人事变动 - 职工监事闫磊因工作需要申请辞职，生效于新任职工监事当选日[1] - 2024年5月22日刘建人当选公司第十届监事会职工代表监事[1] - 刘建人任职资格5月28日生效，任期同第十届监事会[1] 人员信息 - 刘建人历任宁夏渠首管理处计划财务科副科长等职[4] - 刘建人无不得提名情形，任职资格合规，无关联关系等[4]

会议基本信息 - 公司2023年度股东大会于2024年5月21日14:00召开，股权登记日为2024年5月15日[5] - 会议审议事项共14项，包括《董事会工作报告》等[10] 股东参与情况 - 出席现场会议股东或股东代理人5人，代表股份838,016,179股，占比57.4623％[7] - 参与网络投票股东6人，代表股份5,940,236股，占比0.4073％[7] - 现场和网络投票股东合计11人，代表股份843,956,415股，占比57.8697％[7] - 现场和网络投票中小股东及代理人8人，代表股份148,109,284股，占比10.1558％[7] 议案表决情况 - 《董事会工作报告》等多数议案同意股份占比超99.9%，中小股东同意占比超99.9%[12][13][14][15][16][17][18][19][20][22][25][28][29] - 《关于修改〈公司章程〉的提案》同意股份占比99.4283%，中小股东同意占比96.7422%[26] 会议有效性 - 本次会议表决方式和程序符合规定，表决结果合法有效[31] - 公司本次会议召集、召开程序等符合规定，会议决议合法有效[32]

股东大会信息 - 2024年5月21日召开2023年度股东大会，采用现场与网络投票结合方式[3][5] 股东投票代表股份情况 - 通过现场和网络投票的股东11人，代表股份843,956,415股，占总股份57.8697％[5] - 通过现场和网络投票的中小股东8人，代表股份148,109,284股，占总股份10.1558％[5] 提案表决情况 - 提案1.00董事会工作报告，总同意843,858,830股，占出席股东所持股份99.9884％，中小股东同意148,011,699股，占出席中小股东所持股份99.9341％[9][10] - 提案4.00 2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案，总同意843,703,830股，占出席股东所持股份99.9701％，中小股东同意147,856,699股，占出席中小股东所持股份99.8295％[16][18] - 提案6.00关于董事薪酬的提案，同意843,858,830股，占出席股东所持股份99.9884％[21] - 提案8.00 2024 - 2026年度股东回报规划，同意843,703,830股，占出席股东所持股份99.9701％[25] - 提案9.00关于聘请2024年度会计师事务所暨变更会计师事务所的提案，同意843,858,830股，占出席股东所持股份99.9884％[28] - 提案10.00补选独立董事，总表决同意843,858,830股，占比99.9884％，弃权97,585股，占比0.0116％，中小股东表决同意148,011,699股，占比99.9341％，弃权97,585股，占比0.0659％[30][32] - 提案11.00修改《公司章程》，总表决同意839,131,279股，占比99.4283％，反对4,727,551股，占比0.5602％，弃权97,585股，占比0.0116％，中小股东表决同意143,284,148股，占比96.7422％，反对4,727,551股，占比3.1919％，弃权97,585股，占比0.0659％[33][34] - 提案12.00修改《股东大会议事规则》，总表决同意843,858,830股，占比99.9884％，弃权97,585股，占比0.0116％，中小股东表决同意148,011,699股，占比99.9341％，弃权97,585股，占比0.0659％[35][36] - 提案13.00修改《董事会议事规则》，总表决同意843,858,830股，占比99.9884％，弃权97,585股，占比0.0116％，中小股东表决同意148,011,699股，占比99.9341％，弃权97,585股，占比0.0659％[37][38] - 提案14.00修改《监事会议事规则》，总表决同意843,858,830股，占比99.9884％，弃权97,585股，占比0.0116％，中小股东表决同意148,011,699股，占比99.9341％，弃权97,585股，占比0.0659％[39][41]

监事会组成 - 公司监事会由5名监事组成，含3名股东代表和2名职工代表[2] 会议召开 - 定期会议每6个月召开一次，特定情况10日内开临时会议[6] - 监事提议临时会议，主席3日内发通知[9] - 定期和临时会议分别提前10日和5日发书面通知[10] - 定期会议通知变更需提前3日发书面通知[13] 会议要求 - 过半数监事出席方可举行会议[16] - 监事连续2次不出席且不委托将被撤换[18] 表决与决议 - 表决1人1票，记名表决[20] - 决议需全体监事过半数通过[21] 会议记录与档案 - 记录含届次、时间等内容，监事签字确认[23] - 档案由董事会秘书保存10年[28] 其他 - 决议公告由董事会秘书按《上市规则》办理[26] - 监事督促决议落实，主席通报执行情况[27] - 规则未尽事宜参照《章程》执行[29] - 规则由监事会制定，股东大会批准生效及修改[30]

