有限责任公司持有人民币普通股5206.968万股；中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金持有人民币普通股2767.7万股；赵旭东持有人民币普通股1030万股；中广核财务有限责任公司持有人民币普通股738.556万股；邹洪涛持有人民币普通股703.46万股；芦虎持有人民币普通股586.1117万股[131] - 公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业[131] - 公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东陕西省高速公路建设集团公司外其他前10名股东之间不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人；未知前10名其他股东之间是否存在关联关系和是否属于规定的一致行动人[133] - 股东赵旭东通过五矿证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有1030万股公司股份；股东邹洪涛通过湘财证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有703.46万股公司股份[133] - 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[133] - 公司报告期控股股东未发生变更[134] - 公司报告期实际控制人未发生变更[134] - 报告期公司不存在优先股[137] - 公司董事、监事和高级管理人员期初持股数、本期增持股份数量、本期减持股份数量、期末持股数均为0[139] - 截至2018年12月31日，公司注册资本为3,964,012,846.00元[180] - 公司股票于1994年1月10日在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称“陕国投Ａ”，代码“000563”[181] - 1994年送股后公司总股本增至137,530,114股[182] - 1998年配售股份后股本总额增至174,548,348股[182] - 2013年权益分派后公司总股本为1,214,667,354股[184] - 2015年11月公司向8名发行对象非公开发行330,578,512股，股本总额增至1,545,245,866股[185] - 2016年4月公司实施利润分配及转增股本方案，每10股派现0.30元、转增10股，总股本从1,545,245,866股增至3,0

收入和利润（同比环比） - 营业收入为10.27亿元人民币，同比下降10.71%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为3.19亿元人民币，同比下降9.30%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.20亿元人民币，同比上升14.86%[20] - 基本每股收益为0.0912元/股，同比下降17.91%[20] - 加权平均净资产收益率为3.56%，同比减少0.94个百分点[20] - 营业收入10.27亿元同比下降10.71%（2017年：11.51亿元）[45] - 第四季度营业收入为3.48亿元人民币，为全年最高单季收入[26] - 公司2018年净利润为3.19亿元人民币[87] - 2017年净利润为3.52亿元人民币[83] - 2016年净利润为5.15亿元人民币[84] 成本和费用（同比环比） - 管理费用3.45亿元同比增长17.40%（2017年：2.94亿元）[50] 信托主业表现 - 信托主业手续费及佣金净收入9.55亿元，同比增长1.72%[41] - 证券信托净受托人报酬2.3亿元创历史新高[41] - 全年新成立信托项目257个，新增规模780.06亿元[41] - 财富管理募集资金202.28亿元，同比增长21.35%[41] - 新增信托项目总数257个，实收信托总额78.01亿元，其中主动管理型占比49.3%[163] 信托资产及管理 - 信托资产总计为289,524,343,687.78元[153] - 信托业务营业收入为-21,021,888,408.06元，同比大幅下降[155] - 信托业务利息收入为12,816,784,558.49元[155] - 信托资产中贷款金额为15,207,517.02万元，占比52.53%[159] - 期末信托资产总额为28,952,434.37万元，较年初45,322,169.48万元有所下降[159] - 主动管理型信托资产总额从年初242.57亿元下降至期末135.31亿元，降幅44.2%[161] - 被动管理型信托资产总额从年初210.65亿元下降至期末154.21亿元，降幅26.8%[161] - 证券投资类主动管理信托资产从年初172.52亿元大幅减少至期末65.58亿元，降幅62.0%[161] - 已清算集合类信托项目加权平均实际收益率为-8.22%，涉及340个项目总额928.27亿元[161] - 已清算单一类信托项目加权平均实际收益率为5.87%，涉及151个项目总额906.21亿元[161] 各地区表现 - 西北地区营业收入3.92亿元同比下降23.97%（2017年：5.15亿元）[45] - 华南地区营业收入0.80亿元同比大幅增长139.31%（2017年：0.34亿元）[45] 资产和负债变化 - 总资产为122.79亿元人民币，同比上升29.96%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为104.15亿元人民币，同比上升31.32%[20] - 公司2018年营业收入10.27亿元，净利润3.19亿元，总资产122.79亿元，净资产104.15亿元，分别增长29.96%和31.32%[40] - 股权资产期末余额4,523,450.83元，较年初增加67.14%[34] - 货币资金期末余额1,192,528,393.14元，较年初增加274.46%[36] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额248,274,718.39元，较年初减少32.82%[36] - 买入返售金融资产期末余额392,600,000元，较年初增加184.49%[36] - 其他应收款期末余额583,042,017.91元，较年初增加31.54%[36] - 其他流动资产期末余额1,771,000,000元，较年初增加254.20%[36] - 发放贷款和垫款期末余额2,650,000,000元，较年初增加165%[36] - 货币资金增至11.93亿元（占总资产9.71%），同比增加6.34个百分点，主因收回代垫信托保障基金及投资项目本金[56] - 发放贷款和垫款增至26.5亿元（占总资产21.58%），同比增加11个百分点，主因自有资金发放贷款增加[56] - 可供出售金融资产降至30.27亿元（占总资产24.65%），同比减少17.16个百分点，主因卖出华邦健康、苏宁环球等股票[56][58] - 自有资产中贷款金额为265,000万元，占比21.58%[150] - 自有资产分布于金融机构的金额为315,893.48万元，占比25.73%[150] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-12.97亿元人民币，同比下降224.42%[20] - 经营活动现金流量净额-12.97亿元同比骤降224.42%（2017年：10.43亿元）[52] - 现金及现金等价物净增加额为8.74亿元人民币，同比大幅增长344.95%[56] - 经营活动产生的现金流量净额同比减少224.42%，主因自有资金发放贷款本金大幅增加[56] - 投资活动产生的现金流量净额同比增长87.45%，主因收回部分可供出售金融产品投资[56] - 筹资活动产生的现金流量净额同比激增1576.13%，主因配股完成收到股份认购款[56] 投资和公允价值变动 - 非经常性损益合计为-100,156,405.75元，其中交易性金融资产和金融负债的公允价值变动及处置损益为-133,346,744.64元[27] - 计入当期损益的政府补助2017年为110,000元，2016年为1,030,000元[27] - 以公允价值计量金融资产公允价值变动损失7672.56万元[59] - 可供出售金融资产计入权益的累计公允价值变动损失2.61亿元[59] - 中广核技股票投资报告期损益为-2.58亿元，期末账面价值1.27亿元[60] - 公司证券投资期末账面价值为1,002,307,452.53元，公允价值为1,271,198,312.42元，公允价值变动收益为-76,725,595.32元[62] - 