中泰证券股份有限公司 关于广东富信科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""中泰证券"）作为正在履 行广东富信科技股份有限公司（以下简称"富信科技""公司"）持续督导工作 的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： （一）保荐机构 中泰证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘霆、宁文昕 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 28 日至 2023 年 12 月 29 日 （四）现场检查人员 刘霆、李梦瑶 （五）现场检查手段 1、与公司相关董事、高级管理人员及相关人员进行访谈； 一、本次现场检查的基本情况 6、查阅公司内控制度文件； 7、查阅本持续督导期间的关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料； 8、检查公司、股东及董监高所做承诺及履行情况。 二、现场检查的具体事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 保 ...

证券代码：688662 证券简称：富信科技 公告编号：2023-061 广东富信科技股份有限公司 关于聘任公司副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 附件： 广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召 开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，现 将相关情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东富信 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合 公司发展需要，经公司董事会提名委员会资格审查通过，公司董事会同意新增聘 任罗嘉恒先生（简历详见附件）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之 日起至第四届董事会任期届满时止。 罗嘉恒先生具有良好的个人品质和职业道德，具备履行职责所需要的专业知 识，能够胜任副总经理岗位的职责要求，符合《公司法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》及《公司章程》有关任职资格的规定，不存在相关法律法规规 定的禁止任职的情况，不存在被中国证监会确定为市 ...

证券代码：688662 证券简称：富信科技 公告编号：2023-060 广东富信科技股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议 于 2023 年 12 月 27 日在公司办公楼五楼一号会议室召开。本次会议通知以及相 关材料已于 2023 年 12 月 18 日通过书面方式送达各位董事。 本次会议由公司董事长刘富林召集和主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议采用现场与通讯相结合的表决方式，会议的召集、召开与表决程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东富信科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议形成的决议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》 1、主要内容：经审议，根据《公司法》和《公司章程》的规定，结合公司 发展需要，公司董事会同意新增聘任罗嘉恒先生为公司副总经理，任期自本次董 ...

营收构成 - 2023年上半年公司实现营业收入20,958.40万元，境内外销售收入分别为11,324.97万元、9,633.43万元，占总营收的54.04%、45.96% [1][2] - 热电整机、热电器件、热电系统及其他类销售收入分别为10,219.10万元、4,985.59万元、4,265.27万元、1,488.44万元，占总营收的48.76%、23.79%、20.35%、7.10% [2] 技术关系 - 半导体热电制冷技术与压缩机制冷、水冷、液冷等温控解决方案存在较大差异，可形成有效互补，无法完全相互替代 [2] - 半导体热电制冷技术产品主要应用于对尺寸等要求高的小容积低冷量制冷场景、微型化局部精准控温场景、对环境适应性要求高的场景 [2] 产品研发 - 公司应用于高速光模块的Micro TEC产品研发正在推进，实现国产替代速度取决于下游光模块厂商供应链国产化诉求 [3] 发展战略 - 继续加大研发投入对现有整机产品升级迭代，开拓新应用场景，推出新产品 [3] - 成立广东富信热电器件科技有限公司，引进战略投资者，推进高端半导体热电器件技术进步和产品创新，加快国产替代进程 [4] 活动说明 - 本次活动不涉及应当披露重大信息 [4]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、视频电话会议 [1] - 参与单位有粤民投基金、申万宏源证券、德邦证券 [1] - 活动地点为公司会议室 [1] - 公司接待人员为董事会秘书田泉和证券事务代表霍莹敏 [1] 公司产品与技术问答 - 公司Micro TEC产品通过研发投入和积累，在关键核心技术上实现突破，与国外友商同类产品处于同一水平区间 [1][2] - 公司核心技术是半导体热电制冷技术，利用半导体材料的佩尔捷效应实现热能与电能直接相互转换 [2] 公司产能情况 - 公司目前具备年产300万片Micro TEC的生产能力，可根据下游需求快速扩产 [2] 活动相关说明 - 本次活动不涉及应当披露重大信息 [3] - 无附件清单 [3]

活动基本信息 - 活动类别包括特定对象调研、媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、“我是股东”投资者走进上市公司活动等 [1] - 参与单位有广发证券、广东省海辉华盛投资等多家机构及个人投资者 [1] - 地点为公司会议室，接待人员有董事、副总裁洪云，董事会秘书田泉，证券事务代表霍莹敏 [1][2] 碲化铋材料制备技术 - 区熔技术工艺简单、成本低，材料性能优良但机械强度低，主要用于消费电子领域 [2] - 热压技术提升热电性能且解决机械强度问题，仅适用于P型碲化铋基材料，用于消费电子领域 [2] - 热挤压技术制备的材料热电和机械强度良好，能制备P型和N型材料，但工艺复杂、成本高，主要用于通信、汽车领域 [2] 公司未来发展战略 - 继续加大研发投入升级迭代整机产品，开拓新应用场景、推出新产品 [3] - 重点发展半导体热电器件，成立广东富信热电器件科技有限公司，引进战略投资者，推进技术进步和产品创新，加快国产替代 [3] 产品研发及市场规模 - 应用于高速光模块的Micro TEC产品研发正在推进，国产替代速度取决于下游光模块厂商供应链国产化诉求 [4] - TEC产品可应用于车载激光雷达领域，“车载激光雷达应用TEC产品研发”项目处于开发验证阶段 [4] - Micro TEC在光通信、汽车领域应用广泛，未来市场规模取决于下游厂商诉求 [4] 其他说明 - 本次活动不涉及应当披露重大信息，无附件清单 [5]

证券代码：688662 证券简称：富信科技 公告编号：2023-059 广东富信科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日（星期一） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司投资者 关系邮箱 fxzqb@fuxin-cn.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 23 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度的经营成果及财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 28 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会 ...

关于回购公司股份期限届满暨回购实施结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 2022年5月16日，广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了 第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的议案》，同意公司以自有资金或自筹资金回购公司部分股份，用于实施股权激 励或员工持股计划，回购资金总额不低于人民币2,500万元（含），不超过人民 币5,000万元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个 月内。 2023年4月26日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于 延长回购公司股份实施期限的议案》，同意将公司股份回购实施期限延长6个月， 即回购实施期限延长为自2022年5月16日至2023年11月15日。 具体内容详见公司于2022年5月18日、2022年5月24日、2023年4月28日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股 份方案的公告》（公告编号：2022-0 ...

证券代码：688662 证券简称：富信科技 公告编号：2023-056 广东富信科技股份有限公司 关于部分监事减持计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 监事持股的基本情况 本次减持计划实施前，广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会主席梁竞新先生持有公司股份 293,000 股，占总股本比例为 0.3320%。上述 股份来源于公司首次公开发行前持有的股份，已于 2022 年 4 月 1 日上市流通。 减持计划的实施结果情况 （一）部分监事因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果： 披露的减持时间区间届满 | 股东名 | 减持 数量 | 减持比 | 减持期间 | 减持 | 减持价 格区间 | 减持总金额 | 减持完 | 当前持 股数量 | 当前持 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | （股） | 例 | | 方式 | （元/ | （元） | 成情况 ...

证券代码：688662 证券简称：富信科技 公告编号：2023-057 广东富信科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：佛山市顺德高新区(容桂)科苑三路 20 号广东富信 科技股份有限公司三车间五楼多功能会议室。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 19 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 53,012,808 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 53,012,808 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 60.5920 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | ...