募资情况 - 2023年9月6日获发行股份购买资产并募资批复，发行217,599,375股，募资2,265,209,493.75元[3] - 2024年6月28日新增股份上市，发行后总股本1,846,168,342股[3] 限售股情况 - 限售股份锁定期六个月，2024年12月30日上市流通，数量217,599,375股[5][9] - 财通基金、国家绿色发展基金限售股数及占比[9][10] - 限售流通股上市后，有限售、无限售条件股份数量及占比变化[11]

股份变动 - 本次解除限售股份217,599,375股，占总股本11.7865%[1] - 限售股份2024年12月30日可上市流通[1] - 2024年6月向10名特定投资者发行217,599,375股，发行价10.41元/股[2] 股东获配 - 财通基金获配股数64,476,464股[3] - 国家绿色发展基金获配股数42,267,050股[3] 股份占比 - 限售股变动前占比20.05%，变动后占比8.27%[7] - 无限售股变动前占比79.95%，变动后占比91.73%[7] 其他 - 公司总股本为1,846,168,342股[7] - 申请解除限售股东承诺6个月内不转让[7] - 独立财务顾问对解禁及流通无异议[10]

债券代码： 148936.SZ 债券简称： 24 川新能 GCV01 中信证券股份有限公司 关于 四川省新能源动力股份有限公司控股股东四川 省能源投资集团有限责任公司与四川省投资集 团有限责任公司筹划战略重组 之 临时受托管理事务报告 发行人 四川省成都市青白江区团结路 311 号 债券受托管理人 签署日期：2024 年 12 月 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"发行人"）于 2024 年 11 月 30 日披露《关于控股股东四川省能源投资集团有限责任公司与四川省投资集团有限 责任公司筹划战略重组的提示性公告》，中信证券股份有限公司（以下简称"中 信证券"）作为四川省新能源动力股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行 碳中和绿色乡村振兴公司债券（第一期）（以下简称"24 川新能 GCV01"，债券 代码：148936.SZ）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大 影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法（2023 年修订）》《深圳证券 交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《公司债券受托管理人执业行为准则》 《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第 2 号——临时报 ...

中信证券股份有限公司关于四川省新能源动力股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之购买资产部分 限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为四川省新能源动 力股份有限公司（以下简称"川能动力""上市公司"或"公司"）发行股份购 买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重 组管理办法》《上市公司证券发行管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规及规范性文件的规定，对川能动力本次交易所涉及限售股份解禁 并上市流通事项进行了审查，并发表如下核查意见。 一、本次解除限售股份的基本情况 2021 年 10 月 27 日，上市公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于 核准四川省新能源动力股份有限公司向四川省能源投资集团有限责任公司发行 股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2021〕3334 号），并经 深圳证券交易所同意，公司向四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称"四 川能投"）发行 178,995,523 股股份，发行价格为 3.45 ...

股份发行与上市 - 2021年12月3日向控股股东发行178,995,523股，发行价3.45元/股[3] - 2022年1月14日向18名特定投资者非公开发行26,931,295股，募资61,753.46万元，发行价22.93元/股[5] - 2024年4月29日向东方电气发行87,167,187股，向成都明永投资发行65,474,962股[5] - 2024年6月28日募集配套资金向特定对象发行217,599,375股，总股本增至1,846,168,342股[5] 股份限售与解禁 - 本次解除限售股份178,995,523股，占总股本9.6955%，可上市流通日期为2024年12月9日[2] - 本次解除限售股份占无限售条件股份的13.8015%[6] - 本次变动后，限售股370,245,349股，占比20.05%；无限售股1,475,922,993股，占比79.95%[8] - 以资产认购取得的川能动力非公开发行股份，自上市之日起36个月内不得转让[9] - 重组完成后6个月内特定情况公司持股锁定期自动延长6个月[9] - 四川省能源投资集团等公司重组前持有的上市公司股份18个月内不得交易或转让[12] 股东持股情况 - 截至2024年9月30日，四川能投及其一致行动人持股704,132,305股，占总股本38.14%[6] - 四川能投直接持股537,331,154股，占总股本29.11%[6] 资产与业绩承诺 - 公司持有的四川能投节能环保投资有限公司51%股权为标的资产[10] - 2022年3月，四川能投与川能环保签订《委托管理协议》[10] - 本次交易完成后5年内，符合条件时公司将把部分公司股权注入川能动力[10] - 川能环保2021 - 2023年度扣非后归属于母公司所有者的净利润分别不低于21,540.52万元、16,571.16万元和12,072.35万元[12] - 若2021年未完成股权转让，2024年度川能环保承诺净利润数不低于12,072.35万元[12] - 川能环保2021 - 2023年累积完成业绩承诺金额55,599.28万元，超过累积承诺数5,415.25万元[12] - 若业绩未达承诺，业绩承诺方以股份补偿（上市公司无偿回购股份）[12] 合规情况 - 截至公告日，四川能投未违反承诺，无损害上市公司利益情形[13] - 独立财务顾问核查认为拟解除限售股东未违反承诺[14] - 本次限售股份解除限售数量和上市流通时间符合法规要求[14] - 川能动力对限售股份流通上市信息披露真实、准确、完整[14] - 独立财务顾问对购买资产部分限售股份解禁及上市流通无异议[14]