公司自有资金投资其他金融产品总额为633,424.20万元，本期实际收益为22,075.89万元[65] - 公司持有至到期投资中的信托业保障基金垫缴金额为191,614.47万元，占投资总额的30.25%[67] - 公司认购信托业保障基金按净资产1%计算金额为7,931.13万元[67] - 公司证券投资中巨化股份公允价值损失16,326,778.41元，占初始投资成本的33.53%[62] - 公司可供出售金融资产中东华能源公允价值损失21,614,872.80元[62] - 公司交易性金融资产中桐昆股份公允价值损失13,347,048.72元[62] - 公司其他流动资产中信托产品投资95,000万元，实现收益11,250.83万元[65] - 公司金融企业股权投资总额为139,980.64万元，占自有资金投资总额的22.10%[65] 募集资金使用 - 配股增资成功募集资金22.71亿元人民币[41] - 公司配股募集资金净额为224,088.38万元，本期已使用224,578万元[69] - 募集资金使用中发放贷款1,900,780,000元，购买信托产品345,000,000元[144] - 公司配股发行募集资金总额为22.71亿元，净额为22.41亿元[181] 利润分配和分红 - 利润分配预案为每10股派发现金红利0.20元（含税）[4] - 2018年提取法定公积金3194.74万元人民币[87] - 2018年提取信托赔偿准备金1597.37万元人民币[87] - 2018年拟每10股派发现金红利0.20元[87] - 2017年提取法定公积金3522.37万元人民币[83] - 2017年提取信托赔偿准备金1761.18万元人民币[83] - 2016年提取法定公积金5152.38万元人民币[84] - 2018年现金分红金额为7928.03万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为24.82%[88][91] - 2017年现金分红金额为6180.98万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为17.55%[88] - 2016年现金分红金额为6180.98万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为12.00%[88] - 本报告期每10股派息0.20元（含税）[89] - 分配预案的股本基数为3,964,012,846股[91] - 2018年可分配利润为2.72亿元[91] - 2018年提取10%法定公积金3194.74万元[91] - 2018年提取5%信托赔偿准备金1597.37万元[91] - 现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[91] 股东和股权结构 - 公司2018年末总股本为3,964,012,846股[4] - 公司总股本为3,964,012,846股[23] - 公司通过配股发行新增8.74亿股，配股完成後总股本增至39.64亿股[172] - 配股发行后公司总股本由30.90亿股增至39.64亿股，增幅28.27%[181][182] - 第一大股东陕煤化集团持股比例由34.58%升至35.05%，持股数增至13.89亿股[182] - 配股发行新增股份8735.21万股，其中流通股8049.33万股，限售股685.88万股[181] - 陕煤化集团原持有限售股2.97亿股于2018年12月21日解除限售[178][181] - 配股发行价格为2.6元/股，以每10股配3股比例实施[181][182] - 配股完成后有限售条件流通股占比7.5%，无限售条件流通股占比92.5%[182] - 公司向全体股东配售8735.21万股，导致货币资金和所有者权益增加[182] - 第二大股东陕西省高速公路建设集团公司持股比例21.62%，持股8.57亿股[187] - 华宝信托有限责任公司为第三大股东，持股比例2.15%，持股8537.67万股[187] - 陕西煤业化工集团有限责任公司持有无限售条件股份1,389,216,527股[192] - 陕西省高速公路建设集团公司持有无限售条件股份857,135,697股[192] - 华宝信托有限责任公司持有无限售条件股份85,376,670股[194] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有无限售条件股份52,069,680股[194] - 中广核财务有限责任公司持有无限售条件股份47,440,560股[194] - 中节能资本控股有限公司持有无限售条件股份34,344,723股[194] - 人保投资控股有限公司持有无限售条件股份27,677,000股[194] - 中证500交易型开放式指数证券投资基金持有无限售条件股份21,535,436股[194] - 泰达宏利价值成长定向增发333号资产管理计划持有无限售条件股份20,349,894股[194] - 重庆国际信托股份有限公司兴国1号集合资金信托计划持有无限售条件股份13,726,700股[194] 关联交易 - 公司向陕西省高速公路建设集团公司提供2亿元信托贷款，期限3年，已于2018年10月归还[122] - 公司向大股东陕西煤业化工集团子公司提供5亿元信托贷款，期限3年[122] - 公司分次投资1,158,300万元于大股东合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业，期限5年[122] - 公司向大股东陕西煤业化工集团提供5亿元信托贷款，期限1年[122] - 公司向大股东提供10亿元信托贷款，期限2年，已于2018年12月归还[124] - 公司向大股东子公司提供1000万元信托贷款，期限1年，已于2018年4月归还[124] - 公司从西安城投投资发展有限公司收取租金1,447,958元[128] - 关联方交易中贷款余额从年初1.71亿元减少至期末1.00亿元，降幅41.5%[165] - 固有资产投资信托计划从期初2.46亿元增加至期末2.77亿元，增幅12.5%[168] 风险管理和资本充足 - 信用风险资产不良率2018年为2.96%，不良资产合计34,858.22万元[147] - 净资本为751,827.57万元，超过监管标准2亿元[148] - 净资本与各项业务风险资本之和的比率为209.36%，显著高于100%的监管标准[148] - 净资本与净资产的比率为72.19%，高于40%的监管标准[148] 扶贫和社会责任 - 产业扶贫药企门店数量从102家增至272家，其中淳化县门店增至7家，新增当地就业35人，纳税940余万元[139] - 慈善信托计划收到捐款186.51万元，资助32个贫困县600余名贫困学生[139] - 精准扶贫总投入资金44.9万元，帮助建档立卡贫困人口脱贫250人[140] - 产业发展脱贫项目投入金额19.6万元，帮助214人脱贫[140] - 职业技能培训1,900人次[140] - 资助贫困学生投入金额12万元，资助42人[140] - 其他扶贫项目投入金额16.8万元，实施3个项目[140] 其他重要事项 - 公司股票代码为000563[10] - 公司注册地址为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座[10] - 公司办公地址为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座[10] - 公司网址为http://www.siti.com.cn[10] - 公司电子信箱为sgtdm@siti.com.cn[10] - 董事会秘书李玲联系电话为（029）81870262/88897633[11] - 公司信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》[12] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[12] - 报告期内接待个人投资者151次[78] - 公司支付配股承销及保荐费用2952.5万元[109] - 公司聘请信永中和会计师事务所支付审计服务报酬50万元[109] - 公司通过法院执行获得无锡湖玺实业有限公司资产作价8997.5万元抵偿借款[111] - 公司第一大股东陕西煤业化工集团承诺现金全额认购2017年度配股方案可配售股份[102] - 陕西省高速公路建设集团承诺现金全额认购2017年度配股方案可配售股份[102] - 公司董事及高级管理人员承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[99] - 公司报告期不存在控股股东非经营性资金占用[104] - 