证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-014 云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次会议不存在否决议案情况。 2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）14:00。 （2）网络投票时间：2024年2月22日（星期四）。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年2 月22日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年2月22日9:15—15:00期间的任意时 间。 2.召开地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科 技股份有限公司1920会议室。 3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。 4.召集人：公司董事会。 5.主持人：公司董事长刘健先生。 6.本次股东大会会议 ...

泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 中国 • 济南市历下区经十路 11111 号华润大厦 24、29 层 24/F and 29/F,China Resources Building, No.11111 Jingshi Road Lixia District, Jinan, People's Republic of China 电话| TEL: 86-531-88992862 传真| FAX: 86-531-88992862 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见 书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的 原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、 虚假陈述或重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准 确、完整和有效的，且文件、材料为副本或复印件的，其与正本或原 件一致和相符。 泰和泰（济南）律师事务所关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书 泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 （2024）泰律意 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-013 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开第十一届董事 会第十次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临 时股东大会的议案》，决定于 2024 年 2 月 22 日召开公司 2024 年第二次临时股 东大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。 4.会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）14：00，会期半天。 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 （2）网络投票时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）。 其中：通过深圳证券交易所 ...

云鼎科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2024 年 2 月 2 日 经公司第十一届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）募集资金的管理和使用， 维护投资者的合法权益，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》《证券法》 《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（"《股票上市规 则》"）《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法 律法规、部门规章、规范性文件以及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募 集资金金额。 第三条 公司所募集的资金实行专项管理，专款专用。公司应当审慎使用募 集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书等发行申请文件的承诺 相一致，未经股东大会批准任何人不得改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目（"募投项目"）通过 ...

| 本次修改《募集资金管理办法》相关条款如下： | | --- | | 序号 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 1 | — | 第二十七条 募集资金用于"补充流 应指定专门账户实行内部管理，确 | | | | 动资金"、"偿还债务"的，公司将募 | | | | 集资金从专户转到公司普通户后， | | | | 保资金的使用符合本办法第十一条 | | | | 的规定且最终使用用途符合招股说 | | | | 明书或者其他公开发行募集文件所 | | | | 列用途。 第三十六条 公司财务管理部对募 | | | | 集资金（包括用于"补充流动资金"、 | | | 第三十五条 公司财务管理部对 | "偿还债务"并已从专户转至普通 | | | 募集资金的使用情况设立台账， | | | 2 | 详细记录募集资金的支出情况 | 户后尚未使用完毕的资金）的使用 | | | | 情况设立台账，详细记录募集资金 | | | 和募集资金项目的投入情况。 | 的支出情况和募集资金项目的投入 | | | | 情况。 | | | | 第三十七条 公司财务管理部应将 | | | | 募集资金（包括用于"补 ...

第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十次会议于 2024 年 2 月 2 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会 议室召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 30 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方 式召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其中毕方 庆先生、钱旭先生、曹克先生以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人 员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议 程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）和《云鼎科技股份有 限公司章程》（"《公司章程》"）等法律法规和规范性文件的规定。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-011 云鼎科技股份有限公司 1 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议公司2024年度日常关联交易预计的议案》 公司根据《深圳证 ...

业绩总结 - 2023年度公司日常关联交易实际签订合同金额为93,209.95万元，实际发生金额为85,948.42万元[2] - 2023年度日常关联交易预计金额为176,080.00万元，实际发生金额占预计金额的48.81%[21] - 2023年向山能集团销售产品和提供劳务实际发生金额9,765.03万元，占同类业务比例8.93%[13] - 2023年向兖矿能源集团销售产品和提供劳务实际发生金额28,463.48万元，占同类业务比例26.02%[14] 未来展望 - 公司预计2024年度与关联人签订日常关联交易合同金额为157,160.00万元，预计发生金额为155,452.00万元[2] - 2024年预计发生日常关联交易金额中，预计签订合同确认收入和产生成本费用86,552.00万元，以前年度未履约完毕合同预计确认收入和产生成本费用68,900.00万元[11] 市场交易数据 - 新疆兖矿其能煤业有限公司承接项目，销售智能化系统和设备定价为16000.00[9] - 山能集团其他附属公司销售智能化系统和设备市场定价为14746.00，同比有变化[10] - 大地集团承接项目，销售智能化系统和设备市场定价为7500.00，同比有变化[10] 公司关联方情况 - 山能集团是公司控股股东，注册资本3,020,000万元[22][25] - 兖矿能源集团股份有限公司注册资本744,204.07万元[22] - 建广数科是公司控股子公司二股东，持股49.90%，2023年营收6.59亿元，净利润0.28亿元[25][26] - 大地集团是公司控股子公司二股东，持股31.76%，2023年营收25.40亿元，净利润3.04亿元[25][27] 会议与决策 - 2024年1月30日公司召开第十一届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议[35] - 会议审议《关于讨论审议公司2024年度日常关联交易预计的议案》，4票同意通过[35] - 公司独立董事专门会议同意该议案并提交董事会审议[35]

业绩总结 - 云鼎科技2023年度业绩预告显示，归母净利润达到6,161万元，同比增长145.55%[1] - 公司营业收入预计在2025年将达到1711百万元，年均增长率为17.7%[8] - 公司的净利率预计在2025年将达到8.2%，较2022年的2.3%有显著提升[8] 并购与市场扩张 - 公司于2022年11月完成收购德通电气57.41%股权，导致净利润增加[2] - 公司重视市值管理，将市值管理纳入24年工作思路，积极提升公司经营业绩和核心竞争力[3] 投资评级与免责声明 - 投资评级标准中，买入类型表示预期个股相对同期基准指数涨幅在20%以上[9] - 公司声明报告中的数据来源可靠，并力求独立、客观、公平[11] - 公司声明报告信息仅供参考，不构成证券买卖的出价或询价[13]

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-010 云鼎科技股份有限公司 关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司 部分少数股东股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2024 年 1 月 30 日，公司分别与济南承季签署了《北斗天地股份有限公司 19.3674%股权之交割确认书》，与陕西星月签署了《北斗天地股份有限公司 6.6274%股权之交割确认书》，与山东汇丰签署了《北斗天地股份有限公司 1.0000% 一、交易概述 1 云鼎科技股份有限公司("公司")于 2023 年 12 月 29 日召开第十一届董事 会第八次会议，审议通过了《关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司部分少 数股东股权的议案》，同意公司与北斗天地股份有限公司（"北斗天地"）少数 股东济南承季贸易有限公司（"济南承季"）签署《云鼎科技股份有限公司与济 南承季贸易有限公司关于北斗天地股份有限公司之股权收购协议》、与北斗天地 少数股东陕西星月网络通信有限公司（"陕西星月"）签署《云鼎科技股份有限 公司与陕西星月网络通信有限公司关于北斗天地股份有限公司之 ...

激励计划基本情况 - 首次授予日为2024年1月16日，上市日为2024年2月2日[3][18] - 首次授予登记人数为128人，授予数量为1214万股，授予价格为3.91元/股[3] - 激励计划限售期分别为24个月、36个月、48个月[9] 人员获授情况 - 刘波获授35万股，占首次授予总量2.88%，占股本总额0.05%[8] - 曹怀轩获授28万股，占首次授予总量2.31%，占股本总额0.04%[8] - 向瑛获授28万股，占首次授予总量2.31%，占股本总额0.04%[8] - 中层管理人员及核心技术（业务）骨干获授1123万股，占首次授予总量92.50%，占股本总额1.69%[8] 业绩考核目标 - 第一个解除限售期，2024年度净利润增长率不低于290%，净资产收益率不低于4.00%[10][11] - 第二个解除限售期，2025年度净利润增长率不低于315%，净资产收益率不低于4.20%[11] - 第三个解除限售期，2026年度净利润增长率不低于355%，净资产收益率不低于4.40%[11] 调整情况 - 激励对象人数由134人调整为128人，首次授予股票数量由1271万股调整为1214万股[15] 资金与股本情况 - 截至2024年1月18日，公司收到128名激励对象购股款47467400元，新增股本12140000元，发行费用66443.07元，余额35260956.93元转入资本公积[16][17] - 激励计划筹集资金全部用于补充公司流动资金[19] 股份变动情况 - 有限售条件股份变动前240833510股（占比36.26%），变动后252973510股（占比37.40%）；无限售条件股份变动前后均为423376995股（变动前占比63.74%，变动后占比62.60%）；股份总数变动前664210505股，变动后676350505股[20] 成本与收益情况 - 激励计划首次授予登记完成后，按新股本676350505股摊薄计算，2022年度每股收益为0.0371元/股[21] - 首次授予的1214万股A股限制性股票应确认总成本约为5147.36万元，2024 - 2028年分别确认1775.84万元、1853.05万元、1039.12万元、461.12万元、18.23万元[22]