奥精医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股 二〇二五年十一月 及持股变化管理办法 奥精医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 奥精医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股 及持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司具体情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融 券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。对同时开立多个证券账 户、客户信用证券账户的 ...

奥精医疗科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 奥精医疗科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理办法 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范奥精医疗科技股份有限公司（包括控股子公司、 分公司，以下简称"公司"或"本公司"）的资金管理，建立防止控股股东或实际 控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东或实际控制人及其他 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规及规范性文件以及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本办法所称控股股东是指按照《公司法》的规定，具备下列条件之一 的股东： 1 奥精医疗科技股份有限公司 防范控股股东、实际控 ...

奥精医疗科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会秘书工作制度》 第一条 为进一步明确奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，更好地发挥董事会秘书的作用，提高 公司规范运作水平和信息披露工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司董事会负责，应忠实、勤 勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券交易所之间的指 定联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息 披露、公司治理、股权管理及其它相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券投资部，证券投资部为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 任免程序 第五条 公司应当设立董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络 人。公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任董事会秘书，应当具备履行职责所 ...

奥精医疗科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运作、权益管理、投资 者 关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础， 获 得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目 标。 第五条 市值管理的基本原则 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升 公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中 小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力 的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系 管理，增 强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推 动公司投资 价值合理反映公司质量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提 升公司质量，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。 （一）系统性原则。影响上市公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系 ...

人员信息与股份变动报告 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报或更新个人信息[7] - 董事和高级管理人员股份变动2个交易日内向公司报告[7] - 董事和高管所持公司股份变动2个交易日内向公司报告并公告[26] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转[14] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股票不能减持但计入次年基数[15] - 公司股票上市交易之日起1年内董事和高级管理人员所持股份不得转让[19] - 董事和高级管理人员离职后半年内所持股份不得转让[19] 买卖时间限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[19] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[19] 违规处理 - 违反“买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入”规定，收益归公司[17] 减持相关 - 计划通过集中竞价或大宗交易减持股份，首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划[23] - 减持时间区间内公司披露重大事项，立即披露减持进展并说明与事项关系[24] - 减持计划实施完毕，2个交易日内报告并公告[24] - 未实施或未实施完毕减持计划，减持时间区间届满后2个交易日内报告并公告[24] 其他规定 - 董事会秘书核查买卖行为不当2个交易日内书面通知并提示风险[12] - 公司董事和高管确保特定关联方不利用内幕信息买卖公司股份及其衍生品种[21] - 公司可能触及重大违法强制退市情形时，董事和高管自相关告知书或裁判作出至特定情形发生前不得减持股份[23] - 公告内容包括变动前持股数量、变动日期数量价格、变动后持股数量等[27] - 本办法自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起生效[30] - 本办法由公司董事会解释和修订[30]

奥精医疗科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 重大信息内 部报告制度 奥精医疗科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强奥精医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规的规定，结合《奥精医疗科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定的负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息向公司董事会 秘书报告的制度。 第五条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作为公司重大信息内部 报告的总协调人，未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不 1 第三条 本制度适用于公司、公司分公司、控股子公司、 ...

奥精医疗科技股份有限公司 《独立董事工作制度》 奥精医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《独立董事工作制度》 奥精医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善奥精医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的 法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益 不受侵害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司治理准则》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 以及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 法律法规的规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。独立董事对公司 及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照国家相关法律法规和《公司 章程》的要求，认真履行职责，维护本公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 第三条 公司独立董事应当独立履行职责，不受公司主 ...

奥精医疗科技股份有限公司 奥精医疗科技股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《对外担保管理制度》 第一章 总则 第一条 为规范奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 的管理，规范公司担保行为，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，依据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性 文件及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制订本制度。 第二条 制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司（含全资子公司，以下简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子 公司的对外担保总额"，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与 子公司对外担保总额之和。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 （一）本公司及子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； 1 奥精医疗科技股份有 ...

奥精医疗科技股份有限公司 内部审计管理制度 奥精医疗科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强奥精医疗科技股份有限公司内部审计监督和风险控制，规 范内部审计工作，保护公司资产的安全和完整，改善经营管理，提高经济效益， 根据《证券法》《审计法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规和《奥精医疗科技股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计工作的领导体制、职责权限、人员配备、 经费保障、审计结果运用和责任追究等，是开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所指内部审计，是指公司内部内审部门和人员根据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司财务管理制度，对公司（包括控股子公司和分公 司）的财务收支、会计报表、资产质量、经营业绩以及重大投资项目等有关经济 活动的真实性、合法性和有效性进行评价和监督。 第二章 内部审计机构设置 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，作为公司董事会审计工作的执行 监督机构，负责组织实施、监督指导公司的内部审计。 审计委员会由 3 人组成，其中独立董事占半数以上并担任召集人，且有一名 独立董事为会计 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 奥精医疗科技股份有限公司 子公司管理制度 二零二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 子公司管理制度 奥精医疗科技股份有限公司 第一条 为加强对奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）子公司的管理、维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 法律、法规和规章，特制定《奥精医疗科技股份有限公司子公司管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称子公司系指本公司持有其 50%以上的股份，或者虽然持有 其股份比例不足 50%、但能够实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对本公司 的组织、资源、资产、投资等事项和本公司的规范运作进行风险控制，提高本公 司整体运作效率和抵抗风险能力。 第四条 本公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过子公 司自身的权力机构对其重大事项进行管理。同时，负有对子公司指导、监督和相 关服务的义务。 本公司通过推荐、委派、选举等 ...