公司执行财政部通知对财务报表格式进行修订[104] - 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述[106] - 公司报告期无合并报表范围变化[107] - 华阳林业林权及林地使用权司法拍卖以7060万元成交，其中6002.5万元已划转至公司账户[113] - 海航旅游集团持有长安银行5.92%股权（333,911,714股）以流拍价76,799.69万元抵偿公司债务[113] - 公司驻外部门办公场所租赁费用共计26,528,628.53元[128] - 配股增资成功募集资金22.71亿元人民币[41] - 配股认购比例为94.22%[144]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为549,559,432.78元，上年同期为270,795,968.92元，同比增长102.94%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为241,895,825.46元，上年同期为122,324,826.04元，同比增长97.75%[7] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 858,877,025.57元，上年同期为382,870,960.73元，同比下降324.33%[7] - 本报告期基本每股收益为0.0610元/股，上年同期为0.0386元/股，同比增长58.03%[7] - 本报告期末总资产为12,336,419,337.89元，上年度末为12,279,353,222.88元，同比增长0.46%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为10,575,677,165.99元，上年度末为10,414,858,172.41元，同比增长1.54%[7] - 营业总收入本期为549,559,432.78元，上期为270,795,968.92元，增长约102.94%[47] - 净利润本期为241,895,825.46元，上期为122,324,826.04元，增长约97.75%[49] - 综合收益总额本期为242,984,113.41元，上期为96,526,214.02元，增长约151.73%[52] - 基本每股收益本期为0.0610，上期为0.0386，增长约58.03%[52] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 858,877,025.57元，上期为382,870,960.73元，减少约324.32%[55] - 投资活动现金流入小计本期为1,133,868,580.76元，上期为1,646,029,851.03元，减少约31.11%[55] - 投资支付的现金本期为591,500,000.00元，上期为2,127,762,498.65元，减少约72.20%[55] - 投资活动现金流出小计为5.94亿元和21.28亿元，投资活动产生的现金流量净额为5.40亿元和 - 4.82亿元[58] - 筹资活动现金流入小计为6.20亿元和10.00亿元，筹资活动现金流出小计为6.74亿元和10.21亿元，筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.54亿元和 - 0.21亿元[58] - 现金及现金等价物净增加额为 - 3.73亿元和 - 1.20亿元，期初现金及现金等价物余额为11.93亿元和3.18亿元，期末现金及现金等价物余额为8.20亿元和1.98亿元[58] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为154,833[10] - 陕西煤业化工集团有限责任公司持股比例为35.05%，持股数量为1,389,216,527股[10] - 陕西省高速公路建设集团公司持股比例为21.62%，持股数量为857,135,697股[10] 收益相关数据 - 计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入为60,800,628.92元，处置持有的交易性金融资产取得的投资收益为82,912,990.54元，持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益为199,311,244.66元[9] - 利息净收入2019年1 - 3月为6077.183359万美元，较2018年1 - 3月增长709.38%，因2018年下半年发放贷款较多及新准则施行[21] - 公允价值变动损益2019年1 - 3月为1.9931124466亿美元，较2018年1 - 3月增长1687.55%，因资本市场整体性回暖，短期持有的股票市值大幅上升[21] - 利息净收入本期为60,771,833.59元，上期为 - 9,972,811.82元[47] - 手续费及佣金收入本期为206,240,408.29元，上期为222,595,558.26元，减少约7.34%[47] - 公允价值变动收益本期为199,311,244.66元，上期为 - 12,554,669.71元[47] 金融资产及负债数据变化 - 交易性金融资产2019年3月31日为40.6218381693亿美元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较上期减少100%，原短期持有的证券资产按新准则计入交易性金融资产[19] - 买入返售金融资产2019年3月31日为8.37576亿美元，较2018年12月31日增长113.34%，因自有资金投资的国债逆回购金额增加[19] - 其他流动资产较上期减少100%，原投资短期金融产品按新准则计入交易性金融资产[19] - 应交税费2019年3月31日为5330.617142万美元，较2018年12月31日减少71.88%，主要是缴纳了2018年4季度计提的相关税费[19] - 其他综合收益2019年3月31日为 - 3624.879238万美元，较上期增长81.42%，因资产大幅减少且按新准则分类要求，公允价值计入其他综合收益[19] - 业务及管理费用2019年1 - 3月为1.6591289752亿美元，较2018年1 - 3月增长84.50%，因员工人数增加且业绩上升，人工成本大幅增加[21] - 2019年3月31日公司货币资金为819,827,751.54元，较2018年12月31日的1,192,528,393.14元有所减少[42] - 2019年3月31日买入返售金融资产为837,576,000.00元，较2018年12月31日的392,600,000.00元增加[42] - 2019年3月31日发放贷款和垫款为3,122,617,996.48元，较2018年12月31日的2,650,000,000.00元增加[42] - 2019年3月31日交易性金融资产为4,062,183,816.93元[42] - 2019年3月31日债权投资为1,131,478,152.75元[42] - 2019年3月31日其他权益工具投资为1,253,557,643.12元[42] - 2019年3月31日公司资产总计为12,336,419,337.89元，较2018年12月31日的12,279,353,222.88元增加[44] - 2019年3月31日公司负债合计为1,760,742,171.90元，较2018年12月31日的1,864,495,050.47元减少[44] - 2019年3月31日归属于母公司所有者权益合计为10,575,677,165.99元，较2018年12月31日的10,414,858,172.41元增加[46] 关联交易及资产抵偿情况 - 2016 - 2019年公司与大股东关联交易信托资金分别为5亿、115.83亿、5亿、10亿元[24] - 2016年公司获无锡湖玺实业抵偿资产作价8997.5万元[24] - 2017年公司司法拍卖华阳林业资产成交7060万元，已划转6002.5万元[24] - 2018年海航旅游集团以长安银行5.92%股权（333911714股）流拍价76799.69万元抵偿公司债务[24] 对外投资情况 - 公司对国信证券最初投资成本77443312.91元，报告期损益26067454.50元，期末账面价值65167180.52元[29] - 公司对风华高科最初投资成本50339132.99元，本期购买36216682.99元，报告期损益10643907.44元，期末账面价值55276915.56元[29] 新金融工具准则影响 - 2019年1月1日执行新金融工具准则，公司净资产影响金额为 - 8216.51万元[62][66] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产调整数为 - 2.48亿元，其他流动资产调整数为 - 17.71亿元[62] - 发放贷款和垫款调整数为 - 0.23亿元，交易性金融资产调整数为46.59亿元，债权投资调整数为9.81亿元，其他权益工具投资调整数为12.52亿元[62] - 可供出售金融资产调整数为 - 30.27亿元，持有至到期投资调整数为 - 19.16亿元，递延所得税资产调整数为0.15亿元，其他资产调整数为 - 0.04亿元[62] - 其他综合收益调整数为1.58亿元，未分配利润调整数为 - 2.40亿元[66] - 归属于母公司所有者权益合计调整数为 - 0.82亿元，所有者权益合计调整数为 - 0.82亿元，负债和所有者权益总计调整数为 - 0.82亿元[66] 调研情况 - 2019年1 - 3月公司通过网上交流和电话沟通方式接待个人调研，咨询内容包括业务布局、经营情况等[36] 报告审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[67]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.70亿元人民币，同比下降46.24%[8] - 年初至报告期末营业收入为6.79亿元人民币，同比下降18.72%[8] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为3218.69万元人民币，同比下降77.59%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.36亿元人民币，同比下降42.53%[8] - 公司2017年度净利润为3.522亿元，提取10%法定公积金3522万元[25] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入较上年同期增加5387.47万元人民币[10] 资产和债务变化 - 公司总资产达到124.43亿元人民币，较上年度末增长31.70%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为103.11亿元人民币，较上年度末增长30.01%[8] - 其他应收款期末余额10.06亿元，较期初增长126.99%[21] - 买入返售金融资产期末余额9.24亿元，较期初增长569.35%[21] - 发放贷款和垫款期末余额21.5亿元，较期初增长115%[21] 投资表现 - 投资收益同比下降69.31%至3,522万元[23] - 公允价值变动损益亏损4,867万元，同比下降191.4%[23] - 公司证券投资总额期末账面价值为6.949亿元，较期初账面价值12.712亿元下降45.4%[36] - 中广核技股票投资期末账面价值1.553亿元，较最初投资成本2.944亿元亏损47.2%[33] - 国信证券股票投资期末账面价值6090.89万元，较最初投资成本1.161亿元亏损47.5%[33] - 优炫软件股票投资期末账面价值3870万元，较最初投资成本4500万元亏损14%[33] - 东华能源股票投资期末账面价值3671.12万元，较最初投资成本5463.86万元亏损32.8%[34] - 巨化股份股票投资期末账面价值3431.77万元，较最初投资成本4736.69万元亏损27.6%[34] - 启迪桑德股票投资期末账面价值3241.79万元，较最初投资成本5935.39万元亏损45.4%[34] - 桐昆股份股票投资期末账面价值3014.08万元，报告期损益为亏损203.64万元[34] - 道明光学股票投资期末账面价值2399.29万元，报告期损益为亏损86.74万元[34] - 其他证券投资期末账面价值2.418亿元，报告期损益为亏损1.105亿元[36] - 公司对苏宁环球和华邦健康两只股票计提减值准备2926.57万元人民币[10] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-21.87亿元人民币，同比下降352.19%[8] - 经营活动现金流量净流出21.87亿元，同比下降352.19%[23] - 筹资活动现金流量净流入28.52亿元，同比增长231.15%[23] 融资活动 - 公司完成配股增加注册资本8.74亿元人民币，增幅28.26%[9] - 公司配股募集资金总额为22.71亿元，净额为22.41亿元[26] - 配股认购比例为94.22%，新增股本8.735亿股，总股本增至39.64亿股[26] - 配股资金使用情况：发放贷款18.5亿元、购买信托产品3.45亿元、产生利息472万元[26] - 截至2018年9月末配股募集资金余额为5081万元[27] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为95,720名[16] - 第一大股东陕西煤业化工集团持股比例为35.05%，持股数量为1,389,216,527股[16] - 第二大股东陕西省高速公路建设集团持股比例为21.62%，持股数量为857,135,697股[16] 利润分配 - 2017年利润分配方案为每10股派发现金红利0.20元（含税）[25] 资产处置和收购 - 公司通过司法拍卖获得林权资产，已收到拍卖款4502.5万元[29] - 2016年获得抵债资产：无锡土地使用权及房产作价8997.5万元[28] 信托和贷款业务 - 海航1号信托计划规模5亿元，司法查封海航旅游集团持有长安银行5.92%股权（3.339亿股）[30] - 关联交易：2016年发放信托贷款5亿元给陕西美鑫产业投资有限公司[24] 投资者关系 - 公司2018年5月24日通过网上交流接待全体投资者[39] - 公司2018年7月13日通过网上交流接待全体投资者[39] - 公司2018年1月至9月通过电话沟通接待个人投资者[39] - 公司2018年1月至9月通过网上交流接待个人投资者[39] 公司治理 - 公司报告期无违规对外担保情况[40] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用[42]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.09亿元人民币，同比下降1.96%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为2.04亿元人民币，同比下降23.71%[15] - 扣除非经常性损益的净利润为2.28亿元人民币，同比下降15.02%[15] - 基本每股收益为0.066元人民币/股，同比下降23.79%[15] - 加权平均净资产收益率为2.55%，同比下降0.9个百分点[15] - 公司营业收入为5.09亿元，同比减少1.96%[37] - 利润总额为2.73亿元，同比减少23.70%[37] - 净利润为2.04亿元，同比下滑23.71%[37] - 营业收入5.09亿元同比下降1.96%[42] - 营业总收入5.09亿元，同比微降2.0%[133] - 净利润为2.04亿元，较去年同期2.68亿元下降23.8%[134] - 基本每股收益0.066元，同比下降23.8%[135] 成本和费用（同比环比） - 营业支出2.37亿元同比上升45.95%主要因团队扩充及减值准备增加[42] - 资产减值损失大幅增加3,616.98%至5,611万元，因计提可供出售金融资产减值准备及其他应收款坏账准备增加[53] - 公允价值变动损益下降254.89%至-4,164万元，因以公允价值计量的金融资产公允价值降低[53] - 利息净收入下降232.76%至-2,323万元，因贷款减少导致利息收入减少[53] - 资产减值损失5610.66万元，同比大幅增加[134] - 公允价值变动损失4164.14万元，去年同期为收益2688.54万元[133] - 支付给职工以及为职工支付的现金为1.52亿元，较上期增长27.3%[138] - 支付的各项税费为1.34亿元，较上期下降24.7%[138] 信托主业表现 - 信托主业手续费及佣金净收入5亿元，同比增长9471万元，增幅23.37%[37] - 信托主业手续费及佣金净收入5亿元同比增长23.37%[41] - 手续费及佣金净收入达5.00亿元，同比增长23.4%[133] - 新增信托项目149个，新增项目规模518.70亿元[37] - 新增信托项目149个新增规模518.7亿元[41] - 信托规模较年初减少672.16亿元[37] - 公司安全兑付信托本金及收益人民币640.99亿元[102] 各地区表现 - 华南地区营业收入3357.6万元同比大幅增长352.57%[44][45] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为5.46亿元，较年初3.18亿元增长71.4%[31][32] - 