2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等 公司制度的规定和要求，本着向全体股东负责的态度，认真履行法律法规赋 予的各项职权和义务，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行监察， 对公司财务状况和财务报告的编制进行审查，对董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，以保障公司规范运 作，切实维护公司和股东的利益。 现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下： 一、监事会建设情况 2023 年 1 月，因监事会原监事长周优芬女士、原监事李微欢先生因工 作变动原因辞任，公司经 2023 年第一次临时股东大会及第十届监事会第十 一次会议审议通过，补选李伟杰先生为公司第十届监事会监事长，补选彭君 舟先生为公司第十届监事会监事。 2023 年 9 月，因监事会原监事罗宏健先生因个人工作原因辞任，公司 经第十届监事会第十五次会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过，补 选贺亚荣女士为公司第十 ...

珠海华金资本股份有限公司 致同专字(2024)第 442A003736 号 珠海华金资本股份有限公司全体股东: 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cmof.cov.cn）"进行查 " Grant Thornton 载 同 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了珠海华金资本股份有限公司（以下简称华金资本公司）2023年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是华金资本公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程 ...

担保计划 - 2024年拟对两家子公司提供不超5亿连带责任担保[1] - 华金智汇湾不超4亿、华冠电容器不超1亿[1] - 2024年担保额度占2023年度经审计净资产37.01%[12] 子公司情况 - 华金智汇湾2023年底资产负债率66.61%，实际担保余额2.48亿[2] - 华冠电容器2023年底资产负债率36.41%，实际担保余额0[2] 其他 - 2024年3月25日董事会通过担保计划议案[1] - 授权期限至下一年年度股东大会召开[4]

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-011 珠海华金资本股份有限公司 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定，会议召开合法、合规 （四）本次股东大会召开时间 1、现场会议召开时间：2024年4月18日（星期四）14:30起。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月18日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的时间为2024年4月18日9:15—15:00期间的任意时间。 （五）本次股东大会的召开方式 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现 场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次 投票表决结果为准。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （六）会议的股权登记日：2024年 ...

会议与决策 - 2023年召开6次股东大会，第十届董事会召开8次会议[3] - 第十届董事会薪酬与考核委员会2023年召开会议2次[5] 独立董事 - 2023年独立董事多次对多项事项发表独立意见[7][8][9] - 2023年7月、9月参加深交所培训并完成课程学习[12] 审计机构 - 2023年3月拟续聘大华，12月拟改聘致同[16] 人员变动 - 2023年下半年三位董事辞任，补选程序合法[19] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护股东利益[22]

业绩总结 - 致同审计华金资本2023年度财报并出具无保留意见报告[4] - 2024年3月25日董事会批准2023年度金融业务汇总表[10] 数据相关 - 财务公司存款年初1.84亿，本年增减后年末1.28亿，手续费231万[11] - 向财务公司短期借款年初2.4亿，本年增减后手续费493万[11] 其他 - 与上市公司有关联的财务公司是珠海华发集团财务有限公司[10]

会议召开情况 - 2023年召开6次股东大会和8次董事会会议，独立董事均按时出席[3] - 2023年第十届董事会专门委员会召开会议15次，独立董事均按时出席[5] 独立董事意见发表 - 2023年多次在董事会会议对多项事项发表独立意见[7][8][9] 培训情况 - 2023年7月和12月独立董事参加深交所培训，3月和11月参加广东上市公司协会培训[12] 审计机构变更 - 2023年3月拟续聘大华，12月拟改聘致同为年度审计机构[16] 人员变动 - 2023年下半年三位董事因工作调整辞任，补选程序合法[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行义务，提供建设性意见[20][21]

会议召开情况 - 2023年召开6次股东大会和8次董事会会议[3] - 2023年董事会专门委员会召开会议15次[5] 独立董事意见 - 2023年独立董事多次在董事会会议对事项发表独立意见[7][8][9] - 2023年独立董事同意续聘大华，拟改聘致同[15][16] 人员变动 - 2023年下半年三位董事因工作调整辞任[19] 其他情况 - 2023年公司无会计政策等更正情形[18] - 2023年未发生其他需重点关注事项[21] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护公司和股东利益[22]

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-010 珠海华金资本股份有限公司 关于续签《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 法定代表人：许继莉 一、关联交易概述 1、2018 年 5 月 17 日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"甲方"）与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"或"乙方"） 签署《金融服务协议》，协议有效期为三年；后双方与 2021 年 4 月续签上述协议。 为进一步公司优化财务管理，提高资金运营效率，经友好协商，公司拟与财务公司再 次续签《金融服务协议》。 2、财务公司与公司控股股东珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称"华发 科技"）属受同一主体珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）控制的关联 企业；本公司董事长郭瑾女士兼任华发集团董事、副总经理；本公司董事裴书华女士 兼任华发集团董事、华发集团实际控制人珠海市人民政府国有资产监督管理委员会专 职财务总监；按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联 交易，关联董事 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-004 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十三次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场结合通讯方式在公司位于横琴粤澳深度合作 区华金街 58 号横琴国际金融中心 33A 层本公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会董 事 11 名，其中董事郭瑾女士、罗宏健先生、黄峻先生、王一鸣先生、黄燕飞女士、窦 欢女士、王怀兵先生以通讯方式出席。公司董事长郭瑾女士因公务无法现场主持会议， 会议由公司副董事长谢浩先生主持。公司监事会全体成员及高级管理人员列席会议。 会议的召集与召开符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况： 1、审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 内容详见本公司同日在巨潮资讯网披露的《 ...