证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-023 北京凯因科技股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票摊 薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承 诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以简易程序向特定对象 发行股票（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本 市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健 康发展的若干意见》和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》等法律法规的要求，公司就本次发行可能导致即期回报被摊薄的 风险进行了分析，并就填补回报拟采取的应对措施进行了明确，结合实际情况提 出了填补回报的措施，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出具了 关于填补被摊薄即期回报的承诺，具体情况如下： 一、 本次发行对公司主要财务指标的影响 本次发行股票数量不超过51,283,326股（含本数），不超过本次发行前公司 总股本的3 ...

海通证券股份有限公司 关于北京凯因科技股份有限公司 部分募投项目子项目变更及金额调整的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为北京 凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对凯因科技首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯 因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8 号）核 准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,246 万股，每股面值 1.00 元，每 股发行价格为 18.98 元。募集资金总额为人民币 805,890,800.00 元，扣除发行费 用人民币 80,024,659.39 元，募集资金净额为人民币 725,866,140.61 元。上述募集 资金已于 2021 年 2 月 2 日全部到位，并由中汇会计师事务所（特 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的第五届 董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《北京凯因科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京凯因科技股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利， 切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙蔓莉，女，1970年出生，会计学博士、副教授，中国国籍，无境外永久居留 权；1995年7月至2005年7月，就职于中国人民大学商学院，担任讲师；2000年10月 至2001年10月，于英国卡迪夫大学，访问学者；2009年7月至2013年10月，就 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 1 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 3 | | 第四章 | 独立董事的权利义务 5 | | 第五章 | 独立董事的工作条件 9 | | 第六章 | 附 则 11 | 北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 的独立董事，其中至少包括一 名会计专业人士，会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一：具有注册会计师执业资格；具有会计、审计或者财务管理专业 的高级职称、副教授职称或者博士学位；具有经济管理方面高级职称，且在会计、 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第四条 公司董事会应下设审计委员会，可以设战略委员会、薪酬与考核委员 会、提名委员会。审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的委员中独立董 事应当占半数以上，并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，并由独立董事中会计专业 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和北京凯因科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则履职。现将公司董事会审计委员 会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"） 2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 中汇事务所成立于2013年12月19日，注册地址为浙江省杭州市上城区新业 路8号华联时代大厦A幢601室，首席合伙人为余强。 截至2023年12月31日，中汇会计师事务所有合伙人数103人，注册会计师 701人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师有282人。中汇会计师 事务所2023年度经审计的收入总额为108,764万元，其中审计业务收入97,289 万元，证券业务收入54,159万元。2023年 ...

北京凯因科技股份有限公司 审计报告 2023 年度 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23. Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road Quanjiany New City Hangahou Tel: 0571-88879999 Fax: 0571-88879000 www.zhcpa.cn Int 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验。 c.mof.gov.cn） 进行查验。 ■ 曼 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 1-12 | | (一) 合并资产负债表 | 1-2 | | (二) 合并利润表 | 3 | | (三) 合并现金流量表 | র্ব | | (四) 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | (五) 母公司资产负债表 | 7-8 | | (六) 母公司利润表 | 9 | | (七) 母公司现金流量表 | 10 | | (八) 母公司所 ...