其他流动资产期末余额为8.21亿元，较年初5.00亿元增长64.2%[32] - 发放贷款和垫款期末余额为3.00亿元，较年初10.00亿元减少70.0%[32] - 其他应收款期末余额为8.29亿元，较年初4.41亿元增长88.0%[32] - 货币资金增加71.41%至5.46亿元，主要因收到用于购买信托产品的信托业保障基金公司资金[51] - 其他应收款激增87.97%至8.29亿元，因海航旅游融资项目拍卖长安银行股权前阶段性动用保证金增加[53] - 发放贷款和垫款减少70%至3亿元，因贷款到期归还[53] - 其他流动资产增长64.20%至8.21亿元，因购买短期金融产品[53] - 货币资金期末余额为5.4588亿元人民币，较期初3.1847亿元增长71.4%[128] - 以公允价值计量金融资产期末余额3.0008亿元，较期初3.6955亿元下降18.8%[128] - 买入返售金融资产期末余额1.557亿元，较期初1.38亿元增长12.8%[128] - 应收利息期末余额76.67万元，较期初201.67万元下降62%[128] - 其他应收款期末余额8.2938亿元，较期初4.4123亿元增长88%[128] - 公司总资产从期初944.82亿元增长至期末987.82亿元，增幅4.6%[129][131] - 可供出售金融资产期末余额39.05亿元，较期初39.51亿元减少1.2%[129] - 其他流动负债增至15.00亿元，较期初10.00亿元增长50.0%[130] - 负债总额为18.61亿元人民币，同比增长22.70%[15] - 资产总额为98.78亿元人民币，同比增长4.55%[15] 投资活动表现 - 可供出售金融资产投资收益产生非经常性损失3162.18万元人民币[22] - 可供出售金融资产39.05亿元同比下降9.43个百分点因出售部分金融资产[47] - 发放贷款和垫款3亿元同比下降12.28个百分点因贷款到期收回[47] - 持有至到期投资25.36亿元同比上升10.96个百分点因代垫信托保障基金增加[47] - 递延所得税负债减少100%至0元，因公允价值变动损益为负数不再形成递延所得税负债[53] - 可供出售金融资产中广核技投资累计公允价值变动-1.89亿元[56] - 可供出售金融资产国信证券投资累计公允价值变动-5,101万元[56] - 公司证券投资期末账面价值总额为1,341,489,513.09元，公允价值总额为1,271,198,312.42元，公允价值变动损失为41,641,449.87元[57] - 公司自有资金投资其他金融产品总额为665,062.52万元，本期实际收益为11,096.90万元[60] - 公司垫缴信托业保障基金253,588.73万元，占自有资金投资总额的38.13%[60][61] - 公司持有东华能源股票期末账面价值8,570.78万元，公允价值7,214.93万元，公允价值变动损失1,355.85万元，降幅15.82%[57] - 公司持有巨化股份期末账面价值47,366,893.62元，公允价值31,904,807.59元，公允价值变动损失13,096,037.10元，降幅27.64%[57] - 公司持有苏宁环球期末账面价值75,230,794.98元，公允价值163,884,459.65元，公允价值增值88,653,664.67元，增幅117.84%[57] - 公司持有合力泰期末账面价值26,811,186.90元，公允价值36,106,000.00元，公允价值增值9,294,813.10元，增幅34.67%[57] - 公司持有龙蟒佰利期末账面价值22,867,308.66元，公允价值19,020,546.00元，公允价值变动损失3,846,762.66元，降幅16.82%[57] - 公司报告期不存在衍生品投资[58] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为4.62亿元人民币，同比增长5.58%[15] - 投资活动现金流净额-6.26亿元同比改善56.97%因收回对外投资增加[42] - 经营活动产生的现金流量净额为4.62亿元，较上期增长5.6%[138] - 投资活动产生的现金流量净额为负6.26亿元，较上期改善57.0%[138] - 筹资活动产生的现金流量净额为3.91亿元，较上期下降56.3%[139] - 期末现金及现金等价物余额为5.46亿元，较期初增长71.4%[139] - 收取利息、手续费及佣金的现金为5.22亿元，较上期下降6.0%[136] 资本和股东结构 - 公司总股本为39.64亿股[18] - 配股增资完成募集资金22.71亿元人民币[39] - 公司完成配股发行，总股本增至3,964,012,846股[104] - 配股发行价格为每股2.60元[104] - 配股募集资金总额为2,271,154,896.40元[104] - 配股募集资金净额为2,240,883,796.63元[104] - 配股认购股份数量为873,521,114股，占可配售股份总数927,147,519股的94.22%[104] - 配股以股权登记日总股本3,090,491,732股为基数，按每10股配售3股的比例进行[104] - 报告期末普通股股东总数为93,476户[113] - 陕西煤业化工集团有限公司持股比例为34.58%，持股数量为1,068,628,098股[113] - 陕西省高速公路建设集团公司持股比例为21.33%，持股数量为659,335,152股[113] - 第一大股东陕西煤业化工持股8.4亿股，占比31.97%[115][128] - 第二大股东陕西高速建设集团持股6.593亿股，占比25.09%[115][128] - 华宝信托持股6567万股，占比2.5%[115][128] - 中广核财务持股5154万股，占比1.96%[115][128] - 中央汇金资产管理持股4005万股，占比1.52%[115][128] - 公司2018年7月通过配股新增股份873,521,114股，总股本增至3,964,012,846股[151] - 公司2016年4月实施资本公积金转增股本，每10股转增10股，总股本增至3,090,491,732股[150] - 公司2015年非公开发行新增股份330,578,512股，股本总额增至1,545,245,866股[150] 所有者权益和利润分配 - 所有者权益合计为80.17亿元，较期初增长1.1%[143] - 未分配利润为18.60亿元，较期初增长8.3%[143] - 综合收益总额为1.47亿元[142] - 公司2018年上半年归属于母公司所有者权益期末余额为7,931,129,586.51元[147] - 公司2018年上半年综合收益总额为264,578,816.18元[146] - 公司2018年上半年提取盈余公积35,223,650.69元[146] - 公司2018年上半年提取一般风险准备14,072,462.03元[146] - 公司2018年上半年提取信托赔偿准备金17,611,825.34元[146] - 公司2018年上半年对股东的分配为61,809,834.64元[146] - 公司2017年度净利润为人民币352,236,506.88元，提取10%法定公积金35,223,650.69元[103] - 公司提取金融企业一般准备人民币14,072,462.03元[103] - 公司提取5%信托赔偿准备金人民币17,611,825.34元[103] 关联交易和重大业务 - 公司通过司法拍卖获得华阳林业（三明）开发有限公司林权及林地使用权，拍卖成交价为7060万元[82] - 公司收到海航1号信托项目拍卖款第一笔3502.5万元和第二笔1000万元[82] - 公司查封海航旅游集团所持长安银行5.92%股权（333,911,714股）以抵偿5亿元信托债务[83] - 公司获得无锡湖玺实业有限公司土地使用权及4处房产抵偿借款，作价8997.5万元[81] - 公司2015年通过信托向陕西省高速公路建设集团公司发放贷款2亿元，期限3年[87] - 公司向大股东子公司陕西美鑫产业投资有限公司发放信托贷款人民币50,000万元（5亿元），期限3年[88] - 公司向大股东陕西煤业化工集团有限责任公司发放信托贷款人民币100,000万元（10亿元），期限2年[88] - 公司向大股东子公司陕西建设机械（集团）有限责任公司发放信托贷款人民币1,000万元，期限1年，已于2018年4月归还[88] - 公司分次投资人民币1,158,300万元（115.83亿元）于大股东合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业，期限5年[88] - 公司报告期取得租金收入人民币1,447,958元[91] - 公司报告期发生办公场所租赁费用人民币12,678,368.77元[91] - 公司报告期未出售重大资产和重大股权[62][63] 