股票情况 - 公司股票代码为000155，债券代码为148936[1] - 2024年12月2 - 4日连续三日收盘价涨幅偏离值累计超20％，属异常波动[2] 战略重组 - 2024年11月29日收到控股股东通知，能投集团与四川省投资集团筹划战略重组，不涉及公司重大资产重组[2] - 截至公告披露日，战略重组尚处前期筹划阶段，能否获批不确定[4] 增持情况 - 股票异常波动期间，控股股东按2024年8月28日增持计划增持公司股票[3]

市场扩张和并购 - 2024年11月29日公司收到通知，四川省政府拟启动能投集团与四川省投资集团战略重组[1] - 事宜不涉及公司重大资产重组，不影响正常经营，控股股东未变[1] - 事项尚处前期筹划，需政府批准，能否获批不确定[1] 其他新策略 - 公司将按规定在指定媒体披露事项进展[1]

控股股东增持计划 - 四川能投拟增持不低于1.5%且不超过2%股份[1][4] - 增持计划自2024年8月28日起6个月内实施[1][6] - 增持资金为自有资金，通过深交所交易系统进行[5][6] 增持进展 - 截至2024年11月27日，累计增持0.23%股份[2][8] 增持前持股情况 - 四川能投及其一致行动人合计持有37.95%股份[3] - 四川能投直接持有28.92%股份[3] 其他要点 - 增持期间等规定期限内不减持[6][7] - 计划可能因市场或政策因素无法达预期[9] - 实施不会影响公司上市地位等[10]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [3] - 参与单位包括泰君安、长铭基金、光大证券等 [3] - 时间为2024年11月21日10:00 - 14:30 [3] - 地点在公司1622会议室 [3] - 上市公司接待人员有董事会秘书欧健成等 [3] 李家沟锂矿项目情况 - 主体工程基本建成，正开展采 - 选 - 尾联动试运行工作 [3] - 尾矿库进展推迟因今年夏季降雨强度大、时间长，矿区出现自然灾害影响建设进度 [3] - 冬季对项目生产影响较小，项目为硐采矿，原矿破碎后经管道输送到浮选厂 [5] - 已启动矿区增储勘探工作，后续将按勘探进度和成果履行信披义务 [5] - 开采出来的锂矿按市场化原则销售，结合公司锂电产业链业务安排和经济效益合理分配 [5] 新能源发电情况 - 已建成并网发电装机规模145.42万千瓦，其中风电127.38万千瓦、光伏2.39万千瓦、垃圾发电15.65万千瓦 [5] - 风电集中在四川凉山州会东县、美姑县，毛利率达70%，年均发电小时数超3000小时 [5] - 垃圾发电项目分布在四川多地及河南长垣、内蒙古巴彦淖尔等地，日处理垃圾能力6800吨 [5] - 依托控股股东获取新一批风光资源，装机规模达207万千瓦 [5] 风电消纳及绿证交易情况 - 风电消纳好得益于四川省能源结构特殊性、电力外送基础设施完备、当地用电需求高 [7] - 参与绿证交易的风电项目有沙马乃托一期、小街一期、淌塘二期风电场以及拉咪北风电场 [7] 新能源发电增量情况 - 按政策在理塘、马尔康、会东、美姑四地开展180万千瓦新能源指标核准及备案工作，已取得150.08万千瓦光伏风电项目核准/备案 [7] 分红情况 - 2000 - 2009年连续10年盈利并分红，2010 - 2015年因原材料价格上涨转亏，累计未分配利润达 - 30亿元 [7] - 2016年完成司法重整，注入资产后经营业绩向好，2024年上半年母公司未分配利润转正，启动中期分红 [7][9] - 后续将根据经营和财务状况积极响应分红号召 [9] 信息披露情况 - 接待过程严格按规定保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平，未出现未公开重大信息泄露，已签署调研《承诺书》 [9]

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-081 号 四川省新能源动力股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 监事会第一次会议通知于 2024 年 10 月 31日通过电话和电子邮件等 方式发出，会议于 2024 年 11 月 15日以现场方式召开。会议由公司 半数以上监事推举范艾君女士主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 （一）审议通过了《关于第九届监事会选举监事会主席的议 案》 根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司研究决定 选举范艾君监事担任公司第九届监事会主席，任期三年，自本次会 议审议通过之日起计算。 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 三、备查文件 （一）第九届监事会第一次会议决议。 特此公告。 四川省新能源动力股份有限公司监事会 2024 年 11 月 16 日 二、监事会会议审议情况 ...