公司业绩 - 凯因科技预计2023-2025年营业收入分别为14.34亿元、18.29亿元、23.87亿元，归母净利润分别为1.16亿元、1.89亿元、2.91亿元[5] - 公司2022年营业收入达到11.6亿元，归母净利润为0.8亿元[119] - 公司盈利预测显示2025年P/E为18.88倍，P/B为2.56倍，P/S为2.30倍，EV/EBITDA为11.51倍[136] 丙肝市场 - 公司丙肝1类创新药凯力唯2020年获批上市，同年纳入国家医保目录，成为第一个纳入国家医保目录的国产泛基因型DAAs药物[19] - 丙肝药物市场规模快速增长，相关药物市场规模快速提高，可洛派韦成为销售额第二大产品[32] - 我国丙肝治疗率逐年提升，2030年目标是新报告抗体阳性者的核酸检测率达95%以上，慢性丙肝患者的抗病毒治疗率达80%以上[33][36] 乙肝市场 - 2020年全球约30%的人曾感染HBV，2019年全球乙肝病毒慢性感染患者约3.16亿人[48] - 乙肝存量患者庞大，我国慢性HBV感染者约8600万人，其中慢性乙肝患者约2800万例[48] - 《慢性乙型肝炎防治指南（2022年版）》推荐的乙肝治疗药物主要分为核苷（酸）类似物和干扰素[49] 长效干扰素市场 - 公司长效干扰素产品派益生有望成为国产第二家，临床阶段进展最快[82] - 公司预计2025年长效干扰素市场容量可达30亿元，核心假设包括抗病毒治疗人数增加和长效干扰素渗透率提升[92] - 预计2025年长效干扰素市场容量将随着抗病毒治疗人数增加和长效干扰素渗透率提升而增长[93] 公司产品 - 公司产品为阴道泡腾片，具有高纯度、高活性，治疗效果更加有效[99] - 公司产品吡非尼酮胶囊和乙磺酸尼达尼布软胶囊已获批上市，价格相对较低[105] - 公司享受GLP-1相关专利权益的未来收益，GLP-1类似物销售额2022年达12.1亿元，2017-2022年复合增速70.1%[109][110]

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-010 北京凯因科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年 4 月 10 日发 布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 10 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年 04 月 10 日(星期三)下午 15:00-16:00。 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： ht ...

评级和目标价变化 - 凯因科技（688687）目标价为——元（6个月）[1] - 2022年PE为57.10，2025年预计为20.42[1] 业绩展望和预测 - 预计2023年公司归母净利润为1.2亿元，EPS为0.68元，2025年公司归母净利润为2.3亿元，EPS为1.36元[2] - 凯因科技2025年预计营业收入将达到2251.69百万元，增长率为30.81%[4] - 凯因科技2025年预计归属母公司净利润将达到233.26百万元，增长率为48.52%[4] - 凯因科技2025年预计每股收益将达到1.36元[4] - ROE预计将从2022年的4.79%增长至2025年的10.72%[1] 产品和研发 - 凯因科技的主要产品包括凯力唯（盐酸可洛派韦胶囊），该药物的12周持续病毒学应答率高达97%，已被纳入国家医保目录，有望快速放量[10] - 公司研发项目涵盖重组蛋白、单克隆抗体、siRNA等多种药物类型，目前各项研发项目正在有序推进中[19] - 公司2023年5月，CDE正式受理甲磺酸帕拉德福韦片的NDA申请[54] 市场和竞争 - 截至2022年，吉利德、默沙东和凯因科技三款产品垄断国内丙肝DAA药物市场，其中丙通沙市占率接近75.5%[44] - 乙肝药物市场不断扩容，自2016年起我国感染HBV的总人数持续增长，全球HBsAg流行率为3.8%[48] 其他 - 全球2020年HCV感染人数为5680万，中国国内估计为948.7万[32] - WHO提出2030年消除病毒性肝炎目标，要求新发感染率减少90%，病死率减少65%，诊断率达到90%，治疗率达到80%[32]

业绩总结 - 公司发布2023年年度业绩快报，实现营业收入14.12亿，同比增长21.74%[1] - 2023年四季度实现营业收入4.10亿，同比增长26.79%[1] - 预计2023-2025年归母净利润分别为1.16亿、1.71亿、2.33亿，同比增长分别为39.2%、47.7%、35.9%[3] - 营业总收入预测2024年将达到1,822百万元，同比增长29.1%[5] - 公司主营业务利润预计2025年将达到2,056百万元，同比增长107.6%[6] 用户数据 - 凯力唯销售快速放量，2022年国谈续约将报销范围扩大至泛基因型，2023H1销售收入同比增长逾2倍[2] 未来展望 - 预计2023-2025年归母净利润分别为1.16亿、1.71亿、2.33亿，同比增长分别为39.2%、47.7%、35.9%，维持“买入”评级[3] 新产品和新技术研发 - 公司拥有多款慢乙肝治疗创新药，KW-027处于临床I期阶段，公司拟募资不超过3亿用于抗体生产基地建设项目[3] 市场扩张和并购 - 预计2023-2025年归母净利润分别为1.16亿、1.71亿、2.33亿，同比增长分别为39.2%、47.7%、35.9%，维持“买入”评级[3]