管理层讨论和指引 - 公司预计2018年1-9月累计净利润可能亏损或同比大幅变动[64] - 实体企业信用违约风险事件明显增多[65] - 公司全国布局推进导致省内外机构和人员持续增多[65] - 信托行业因政策市场变化经历深刻洗礼[64] 公司治理和承诺 - 2018年第一次临时股东大会投资者参与比例为55.92%[69] - 2017年度股东大会投资者参与比例为56.05%[69] - 2018年第二次临时股东大会投资者参与比例为56.04%[69] - 2018年第三次临时股东大会投资者参与比例为56.04%[70] - 公司半年度不进行现金分红、送股及公积金转增股本[71] - 陕煤化集团2011年10月31日作出独立性及关联交易承诺[72] - 陕煤化集团成为第一大股东后承诺不利用地位促使侵犯陕国投和其他股东合法权益的关联交易决议[73] - 陕煤化集团承诺关联交易将在公平合理且如独立第三方正常商业交易基础上决定[73] - 2012年1月20日陕煤化集团承诺避免与陕国投在金融股权投资领域产生竞争[73] - 陕煤化集团承诺在陕国投与金融机构投资接洽未正式退出前不与该机构进行投资接洽[73] - 陕煤化集团要求开源投资进行新金融股权投资时不控股其他信托公司[74] - 陕煤化集团同意加强内部治理机制合作避免资源浪费或损毁名誉的竞争行为[74] - 2015年11月27日陕煤化集团承诺三十六个月内不转让本次认购股份[74] - 公司第八届董事会全体董事及高级管理人员承诺忠实勤勉履行职责维护公司和股东权益[74] - 公司董事及高管承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益[74] - 公司董事及高管承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资消费活动[74] 会计政策和风险管理 - 公司不编制合并报表[153] - 公司营业周期为12个月[158] - 现金流量表中现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资[164] - 外币货币性项目资产负债表日按中国人民银行公布的即期基准汇率调整，汇兑差额计入当期损益[165] - 以公允价值计量的外币非货币性项目折算差额作为公允价值变动处理，计入当期损益[166] - 金融资产包括交易性金融资产、持有至到期投资、贷款、应收款项及可供出售金融资产等[167] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时按公允价值初始确认，相关交易费用计入当期损益[169] - 持有至到期投资按取得时公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额[170] - 持有至到期投资在持有期间按摊余成本和实际利率确认利息收入计入投资收益[170] - 单项金额重大贷款减值测试门槛为500万元人民币[181] - 关注类贷款按期末余额的2%计提损失准备[181] - 次级类贷款按期末余额的25%计提损失准备[181] - 可疑类贷款按期末余额的50%计提损失准备[181] - 损失类贷款按期末余额的100%计提损失准备[181] - 可供出售金融资产公允价值下降50%或以上视为减值迹象[183] - 可供出售金融资产低于初始成本持续时间超过一年视为减值[183] - 金融资产终止确认时公允价值变动累计额转入当期损益[177] - 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产时差额计入所有者权益[171] - 金融资产减值测试需考虑担保物价值并扣除处置费用[179] - 单项金额重大的应收款项标准为超过500万元[187] - 1年以内（含1年）应收款项坏账计提比例为5.00%[189] - 1-2年账龄应收款项坏账计提比例为20.00%[189] - 2-3年账龄应收款项坏账计提比例为50.00%[189] - 3年以上账龄应收款项坏账计提比例为100.00%[189] - 公司采用三层次公允价值计量体系（第一层次为活跃市场报价，第二层次为可观察输入值，第三层次为不可观察输入值）[186] - 持有待售资产按公允价值减去出售费用后的净额计量，账面价值高于净额部分计提减值损失[190] - 专为转售取得的非流动资产在取得日满足条件时划分为持有待售类别[191] - 长期股权投资对子公司投资采用成本法核算，控制权判断基于表决权比例20%及以上[195] - 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资以合并成本作为初始投资成本[197] - 对子公司投资采用成本法核算[200] - 对合营企业及联营企业投资采用权益法核算[200] - 成本法核算下追加投资按支付成本公允价值及交易费用增加长期股权投资账面价值[200] - 被投资单位宣告分派现金股利时按应享金额确认当期投资收益[200] - 权益法核算下按被投资单位所有者权益变动调整长期股权投资账面价值[200] - 确认应享被投资单位净损益份额时以可辨认资产公允价值为基础调整[200] - 需抵销与联营企业及合营企业间内部交易损益按持股比例计算归属部分[200] - 处置长期股权投资

根据您的要求，我将关键点按照主题进行了分组。每个主题保持单一维度，并严格使用原文关键点。 财务业绩：收入与利润 - 营业收入为2.70796亿元，同比增长11.85%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为1.22325亿元，同比增长3.52%[8] - 基本每股收益为0.0396元/股，同比增长3.66%[8] - 公司预计2018年1-6月累计净利润不会出现亏损或大幅变动[29] 财务业绩：收入与成本费用 - 利息净收入同比下滑150.29%至亏损997万元，因贷款利息收入减少及保障金占用费增加[18] - 手续费及佣金净收入同比增长28.2%至2.23亿元，因信托业务增长[18] - 投资收益同比增长119.89%至6955万元，因金融资产投资收益增加[18] - 资产减值损失同比激增23162.76%至1343万元，因对部分股票计提减值[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.82871亿元，同比增长151.54%[8] - 经营活动现金流净额同比增长151.54%至3.83亿元，主要因收回贷款本金[18] 资产与负债变化 - 买入返售金融资产同比增长239.13%至4.68亿元，主要因国债逆回购增加[18] - 发放贷款和垫款同比下降70%至3亿元，主要因贷款到期收回[18] 证券投资表现 - 证券投资期末账面价值总计3.36亿元，报告期损益为亏损2308.68万元[30] - 股票投资中龙蟒佰利实现收益284.95万元，期末账面价值2187.01万元[30] - 股票投资中金安国纪亏损426.12万元，期末账面价值2208.88万元[30] - 股票投资中亨通光电亏损134.5万元，期末账面价值1886.5万元[30] - 其他证券投资期末账面价值1.37亿元，报告期亏损1193.69万元[30] - 非经常性损益项目中投资可供出售金融资产收益为385.70万元[10] - 报告期内公司不存在衍生品投资[32] 股东结构与信息 - 公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司持股比例为34.58%[13] - 公司第二大股东陕西省高速公路建设集团公司持股比例为21.33%[13] - 报告期末普通股股东总数为99,844户[13] 关联交易 - 关联交易涉及向大股东陕煤化集团及其子公司提供信托贷款合计118.83亿元[19] 资产处置与回收 - 通过司法拍卖获得无锡湖玺实业资产抵债8997.5万元[20] - 南方林业破产清算案中通过林权拍卖获首笔款项3502.5万元[21] 股东及管理层承诺 - 陕煤化集团成为第一大股东后承诺不利用地位促使通过侵犯公司和其他股东权益的关联交易决议[26] - 关联交易价格及条款承诺在公平合理且如同与独立第三者的正常商业交易基础上决定[26] - 陕煤化集团承诺在陕国投正式退出前不与公司正在接洽投资的金融机构进行投资接洽[26] - 陕煤化集团要求开源投资进行新金融股权投资时不控股其他信托公司[26] - 陕煤化集团承诺自2015年11月27日发行结束起三十六个月内不转让本次认购股份[27] - 公司第八届董事会全体董事及高级管理人员承诺履职消费行为约束[27] - 董事及高管承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资消费活动[27] - 董事及高管承诺促使薪酬制度与公司填补回报措施执行情况相挂钩[27] - 董事及高管承诺若实施股权激励将促使行权条件与填补回报措施执行情况相挂钩[27] - 截止目前陕煤化集团及公司董事高管均未出现违反承诺的情形[26][27] - 公司第一大股东陕西煤业化工集团承诺全额认购2017年度配股方案可配售股份[28] - 陕西省高速公路建设集团公司承诺全额认购2017年度配股方案可配售股份[28] 公司治理与合规 - 公司报告期无违规对外担保及控股股东资金占用情况[34][35]

