关联交易管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 第一章 总 则 第二章 关联交易、关联人及关联关系 1 第一条 为保证深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），并参考《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规 的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循 并贯彻以下原则： （一） 诚实信用原则； （二） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （三） 对于必须发生之关联交易，须遵循"真实公正"原则； （四） 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠 道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业 实质，价格应当公允，关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独 立第三方的标 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内部审计制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二章 一般规定 1 第一条 为了规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有 关法律法规、规范性文件和《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司各内部机构、 控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由不在公司担任 高级管理人员的董事组成，成员为三人，其中独立董事过半数，由 会计专业的独立董事 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 1 《公司章程》规定的其他事项。 第八条 独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核 查； 第一条 为了规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）会 计师事务所选聘，维护全体股东的合法权益和利益，提高审计工作 和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》法律法规、规范性文件和《深圳市誉辰智 能装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。公司应当定期或者不定期召开独立董事专门 会议，公司独立董事至少每年召开一次独立董事专门会议，并于会 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司独立董事 经审核,我们认为:公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支 付发行费用的自筹资金,内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号一上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的规定, 符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。本次募集资金置换行为没有与 募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此,我们一致同意本议案。 二、《关于聘任公司 2023年度外部审计机构的议案》 经核查,我们认为,大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备为上市公司提 供审计服务的经验与能力,有良好的投资者保护能力、独立性、职业素养和诚信 状况,能够为公司提供真实、公允的审计服务。因此我们同意公司聘任大华会计 师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023年度外部审计机构。 三、《关于公司使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目 的议案》 经核查,我们认为,公司使用部分募集资金向中山誉辰提供总额不超过 32,801.78 万元的无息借款以实施研发生产基地新建项目建设,是基于募投项目 实 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 董事会议事规则 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和职权 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章。 1 第一条 为了进一步规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市誉辰智能装备股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会依法对股东大会负责，执行股东大会的决议，应当确保公司 依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法 权益。 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，且至少包括一名 会计专业人士。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第五条 董事会依法行使下列职权： ...

关于公司使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投 项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11月 25日召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通 过了《关于公司使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议 案》，同意公司以募集资金向中山市誉辰智能科技有限公司（简称"中山誉辰"） 提供总额不超过32,801.78万元的无息借款以实施研发生产基地新建项目建设。 公司监事会、独立董事对此发表了明确同意的意见，保荐机构兴业证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）出具了明确的核查意见。现将有关事项公告如 下： 一、募集资金基本情况 证券代码：688638 证券简称：誉辰智能 公告编号：2023-016 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市誉辰智能装备股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》证监许可[2023]995号同意注册，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商兴业证券采用向参与战略配售的投资者定 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超 过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质 押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （七） 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经 理无法履行职责； （八） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其 他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公 司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法 撤销或 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为进一步建立健全深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳市誉 辰智能装备股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书及由总经理提请董事会认定的其他管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事占至少两 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召 ...

证券代码：688638 证券简称：誉辰智能 公告编号：2023-015 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 关于聘任公司 2023 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟续聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2022 年 12 月 31 日合伙人数量：272 人；注册会计师人数：1603 人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1000 人。 2022 年度业务总收入：332,731.85 万元。2022 年度审计业务收入： 307,355.10 万元。2022 年度证券业务收入：138,862.04 万元。2022 年度 上市公司审计客 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 （二）最近三年曾受中国证监会的行政处罚，或者被中国证监会采 取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （六）相关法律法规规定或上海证券交易所认定的不适合担任董事 会秘书的其他情形。 第五条 公司监事及公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的 律师不得兼任公司董事会秘书。董事会秘书可以兼职，但法律、行 政法规、规范性文件规定不得兼任的职务除外。 1 第一条 为保证深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，明确董事会秘书的职责和权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《深圳市誉辰智能装备股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并参照《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，协助董事长处理公司董事会日常事务，负责公 司信息披 ...