广州三孚新材料科技股份有限公司 计划报 信 审 华兴审字[2024]23011940037 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙 NG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 号中山大厦B座6-9楼 电话(Tel):0591-87852574 告 it 华兴审字[2024]23011940037号 广州三孚新材料科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见. 我们审计了广州三孚新材料科技股份有限公司(以下简称三孚新科公司) 财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了三孚新科公司 2023年12月 31 日的合并及母公司财务状况以 及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国 ...

激励计划情况 - 2021年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期激励对象共8名[1] - 2名激励对象个人层面绩效考核评级为"D"，归属比例0%[1] - 符合归属条件的激励对象有6名[2] - 6名激励对象对应限制性股票归属数量合计74,400股[3]

广州三孚新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-009 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：广州市中新广州知识城九龙工业园凤凰三横路 57 号广州三孚新 材料科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《广州三孚新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州三孚新材 料科技股份有限公司审计委员会实施细则》（以下简称"《审计委员会实施细则》"） 等有关规定，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 7 月 26 日召开了第三次临时股东大会，选举了公司第四届董 事会成员并完成董事会换届。同日，公司召开了第四届董事会第一次会议，选举 具有专业会计资格的独立董事雷巧萍担任第四届董事会审计委员会主任委员，选 举独立董事叶昌松、非独立董事瞿承红为审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均亲自出 席了会议。具体情况如下 ...

2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广州三孚新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，公司董事会审计委员会对华兴会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"华兴"）履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴 2023 年度经审计的收入总额为 44,676.50 万元，其中审计业务收入 42,951.70 万元，证券业务收入 24,547.76 万元。2023 年度为 82 家上市公司 提供年报审计服务，上市公司主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术 服务业、批发和零售业、科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理 业、房地产业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政 业等，审计收费总额（含税）为 10,395.46 万元，其中 ...

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司 2023 年度在任独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。公司董事会认为，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2304.6377万股，发行价11.03元/股，募集资金总额254201538.31元，净额202858915.67元[9] - 募投项目拟投入金额从26000.00万元调整为20285.89万元，补充流动资金调整后为10730.89万元[11][13] - 截至2023年12月31日，招商银行专户初始存放95550000.00元，2023年6月30日使用完毕并销户[16][18] - 截至2023年12月31日，建设银行专户初始存放107308915.67元，2022年12月29日使用完毕并销户[17] - 截至2023年12月31日，累计使用195734306.07元投入募投项目，节余8126897.68元永久补充流动资金[19] - 截至2023年12月31日，募集资金专项账户手续费支出6806.18元，利息收入1009094.26元，账户已销户[19] 资金使用与置换 - 2021年6月10日，同意使用募集资金置换预先投入募投项目36978973.11元及发行费用4334132.09元，合计41313105.20元[20] - 截至2021年12月31日，募集资金置换实施完成[20] - 2021年6月30日，公司同意使用不超8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年6月14日全部归还[22] - 2022年6月17日，公司同意使用不超3500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年12月31日全部归还[22] - 2021年6月10日，公司同意使用不超15000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[23] - 2022年6月17日，公司同意使用不超6000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[24] 项目调整与进度 - 2022年4月15日，公司将“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项目”预定可使用日期调至2022年下半年[27] - 2022年12月26日，公司将该项目预定可使用日期调至2023年6月30日[28] - 2022年12月26日，公司同意对该项目中部分研发设备类别和数量进行调整[29] - 截至2023年12月31日，前次募集资金累计使用23573.61万元[37] - 截至2023年12月31日，“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项目”和“补充流动资金”完工程度均为100%[37] - 该项目及“补充流动资金”无法单独核算实际效益且无承诺效益[38] 其他 - 公司将前次募投项目节余募集资金8126897.68元用于永久补充流动资金，相关专户2023年6月30日使用完毕[32] - 华兴会计师事务所批准执业日期为2013年11月29日，执业证书编号为35010001[41] - 注册会计师证书（编号440100560028）于2022年8月换发[46] - 注册会计师证书（编号350100010146）有发证日期但具体月日信息不全[51]

2023 年度公司计提的各项损失为-1,454.72 万元，具体情况如下： 单位：人民币 万元 | 项目 | 2023 年度计提金额 | | | --- | --- | --- | | 资产减值损失（损失以"-"号填列） | | -212.88 | | 存货跌价损失 | | -162.01 | | 合同资产减值损失 | | -50.87 | | 信用减值损失（损失以"-"号填列） | | -1,241.85 | | 应收票据坏账损失 | | 28.95 | | 应收账款坏账损失 | | -422.73 | | 其他应收款坏账损失 | | -848.07 | 二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）计提资产减值损失 证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-016 广州三孚新材料科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》及 相关会计 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-008 广州三孚新材料科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 一、监事会会议召开情况 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子通讯等方式，向全体监事发出了关于召开公司第四届监事会第八次会议 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议 为定期会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，部分公司高级管理 人员列席了本次会议。本次会议由公司监事会主席邓正平先生主持，本次会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 有关法律、法规和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《广州三孚新材料科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简 称"《监事会议事规则》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-012 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配 方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》等相关规定，鉴于 2023 年度公 司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润及母公司实现净利润为负，综合考 虑公司经营情况和未来资金需求，为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的 分配。 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于 2023 年度 ...