收入和利润（同比环比） - 2017年营业收入11.51亿元人民币，同比增长13.52%[16] - 全年实现营业收入11.51亿元，较去年增长13.52%[34] - 营业收入11.51亿元，同比增长13.52%[41] - 归属于上市公司股东的净利润3.52亿元人民币，同比下降31.64%[16] - 净利润降至3.52亿元，同比下滑31.64%[34] - 利润总额由8.05亿元降至4.63亿元，同比减少32.5%[34] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润亏损5,889万元人民币[21] - 2017年度净利润为3.522亿元人民币[81][84] 成本和费用（同比环比） - 管理费用2.94亿元，同比增长2.33%[48] - 研发投入金额853.45万元，同比增长3.16%[49] 信托主业表现 - 信托主业手续费及佣金净收入9.39亿元，同比增长66.77%[34] - 信托主业手续费及佣金净收入9.39亿元，同比增长66.77%[39] - 新增信托项目651个，新增项目规模2750亿元，同比增长98.56%[34] - 新增信托项目651个，新增规模达2750亿元，同比增长98.56%[39] - 到期安全兑付550.49亿元[34] - 信托资产规模4532.22亿元，同比增长78.57%[34] - 新增信托项目总额2749.99亿元 其中主动管理型占比46.5%[150] - 加权年化信托报酬率0.28% 主要受证券信托业务占比超35%影响[152] 信托资产及收益 - 信托资产总额从年初的2538.11亿元增至年末的4532.22亿元[143] - 信托资产总额同比增长78.6% 从2538.11亿元增至4532.22亿元[148] - 信托营业收入从上年121.07亿元增至203.18亿元[145] - 信托利息收入96.87亿元，较上年68.24亿元增长[145] - 信托公允价值变动收益从上年-3.39亿元转为正收益18.63亿元[145] - 信托营业利润同比增长74.8% 从103.74亿元增至181.33亿元[146] - 期末未分配信托利润同比增长105.2% 从12.22亿元增至25.08亿元[146] - 证券投资类信托资产占比38.06% 金额达1725.17亿元[147] - 贷款类信托资产占比42.45% 金额达1923.90亿元[147] - 集合类信托项目加权平均实际收益率8.61% 涉及1855.58亿元[149] - 固有资产投资信托计划期末余额24.63亿元 较期初增长26.0%[151] - 信托项目投资信托项目(TOT)期末余额34.80亿元 较期初增长145.4%[151] 各地区表现 - 西北地区营业收入5.15亿元，同比下降23.79%[41][44] - 华北地区营业收入3.14亿元，同比增长108.55%[41][44] - 华东地区营业收入1.40亿元，同比增长134.39%[41][44] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额10.43亿元人民币，同比大幅增长560.34%[16] - 经营活动产生的现金流量净额10.43亿元，同比增长560.34%[51] - 投资活动产生的现金流量净额-12.42亿元，同比改善49.29%[51] 资产和负债变化 - 总资产94.48亿元人民币，较上年末微降0.59%[17] - 归属于上市公司股东的净资产79.31亿元人民币，增长2.62%[17] - 货币资金减少至3.184亿元，占总资产比例下降3.73%至3.37%，主要因公司对外投资增加[54] - 以公允价值计量金融资产增至3.695亿元，占比上升1.51%至3.91%，主要因投资交易性金融产品增加[54] - 买入返售金融资产减少至1.38亿元，占比下降2.23%至1.46%，主要因国债逆回购减少[54] - 发放贷款及垫款减少至10亿元，占比下降7.43%至10.58%，主要因收回贷款本金[54] - 持有至到期投资增至21.978亿元，占比上升13.03%至23.26%，主要因垫缴信托业保障基金增加[54] - 可供出售金融资产公允价值变动导致递延所得税资产增至3.464亿元，占比上升1.26%至3.67%[54] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加61.85%[28] - 买入返售金融资产减少60.66%[28] - 发放贷款减少41.57%[29] 投资表现 - 非经常性损益项目中金融资产投资收益亏损2,050万元人民币[23] - 以公允价值计量金融资产本期公允价值变动损益为5670.416万元[56] - 可供出售金融资产计入权益的累计公允价值变动为-2.4107亿元[56] - 中广核技股票投资期末账面价值减少至1.9747亿元，公允价值变动损失1646.556万元[60] - 华邦健康股票投资报告期损益为-1.230287亿元，期末账面价值为1.914159亿元[60] - 公司自有资金投资其他金融产品总额为219,782.66万元，其中信托业保障基金垫缴金额占比最高[64][65] - 信托产品投资总额约267,823.36万元，占自有资金投资组合的显著部分[64] - 金融企业股权类投资总额93,750.51万元，包含三笔主要投资[64] - 信托业保障基金垫缴产生收益1,960.74万元，收益率约0.89%[64][65] - 金融企业股权投资收益1,579.07万元，其中单笔最高收益1,033.95万元[64] - 信托产品投资收益总额3,314.17万元，单笔最高收益765.52万元[64] - 可供出售金融资产科目下投资总额达304,463.87万元[64] - 持有至到期投资科目规模219,782.66万元，全部为信托业保障基金[64][65] - 其他流动资产科目包含50,000万元信托产品投资[64] - 衍生品投资业务报告期内未开展[62] 股东和股权结构 - 公司总股本30.90亿股，第一大股东陕煤化集团持股34.58%[18][13] - 公司控股股东陕西省高速公路建设集团公司曾持有160,500,866股，占总股本51.08%[12] - 陕西省煤业化工集团公司通过非公开发行持有200,000,000股，占公司总股本34.58%[12] - 公司股份总数保持3,090,491,732股不变，有限售条件股份占比7.40%为228,628,098股，无限售条件股份占比92.60%为2,861,863,634股[155] - 报告期末普通股股东总数94,835户，较年度报告披露日前上一月末的99,844户减少5,009户[157] - 第一大股东陕西煤业化工集团持股34.58%共1,068,628,098股，其中有限售条件股份228,628,098股[157] - 第二大股东陕西省高速公路建设集团持股21.33%共659,335,152股，全部为无限售条件股份[157] - 华宝信托持股2.13%共65,674,362股，报告期内减持16,952,000股[157] - 中节能资本控股持股0.85%共26,419,018股，报告期内减持29,727,676股[157] - 泰达宏利基金资管计划持股0.83%共25,731,112股，报告期内减持42,944,900股[157] - 人保投资控股持股0.69%共21,290,000股，报告期内增持9,950,000股[157] - 前10名股东中国有法人持股占比合计超过59.91%[157][159] - 公司实际控制人仍为陕西省国资委，前两大股东均为省属国有独资企业[159] - 控股股东陕西煤业化工集团持有公司63.14%股权[161] - 控股股东参股湖北能源3.11%股权[161] - 控股股东参股*ST建机21.25%股权[161] - 实际控制人为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会[163] - 其他法人股东陕西省高速公路建设集团公司注册资本100亿元人民币[163] - 控股股东性质为地方国有控股[161] - 实际控制人性质为地方国资管理机构[162] - 控股股东报告期内未发生变更[161] - 公司报告期不存在优先股[166] 利润分配 - 公司2017年利润分配预案为每10股派发现金红利0.20元（含税）[5] - 公司2017年末股本为基数进行利润分配[5] - 2016年度利润分配以总股本3,090,491,732股为基数每10股派现0.20元[78] - 2015年度利润分配曾以总股本1,545,245,866股为基数每10股转增10股[79] - 2017年度现金分红总额为6181万元人民币，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的17.55%[83] - 以2017年末总股本30.905亿股为基数，每10股派发现金红利0.20元（含税）[81][84][85] - 提取10%法定公积金3522.37万元人民币[81][84] - 提取金融企业一般准备1407.25万元人民币[81][85] - 提取5%信托赔偿准备金1761.18万元人民币[81][85] - 2016年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的12.00%[83] - 2015年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的10.21%[83] - 2017年度可分配利润为2.853亿元人民币[84] - 现金分红占利润分配总额比例为100%[84] - 2015年度净利润为515,237,568.79元[78] - 2015年度提取金融企业一般准备31,019,520.28元[78] 管理层讨论和指引 - 公司明确2018年将全面深化信托主业转型升级并实施财富管理革命[73] 关键财务比率 - 加权平均净资产收益率4.50%，同比下降2.29个百分点[16] - 基本每股收益0.1140元/股，同比下降31.61%[16] - 信用风险资产不良率从2016年的8.54%降至2017年的2.97%[136] - 净资本为63.98亿元，超监管标准（≥2亿元）[140] - 净资本/各项业务风险资本之和为168.49%，超监管标准（≥100%）[140] 募集资金使用 - 2015年非公开发行募集资金总额为316,800.00万元[67] - 截至报告期末累计使用募集资金总额为318,486.49万元[67] - 2017年度募集资金项目投入额为273.24万元[67] - 2017年末募集资金专户余额为0元且账户已销户[67] 关联交易 - 公司受托将信托资金1,158,300万元投资于大股东陕西煤业化工集团有限责任公司合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业（有限合伙）[114] - 公司向大股东陕西煤业化工集团有限责任公司提供10亿元信托贷款，期限2年[114] - 公司向大股东陕西煤业化工集团有限责任公司提供10亿元信托贷款，期限9个月，已分两次归还各5亿元[114] - 公司向大股东子公司陕西建设机械（集团）有限责任公司提供1,000万元信托贷款，期限1年[114] - 申万宏源信托贷款30亿元予大股东已于2017年归还[113] - 长安银行信托贷款4.9亿元予大股东已于2017年归还[113] 承诺事项 - 陕煤化集团承诺避免与陕国投在金融股权投资领域产生竞争，要求开源投资不控股其他信托公司[87] - 陕煤化集团承诺自2015年11月27日起三十六个月内不转让本次认购的股份[87] - 陕煤化集团承诺不越权干预公司经营管理活动且不侵占公司利益[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺不以不公平条件向其他单位或个人输送利益[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺约束职务消费行为且不动用公司资产从事与职责无关的活动[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺使薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺若实施股权激励将使行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[88] - 公司第一大股东陕西煤业化工集团承诺以现金全额认购2017年度配股方案确定的可配售股份[90] - 陕西省高速公路建设集团承诺以现金全额认购公司2017年度配股方案确定的可配售股份[90] - 公司第八届董事会全体董事及高级管理人员承诺不损害公司利益并履行填补回报措施[89] - 所有相关承诺方截至报告期末均未出现违反承诺的情形[89][90] - 截至公告日所有承诺方均未出现违反承诺的情形[87][88] 会计政策和估计变更 - 公司执行财政部修订的《企业会计准则第16号—政府补助》采用未来适用法[93] - 公司执行财政部发布的《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》采用未来适用法[93] - 公司按照财会〔2017〕30号通知要求修订2017年度及以后期间财务报表格式[93] - 公司变更可供出售金融资产减值计提条件为公允价值下降达到或超过50%或低于初始成本持续时间超过一年[94] - 公司会计估计变更经第八届董事会第二十二次会议审议通过[94] - 会计估计变更导致可供出售金融资产减值准备减少219,489,820.38元[96] - 其他综合收益因会计估计变更增加164,617,365.29元[96] - 留存收益因会计估计变更增加164,617,365.29元[96] - 资产减值损失因会计估计变更减少219,489,820.38元[96] - 所得税费用因会计估计变更减少54,872,455.10元[97] 资产质量与风险 - 2017年末不良资产余额为2.64亿元，其中包含2.45亿元受让信托项目净值及0.19亿元应收款[137] - 自有资产分布中金融机构占比最高达39.25%，金额370.88亿元[141] - 可供出售金融资产占比41.81%，金额395.07亿元[141] 公司治理与人员 - 公司董事、监事及高级管理人员报告期内持股数均为0股[168] - 公司2017年高管变动涉及4人：王琼（市场总监）和孙西燕（总裁助理）于4月26日任职[170]，王新（投资总监）于11月30日退休离任[170]，王梦颖（市场总监）于4月26日因个人原因离任[170] - 公司副总裁王晓雁任期自2016年4月22日至2019年4月22日[169] - 公司副总裁孙若鹏任期自2016年4月22日至2019年4月22日[169] - 业务总监黄琨任期自2015年7月8日至2019年4月22日[169] - 市场总监王琼任期自2017年4月26日至2019年4月22日[169] - 总裁助理孙西燕任期自2017年4月26日至2019年4月22日[169] - 投资总监王新离任时间为2017年11月30日[169] - 市场总监王梦颖离任时间为2017年4月26日[169] - 公司董事长薛季民具有高级会计师和高级审计师资格[171] - 公司总裁姚卫东具有高级经济师资格和中国高级注册职业经理人认证[171] - 公司员工总数498人，其中信托业务人员263人占比52.81%[181][182] - 硕士及以上学历员工共304人，占总员工数61.05%（博士20人4.02%，硕士284人57.03%）[181][182] - 30-44岁员工243人，占比48.80%[182] - 生产人员272人，行政人员135人[181] - 管理层人员12人，占比2.41%[182] - 公司员工薪酬体系采用市场化激励机制，包含延期支付措施[183] - 45-55岁员工85人，占比17.07%[182] - 3名董事及2名监事在股东单位领取报酬，未从公司获取报酬[180] - 公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额为972万元[180] - 独立董事年度报酬均为4.5万元[180] 董事会和股东大会 - 报告期内公司董事会共召开13次会议[191] - 公司2017年配股发行方案获得董事会通过[193] - 公司终止非公开发行股票事项[194] - 公司2017年第一季度报告于4月27日通过董事会审议[192] - 公司2017年半年度报告于7月28日通过董事会审议[193] - 公司2017年第三季度报告于10月27日通过董事会审议[194] - 公司2017年度证券投资计划获得董事会批准[192] - 公司2017年度运用自有资金投资信托计划获得批准[192] - 公司2017年度日常关联交易金额预计议案通过[192] - 公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划制定[192] - 公司未来三年资本管理及使用规划（2017-2019年）制定[193] - 2016年度股东大会投资者参与比例为0.14%[189] -