藏格矿业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系的 管理，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者 之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争力和持 续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件、交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 ...

藏格矿业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规、规范性文件及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《藏格矿 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元人民 币或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人或者独立财 ...

藏格矿业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，规范藏格矿业股 份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为，提高投资经济效益，实现公司 资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 （二）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）产业基金投资； （四）股票及其他投资； （五）以提升闲置资金使用效率为目的的自有资金理财类投资。 第二条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有 形资产、无形资产及其他资产等对外进行的、涉及公司资产发生产权关系变动的 并以取得收益为目的的投资行为。 公司对外投资主要有下列方式： （一）独资或出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； 本制度所称权属企业是指公司在境内外直接或间接投资的全资、控股企业。 第 ...

藏格矿业股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方资 金占用制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 深圳证券交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子公司与公司控股股 东及其关联方之间的资金往来管理。 第三条 本制度所称资金占用包括：经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告 ...

藏格矿业股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"集团总部"） 及权属企业的证券投资、期货与衍生品交易行为，强化风险控制，防范投资风险， 保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件、交易所业务规 则及《公司章程》《对外投资管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。 本办法所述的衍生品交易，指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可 以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 本办法所述的权属企业是指公司境内外直接或间接投资的全资、控股企业。 第三条 以下情形不适用本办法规定的证券投资与衍生品交易的范围： （一）作为公司或权属企业主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者 ...

第二条 本规范适用于公司全体董事、高级管理人员。 藏格矿业股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 第三条 董事、高级管理人员应当遵守法律法规、规范性文件、《公司章程》 ，忠实、勤勉地履行职责，维护公司利益，不得利用职务便利谋取私利。 第一章 总则 第一条 为了规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（ 以下简称《规范运作》）等有关法律法规、规范性文件及深圳证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 第四条 董事、高级管理人员应自觉学习相关法律法规、规范性文件，不断 提升履职能力，增强合规意识和责任意识。 第六条 董事、高级管理人员应当按规定向深圳证券交易所及公司董事会提 交《董事（高级管理人员）声明及承诺书》，且签署时应当由律师见证，保证 声明事项真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 ...

藏格矿业股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为维护藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）股东和投资者 的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保，是指公司依照法律规定或者当事人的约定， 以第三人的身份为债务人履行债务提供担保的行为，包括公司对控股子公司的担 保。公司在日常交易及在各商业银行或其他金融机构申请贷款等需为自身提供的 抵押或质押等担保事项不适用本制度。 本制度所称的公司及其控股子公司的对外担保总额是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称担保合同包括保证合同、抵押合同、质押合同等，可以 是单独订立的书面合同（包括当事人之间具有担保性质的信函、传真等）， ...

藏格矿业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 加强公司关联交易管理，保证关联交易的公平合理，维护公司及公司全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等现行相关的法律法规、 规范性文件及深圳证券交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司下属控股子公司发生的关联交易，视同公司行为，应遵循中国 证监会、深圳证券交易所和本制度的规定。 （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 的法人（或者其他组织）； （四）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）根据实质重于形式的原则，公司认定的其他与公司有特殊关系，可 能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。 1 前款第 ...

藏格矿业股份有限公司 发展战略管理办法 第一章 总则 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略和规 划的编制与管理工作，提高发展战略和规划的科学性、前瞻性和民主性，根据国 家有关法规和公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称发展战略和规划，是指公司根据国家发展规划和相关产 业政策，在总结公司发展经验和教训、分析外部环境和内部条件现状及预测市场 变化趋势的基础上，为企业的长期生存与发展所作出的未来一定时期内的方向性、 整体性、全局性的定位、发展目标和相应的实施方案。 第三条 公司发展战略和规划的编制与管理应当坚持以下原则： （一）稳步发展原则； （二）核心业务突出原则； （三）保持资产增值保值和积极市场资本运营原则； （四）尊重各权属公司的合法权益原则； （五）客观、公正、科学、统筹原则； （六）提高工作效率，遵守职业道德，严守国家机密和商业秘密。 第四条 公司发展战略和规划确认权为公司董事会，编制的领导机构是董事 会战略与可持续发展（ESG）委员会，组织机构是董事会办公室和总裁办公室。 第五条 公司发展战略和规划为 5 年发展规划，并根据企业外部环境和内部 情况的变化和发展适时滚动调整 ...

藏格矿业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券交易价格，不得 利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。 1 第四条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、 行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 第五条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、 上市公告书、收购报告书等。 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律 ...