股份发行与上市 - 2021年12月3日向控股股东发行178,995,523股，发行价3.45元/股[3] - 2022年1月14日向18名特定投资者非公开发行26,931,295股，募资61,753.46万元，发行价22.93元/股[5] - 2024年4月29日向东方电气发行87,167,187股，向成都明永投资发行65,474,962股[5] - 2024年6月28日募集配套资金向特定对象发行217,599,375股，总股本增至1,846,168,342股[5] 股份限售与解禁 - 本次解除限售股份178,995,523股，占总股本9.6955%，可上市流通日期为2024年12月9日[2] - 本次解除限售股份占无限售条件股份的13.8015%[6] - 本次变动后，限售股370,245,349股，占比20.05%；无限售股1,475,922,993股，占比79.95%[8] - 以资产认购取得的川能动力非公开发行股份，自上市之日起36个月内不得转让[9] - 重组完成后6个月内特定情况公司持股锁定期自动延长6个月[9] - 四川省能源投资集团等公司重组前持有的上市公司股份18个月内不得交易或转让[12] 股东持股情况 - 截至2024年9月30日，四川能投及其一致行动人持股704,132,305股，占总股本38.14%[6] - 四川能投直接持股537,331,154股，占总股本29.11%[6] 资产与业绩承诺 - 公司持有的四川能投节能环保投资有限公司51%股权为标的资产[10] - 2022年3月，四川能投与川能环保签订《委托管理协议》[10] - 本次交易完成后5年内，符合条件时公司将把部分公司股权注入川能动力[10] - 川能环保2021 - 2023年度扣非后归属于母公司所有者的净利润分别不低于21,540.52万元、16,571.16万元和12,072.35万元[12] - 若2021年未完成股权转让，2024年度川能环保承诺净利润数不低于12,072.35万元[12] - 川能环保2021 - 2023年累积完成业绩承诺金额55,599.28万元，超过累积承诺数5,415.25万元[12] - 若业绩未达承诺，业绩承诺方以股份补偿（上市公司无偿回购股份）[12] 合规情况 - 截至公告日，四川能投未违反承诺，无损害上市公司利益情形[13] - 独立财务顾问核查认为拟解除限售股东未违反承诺[14] - 本次限售股份解除限售数量和上市流通时间符合法规要求[14] - 川能动力对限售股份流通上市信息披露真实、准确、完整[14] - 独立财务顾问对购买资产部分限售股份解禁及上市流通无异议[14]