德恒上海律师事务所 关于无锡芯朋微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及 部分已授予尚未归属的限制性股票作废 相关事宜的 德恒上海律师事务所 关于无锡芯朋微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票作废相关事宜的法律意见 德恒上海律师事务所 关于无锡芯朋微电子股份有限公司 法律意见 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼 电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080 德恒上海律师事务所 关于无锡芯朋微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票作废相关事宜的法律意见 释 义 | 芯朋微/本公司/公司/上市公司 | 指 | 无锡芯朋微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 证监会/中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 上交所 | 指 | 上海证券交易所 | | 本所 | 指 | 德恒上海律师事务所 | | 《激励计划》/本次激励计划 | 指 | 无锡芯朋微电子股份有限 ...

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-029 无锡芯朋微电子股份有限公司 关于聘任公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 本事项尚需提交股东大会审议 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息。 （1） 会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：公证天业创立于1982年，是全国首批经批准具有从事证券、 期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013年9月18日， 转制为特殊普通合伙企业。 （3） 组织形式：特殊普通合伙企业 （4） 注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室 （5） 执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 （6） 截至 2023年12月31日，公证天业合伙人数量58人，注册会计师人数 334人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数142人。 （7） 公证天业2023年 ...

公司代码：688508 公司简称：芯朋微 无锡芯朋微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 无锡芯朋微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

业绩情况 - 2023年数字电源产品销售额6271700.09元未达业绩考核要求[5] 股票处理 - 2024年4月12日公司通过作废2023年部分限制性股票议案[4] - 2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期84000股作废[5] - 首次授予人员中1人离职剩余两期7000股全部作废[5] - 本次合计作废处理限制性股票数量为91000股[5] 会议审议 - 2023年3月16日董事会、监事会审议激励计划相关议案[2][3] - 2023年4月6日股东大会审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年4月6日董事会审议向激励对象首次授予限制性股票议案[4] 名单公示 - 2023年3月17 - 26日对授予激励对象名单进行内部公示[3]

独立董事评估 - 公司董事会对2023年度3位独立董事独立性进行评估[1] - 3位独立董事不存在不得担任情形，未任他职且无利害关系[1] - 3位独立董事符合独立性相关要求[1]

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-039 无锡芯朋微电子股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会 议于2024年4月12日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席监事3人，实际出 席监事3人，会议由监事会主席赵云飞先生主持。会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以 及《无锡芯朋微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，作出的决议合法、有效。 经与会监事审议并记名投票表决，会议通过以下议案： 一、审议通过《关于＜2023 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及 《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格式符合 相关规定，公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报 告编制过程中，未发现公 ...

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-042 无锡芯朋微电子股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开 了第五届监事会第四次会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划激励对象 名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查， 相关公示情况及核查情况如下： 一、公示及核查情况 1、公司对激励对象的公示情况 公司于 2024 年 4 月 3 日在公司内部张贴公示了《2024 年限制性股票激励计 划激励对象名单》。 公司监事会核查了激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司签订的劳动 合同、激励对象在公司担任的职务及其任职文件。 二、监事会核查 ...

审计委员会构成 - 公司第四届董事会审计委员会由3人组成，含2名独立董事[1] 会议召开情况 - 2023年审计委员会召开四次会议[1][2] - 各次会议分别审议2022年度、2023年一季度、半年、三季度报告议案[2] 审计相关评价 - 审计委员会认为外部审计完成财务审计，财务报告真实准确完整[4] - 审计委员会审阅认可内审计划可行性，审议内控自评报告[4]

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第16号》变更会计政策[3] - 规定自2023年1月1日起施行，无需董事会和股东大会审议[4] - 变更后执行该解释规定，未变更部分按前期规定执行[5][6] 影响情况 - 特定单项交易不适用豁免初始确认规定，差异按规定调整[7] - 执行规定未对财务和经营产生重大影响[7]

担保数据 - 截至2023年12月31日对外担保余额14000万元[1] - 截至2023年12月31日担保余额占净资产5.63%[1] 担保情况 - 为全资子公司无锡安趋和苏州博创提供担保[1] - 无逾期担保，无其他对外担保事项[1][2] 担保合规 - 2023年严格执行担保规定，审议程序合规[3]