| 四川华信(集团)会计师事务所 地址: 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | | 电话:(028)85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028)85560449 | | 邮编: 610041 | | S I CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 四川天微电子股份有限公司 2023 年度审计报告 川华信审(2024)第 0031 号 目录: 1、审计报告 4、合并及母公司现金流量表 2、合并及母公司资产负债表 3、合并及母公司利润表 6、财务报表附注 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 5、合并及母公司股东权益变动表 四川天微电子股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审(2024)第 0031 号 四川天微电子股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了四川天微电子股份有限公司(以下简称"天微电子")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-021 四川天微电子股份有限公司 关于2023年年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《企业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规 定，为了更加真实、公允反映四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 截至 2023 年 12 月 31 日的资产及经营状况，基于谨慎性原则，公司对 2023 年 度各类应收款项、存货等资产进行了全面清查，对可能发生减值损失的资产计 提资产减值准备，对存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。经测算， 2023 年度公司计提减值损失 544.28 万元，具体情况如下： 二、计提资产减值准备的具体说明 （一）资产减值损失 公司参照公司存货减值准备确认标准和计提方法，在资产负债表日根据存 货成本与可变现净值孰低的计量结果，成本高于其可变现净值的，通常应当按 照单个存货项目计提存货跌价准备，同时计入当期损益。经测试，2023 年度共 计提存货减值损失金额为 199.43 万元。 ...

2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 四川天微电子股份有限公司 董事会 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。 2024 年 4 月 26 日 预留授予第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况如下： 类别 获授的限制性 股票数量 （股） 占本激励计划 授予权益总数 的比例（%） 占本激励计划 预留授予日公 司股本总额的 比例（%） 中层管理人员及核心骨干（6 人） 41,669 2.90% 0.0521% ...

国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川 天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等相关规定，对天微电子2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 公司经中国证券监督管理委员会以"证监许可〔2021〕1969 号"文《关于 同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为人民币 28.09 元，募集资金总额为人民币 561,800,000.00 元，扣除发 行费用 53,255,967.79 元后，实际募集资金净额为人民币 508,544,032.21 元。该募 集资金已于 2021 年 7 月 26 日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所（特殊 普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人黎明，于 2020 年 6 月至 2023 年 3 月担任四川天微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，于 2023 年 3 月 3 日因任期届满不再担任公司独立董 事。本人在担任公司独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等规定， 勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进公司规范运作、健康发展， 维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度独立董事履职 情况作如下报告： 黎明先生（离任），1999 年 3 月至 2002 年 8 月任空军航空兵某部军械师； 2002 年 9 月至 2009 年 8 月任空军装备部科研订货部参谋；2009 年 9 月至 2015 年 12 月任原总装备部军兵种部参谋；2016 年 1 月至 2017 年 3 月任军委装备发 展部科订局参谋；2017 年 11 月至 2019 年 9 月任北京远望智库科技咨询有限公 司副总经理；2019 年 10 月至 2020 年 4 月任江苏游隼发动机有限公司副总经理； 2020 年 4 月至 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为37,055,637.21元，同比下降10.31%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为9,570,428.87元，同比下降45.36%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6,837,995.72元，同比下降52.39%[9] - 经营活动产生的现金流量净额为-15,183,534.13元，同比大幅下降[10] - 基本每股收益为0.1218元，同比下降45.31%[10] - 总资产为967,901,592.70元，较上年度末增长1.16%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为865,355,877.32元，较上年度末增长1.58%[5] - 公司2024年3月31日货币资金余额为48,136,089.02元[16] - 公司2024年3月31日交易性金融资产余额为515,000,000.00元[16] - 公司2024年3月31日应收账款余额为154,988,272.98元[16] - 公司2024年3月31日存货余额为87,961,082.76元[16] - 公司2024年3月31日资产总计为967,901,592.70元[16,17,18] - 公司2024年3月31日流动负债合计为76,868,063.13元[17] - 公司2024年3月31日非流动负债合计为25,677,652.25元[17,18] - 公司2024年3月31日所有者权益合计为865,355,877.32元[18] - 公司2024年第一季度毛利为37,055,637.21元[18] - 营业总成本为26,654,919.34元，其中管理费用为6,320,073.36元，研发费用为5,042,019.28元[19] - 净利润为9,570,428.87元，基本每股收益为0.1218元[19,20] - 经营活动产生的现金流量净额为-15,183,534.13元[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-88,222,458.66元[22] - 期末现金及现金等价物余额为46,496,372.49元[22,23] - 收回投资收到的现金为435,000,000.00元，投资支付的现金为515,000,000.00元[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金为5,225,512.38元[22] - 购买商品、接受劳务支付的现金为6,684,531.21元，支付给职工及为职工支付的现金为13,293,186.62元[22] - 收到的税费返还为0元，支付的各项税费为5,861,569.83元[22] - 收到其他与经营活动有关的现金为8,052,508.10元，支付其他与经营活动有关的现金为2,622,266.95元[22] 研发投入 - 研发投入合计为5,042,019.28元，同比大幅增加149.22%[10] - 研发投入占营业收入的比例为13.61%，同比增加8.71个百分点[10] 会计政策变更 - 公司调整了委托研制业务的收入确认方式，使会计信息更具可靠性和相关性[5]

四川天微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人祁康成，作为四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 同时担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员职务，严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规 及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进 公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现就本 人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 祁康成先生，1989 年 7 月至 1996 年 3 月任河南安阳电子管厂助工；1996 年 3 月至今任电子科技大学光电学院副教授；2020 年 6 月至今任四川天微电子 股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公 司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况。 二、2023 年度独立董事履职情况 （一）会议出席情况 2023 年度，公司共召开了 8 次董事 ...

四川天微电子股份有限公司 关于续聘公司2024年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 拟续聘的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普 通合伙） 证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-015 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称" 四川华信"） 成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号 总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼 首席合伙人：李武林先生 截至 2023 年 12 月 31 日，四川华信合伙人共有 51 人，注册会计师人数 141 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 108 人。 四川华信 2023 年度经审计的收入总额 16,386.49 万元，审计业务收入 16,386.49 万元，（包括证券业务收入证券业务收入 13,2 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编 制了截至 2023 年 12 月 31 日止的《关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金的基本情况 本公司经中国证券监督管理委员会以"证监许可〔2021〕1969 号"文《关 于同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价格为人民币 28.09 元，募集资金总额为人民币 561,800,000.00 元，扣除 发行费用 53,255,967.79 元后，实际募集资金净额为人民币 508,544,032 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址: 成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028)85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028)85560449 | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA（LLP） 电邮： schxzhb@hxcpa.com.cn | 四川天微电子股份有限公司 内部控制审计报告 目录: 1、内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些管亚台 ft 川华信专(2024)第 0487 号 四川天微电子股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天微电子董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控 ...