董事会构成 - 董事会由11名董事组成，含4名独立董事，设1名董事长[2] 会议召开 - 董事会每年至少开2次会，定期提前10日书面通知，临时提前5日[9][15] - 特定情形下董事长应10日内召集临时会议[12] - 定期会议通知变更需提前3日书面通知[18] 出席规定 - 会议需过半数董事出席方可举行[20] - 董事连续2次未出席且不委托，董事会建议撤换[21] - 1名董事一次会议接受委托不超2名董事[22] 表决规则 - 表决1人1票，记名表决[27] - 提案决议须超全体董事半数同意，担保另有要求[30] - 部分情况会议应暂缓表决[35] 档案保存 - 董事会会议档案保存10年[44]

公司基本信息 - 公司1993年11月获批发行3000万人民币普通股，1994年6月17日在深交所上市[8] - 公司注册资本额为14.58374735亿元[9] - 公司设立时定向募集7400万普通股，向发起人发行4400万股，占比59.46%[15] - 公司股份总数为14.58374735亿股，现行股本为普通股14.58374735亿股[15] 股东相关 - 香港中昌国际等多家公司认购股份，持股比例从6.38% - 59.46%不等[15] - 公司董事等人员股份转让有时间和比例限制[23] - 特定股东6个月内买卖股票收益归公司，董事会30日内执行收回规定[23][24] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求诉讼[28] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 特定情形下2个月内召开临时股东大会，10%以上股份股东可书面请求[36] - 董事会收到提议10日内书面反馈，同意后5日内发通知[39][40] - 3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[43] 董事会 - 董事会由11名董事组成，其中独立董事4人，设董事长1人[84] - 交易多指标达一定比例需董事会审议或提交股东大会[88][89] - 公司对外担保、提供财务资助需董事会审议，部分情形提交股东大会[90] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[95] 高级管理人员 - 公司高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[103] - 总经理提名副总经理等人选，经审查提交董事会审议通过后聘任[103] 监事会 - 监事会由5名监事组成，包括3名股东代表和2名职工代表[113] - 监事会每6个月至少召开一次会议，提前10日送达通知[114] 财务与利润分配 - 公司4个月内披露年度报告，2个月内披露中期报告[117] - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[117] - 公司实施现金分红需满足条件，不同阶段现金分红占比不同[120][122] - 以3年为周期制定股东回报规划，提交股东大会审议批准[128] 其他 - 公司党委和纪委各设书记1人，党组织工作经费按比例计提[70] - 聘用会计师事务所聘期1年，由股东大会决定[132] - 公司合并等情况10日内通知债权人，30日内公告[139][140]

股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[9] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东在特定情况下可自行召集和主持股东大会[10] 通知与提案 - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[16] - 单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[14] - 召集人收到临时提案后，应在2日内发出补充通知或公告认定结论及理由[14] 会议主持与记录 - 董事长不能履职时由半数以上董事共同推举一名董事主持股东大会[25] - 监事会主席不能履职时由半数以上监事共同推举一名监事主持股东大会[25] - 会议记录保存期限为10年[26] 决议通过 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[28] - 连续12个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司资产总额30%需特别决议通过[30] - 上市公司股东大会决议主动撤回股票上市交易提案，需满足特定表决权要求[30] 股东相关 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[32] - 中小投资者指除特定人员外的其他股东，审议影响其利益重大事项时单独计票并公开结果[32] - 股东大会审议关联交易事项时关联股东回避[33] 选举相关 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数3％以上股东可提名非独立董事和股东代表出任的监事候选人[34][35] - 董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上股东可提出独立董事候选人[34] - 特定情况下选举应采用累积投票制[37] 其他 - 股东大会通过派现等提案，公司2个月内实施具体方案[42] - 公司因增减注册资本变更章程，授权董事会办理变更登记手续[43] - 股东可在决议作出60日内，请求法院撤销违规决议[43] - 本规则修改由股东大会决定，授权董事会拟订草案，批准后生效[49] - 本规则自股东大会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[49]

公司信息 - 公司证券代码为000557，简称为西部创业[1] 业绩说明会 - 参加宁夏辖区2023年度业绩说明会[1] - 2024年5月17日14:00 - 17:00网络远程举行[1] - 参与方式有登录网站、关注公众号、下载APP[1] - 高管将在线与投资者交流2023年度业绩等问题[1]

关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-16 宁夏西部创业实业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：经第十届董事会第十次会议审 议通过，2023年度股东大会由董事会召集。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开日期：2024年5月21日14:00； 2.互联网投票时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的开始时间为2024年5月21日9:15，投票结束时间为2024 年5月21日15:00； 3.交易系统投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00。 — 1 — （五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 关 ...

内部控制评价范围 - 以2023年12月31日为基准日评价2023年度内部控制有效性[1] - 纳入评价范围单位资产占合并报表资产总额99.89%[7] - 纳入评价范围单位营收占合并报表营收总额100%[7] 内部控制缺陷情况 - 不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 报告期内不存在财务报告内控重大和重要缺陷[19] - 报告期内不存在非财务报告内控重大和重要缺陷[20] 内部控制相关标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥营收3%等[14] - 非财务报告内控缺陷按损失和影响程度定标准[16]