| 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 6 | | | 议案一: 《关于补选公司独立董事的议案》 8 | | | 附件：《高巧莉简历》 9 | 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688356 证券简称：键凯科技 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 1 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 北京键凯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股 东大会规则》以及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）和《北京键凯科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制 定北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大 会会议须知： 一 ...

中信证券股份有限公司 一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 | | | | 人采取的督导措施等。 | | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管 | 2023 年上半年度，保荐机构督导键凯科 | | | 理人员遵守法律、法规、部门规章和上 | 技及其董事、监事、高级管理人员遵守 | | 6 | 海证券交易所发布的业务规则及其他规 | 法律、法规、部门规章和上海证券交易 | | | 范性文件，并切实履行其所做出的各项 | 所发布的业务规则及其他规范性文件， | | | 承诺。 | 切实履行其所做出的各项承诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司 治理制度，包括但不限于股东大会、董 | 保荐机构督促键凯科技依照相关规定健 全完善公司治理制度，并严格执行公司 | | 7 | 事会、监事会议事规则以及董事、监事 | 治理制度，督导董事、监事、高级管理 | | | 和高级管理人员的行为规范等。 | 人员遵守行为规范。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控 | | | | 制度，包括 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为北京键凯科技股份有限公司，简称为键凯科技[11] - 公司法定代表人为赵宣，注册地址位于北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地•C-1楼3层306、308、310、311[12] - 公司网址为www.jenkem.com，电子信箱为ir@jenkem.com[12] 公司财务表现 - 公司报告期内营业收入为171,429,143.90元，较上年同期下降20.18%[13] - 公司报告期内归属于上市公司股东的净利润为68,260,481.92元，较上年同期下降38.73%[13] - 公司报告期内基本每股收益为1.13元，较上年同期下降39.25%[14] 公司业务概况 - 公司主要从事医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的研发、生产和销售，是国内领先地位的公司之一[17] - 公司主要从事聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械的研发工作[18] - 公司采用直销模式开展境内外销售，客户包括国内外知名医药企业及科研院校[19] - 公司已支持5个聚乙二醇修饰药物在国内上市，共有30余家客户的聚乙二醇修饰药物或聚乙二醇医疗器械在国内申报临床试验[22] 公司技术实力 - 公司在聚乙二醇活性衍生物领域拥有多年的技术积累，已全面掌握第一代、第二代及第三代聚乙二醇衍生物修饰技术[24] - 公司的聚乙二醇活性衍生物在多个方面处于国内领先地位，自产原料降低了生产成本，可以满足下游客户的稳定供应需求[26] - 公司已为多家国内外企业提供聚乙二醇化医药创新技术服务，包括聚乙二醇活性衍生物的设计、连接技术的筛选等[28] 公司研发情况 - 公司研发投入总额较上年同期减少34.35%，主要由于部分研发项目处于资料整理阶段，费用投入较少[31] - 公司在研项目中完成了多种衍生物产品的工艺优化、改进和放大，以及新结构衍生物和分析方法的开发[33] - 公司研发人员数量为87人，占公司总人数的31.07%，研发人员平均薪酬为15.78万元[35] 公司环保责任 - 公司生产经营过程中通过加大资金和设备投入，优化产品生产工艺，有效处理废水、废气和噪声等主要污染物[92] - 公司废气处理各排放源均达到标准限值，能做到达标排放[93] - 公司固体废物排放总量均达到标准限值，包括危险废物、一般工体废物和生活垃圾[96] 公司社会责任 - 公司参与多个公益活动，支持乡村儿童健康成长、提升教学质量、支持乡村孩子改变命运等[104][105][106] 公司股权结构 - 公司股东分布较为分散，最大股东为XUAN ZHAO持有24.68%股份，吴凯庭持有15.17%股份[139] 公司财务状况 - 公司2023年上半年度经营活动现金流量净额为1112.6万元，较去年同期下降26.3%[151] - 公司2023年上半年度现金及现金等价物净增加额为29272107.36元，较去年同期增长186.4%[153] - 公司2023年上半年度归属于母公司所有者权益合计为1245710690.00元，较去年同期增长18.6%[154]

募资情况 - 公司首次公开发行1500.00万股，每股发行价41.18元，募资总额61770.00万元，净额55228.48万元，超募23228.48万元[1] - 募集资金拟投入四个项目，合计32000.00万元[2][3] 现金管理 - 2022年8月同意用不超18000万元闲置募资现金管理，期限不超12个月[4] - 拟用不超7000万元闲置募资现金管理，额度内可循环滚动[6] - 2023年8月董事会和监事会通过该议案，各方均同意[16][17][18][20][21]

北京键凯科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开 的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的有关规定，对 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调整，由 39.872 元/股调整为 38.942 元/股。具体情况如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划基本情况 1、2021 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提议召开公司 202 ...

被提名人股份及亲属限制 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] 被提名人处罚限制 - 最近36个月无证监会处罚或司法刑事处罚[4] - 最近36个月无交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] 被提名人任职限制 - 兼任独董境内外公司不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[6] 被提名人资格要求 - 具备注册会计师资格，审计岗全职超5年[6]

北京安杰世泽律师事务所 关于 北京键凯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一 个归属期符合归属条件及作废已授予尚未归属的限制性股票相关 事宜 之 法律意见书 二〇二三年八月 北京安杰世泽律师事务所 关于北京键凯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 符合归属条件及作废已授予尚未归属的限制性股票相关事宜 之 法律意见书 致：北京键凯科技股份有限公司 北京安杰世泽律师事务所（以下简称"本所"）接受北京键凯科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司信息披露业务 指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《股权激励信息披露》"）等其他 相关法律、法规、规范性文件及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下 ...

北京键凯科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《北京键凯科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京键凯科技股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，北京键凯科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会独立董事本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客 观的立场，对公司第三届董事会第四次会议的相关议案进行了审议，并发表独立 意见如下: 1、关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 经核查，我们认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过人民币7,000万 元进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法 规、规章及其他规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金专项存储及使用管 理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募 集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存 在变相改变募集资 ...

北京键凯科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 符合归属条件的公告 证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2023-029 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：346,200股（其中首次授予部分第二个归属期归属 274,500股，预留授予部分第一个归属期归属71,700股） 归属股票来源：北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划向激励对象授予了 120.00 万股限制性股票，约占 本次激励计划草案公告时公司股本总额 6,000.00 万股的 2.00%。其中首次授予 96 万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额的 1.60%，首次授予部分占本次 授予权益总额的 ...

独立董事候选人资格 - 不直接或间接持有公司1%以上股份，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在直接或间接持有公司5%以上股份股东单位或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 最近36个月未受证监会行政处罚、司法刑事处罚[4] - 最近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 专业及培训要求 - 具备注册会计师资格，审计岗全职工作超5年[5] - 承诺提名后参加上交所独董资格培训并取证[5]