证券代码：688330 证券简称：宏力达 公告编号：2024-010 上海宏力达信息技术股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称为"公司"）第三届监事会第 十三次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯的形式召开，本次会议已依照《公 司章程》于 2024 年 4 月 12 日发出通知，会议由监事会主席于义广先生召集和主 持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过表决，一致形成以下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》 监事会根据《证券法》等有关规定，对公司编制的 2023 年年度报告及其摘 要进行了审核，监事会认为： 1、公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规和《公 司章程》的各项规定； 2、公司 2023 年年度报告及其摘要的 ...

2023年，公司董事会审计委员会积极履行职责。在报告期内，审计委员会 共召开了6次会议。具体如下： | 召开时间 | 会议届次 | 出席人员 | 议案名称 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | | | 第三届董事会 审计委员会第 | | 1、《关于公司 2022 年年度财务报 通过 | | | | | 告的议案》； | | | | | 年度财务决算 2、《关于公司 2022 | | | | | 报告的议案》； | | | | | 3、《关于公司 2022 年度内部控制 | | 2023年 4月 | | 文东华、龚 | 评价报告的议案》； | | 日 13 | | 涛、唐捷 | 年年度利润分 4、《关于公司 2022 | | | 三次会议 | | | | | | | 配的议案》； | | | | | 5、《关于续聘公司 2023 年度审计 | | | | | 机构的议案》； | | | | | 6、《关于公司董事会审计委员会 | | | | | 2022 年度履职报告的议案》； | | | | | | | 7、《关于公司 2022 年度募集资金 | | | | --- | --- | ...

上海宏力达信息技术股份 有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 28-00114 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码·京24TOI N7NXC བྷؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ेӜᐲ⎧⏰४⸕᱕䐟 1 ਧ ᆖ䲒ഭ䱵བྷ 22 ቲ 2206 䛞㕆 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 ⭥䈍 Telephone˖+86˄10˅82330558 Րⵏ Fax˖ +86˄10˅82327668 㖁൰ Internet˖ www.daxincpa.com.cn ᇗ䇗ᣛ བྷؑᇑᆇ>@ㅜ ਧ к⎧ᆿ࣋䗮ؑᢰᵟ㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ жȽᇗ䇗ᝅ㿷 ᡁԜᇑ䇑Ҷк⎧ᆿ࣋䗮ؑᢰᵟ㛑ԭᴹ ...

业绩总结 - 2024年第一季度计提资产减值准备3409.44万元[1] - 信用减值损失计提2382.67万元，资产减值损失计提1026.78万元[3][4] - 本次计提对利润总额影响数3409.44万元[5] 其他说明 - 信用减值损失增加因应收账款及账龄变化[3] - 监事会同意本次计提减值准备事项[6]

上海宏力达信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人自 2023 年 10 月 16 日起担任上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，2023 年履职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董 事工作制度》等有关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，审慎行使公司及股东 赋予的权利，积极参加公司股东大会和董事会会议，认真审议各项议案并发表了 独立、客观、公正的独立意见，为支撑董事会正确、科学决策发挥了作用，切实 维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 魏云珠，女，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学本科学历， 注册会计师。2016 年 4 月至 2022 年 12 月，任江苏苏利精细化工股份有限公司 副总经理；2017 年 5 月至 2023 年 5 月，任宁波均胜电子股份有限公司 ...

会议召开情况 - 2023年召开7次董事会、3次股东大会，独立董事均出席并赞成[6][7] - 2023年战略等委员会会议共召开13次，独立董事均出席[8] 报告披露情况 - 2023年按时披露多份报告，2022年年报经审议通过[16] 人事变动情况 - 2023年7月聘任宫文静为董事会秘书[20] - 2023年10月补选魏云珠为独立董事[21] 其他事项 - 2023年续聘大信为审计机构，通过薪酬方案[18][22] - 2024年独立董事将继续履职[24]

上海宏力达信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议通过后，提交董事会和股东大会审议。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 表十分之一以上表决权的股东可以向董事会提交选聘会计师事务所的议案。审计 委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情况。审计委员会应 当切实履行下列职责： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1％以上或为公司前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[4] - 直接或间接持股5％以上股东或在公司前五股东任职人员及其配偶等不得担任[4] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚或刑事处罚不得被提名为候选人[5] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得被提名为候选人[5] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[6] 提名与任期 - 董事会、监事会、单独或合计持股1％以上股东可提独立董事候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，任期届满可连选连任，但不超六年[10] - 连续任职满六年，36个月内不得被提名为候选人[10] 辞职与补选 - 公司应自独立董事辞职日起六十日内完成补选[10] 履职要求 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[15][22] - 每年现场工作时间不少于15日[16] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[18] 会议相关 - 专门会议提前3日发通知，全体一致书面同意可豁免[20] - 会议记录保管期限为10年[22] 职权行使 - 行使独立聘请中介机构等特别职权需全体过半数同意[14] - 关联交易等事项经全体过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议决议需全体过半数通过方有效[22] 意见与报告 - 对重大事项出具的独立意见应含基本情况等内容[14] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东大会通知时披露[18] 审计委员会 - 成员中独立董事应过半数，由会计专业人士任召集人[24] - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，三分之二以上成员出席方可举行[25] 公司保障 - 保障独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况等[28] - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议原则上提前三日提供资料，会议资料保存至少十年[29] 其他 - 两名以上独立董事认为会议材料有问题可书面提议延期，董事会应采纳[29] - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和上交所报告[30] - 履职涉及应披露信息，公司不披露时，可直接申请披露或向证监会和上交所报告[30] - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[42] - 津贴标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并在年报披露[43] - 可建立责任保险制度降低履职风险[44]

公司代码：688330 公司简称：宏力达 上海宏力达信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海宏力达信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2500万股，发行价每股88.23元，募集资金总额22.0575亿元，扣除费用后净额20.663049332亿元[1] - 截至2023年12月31日，期末尚未使用的募集资金余额12.5337897622亿元[3] 资金使用情况 - 2023年度募投项目支出6923.416069万元，用超募资金回购股票使用1022.791938万元[3] - 以前年度募投项目支出51325.064173万元，永久补充流动资金30900万元[3] - 2022年公司使用超募资金2.59亿元永久补充流动资金，截至2023年12月31日已完成使用[19] - 2022年公司将“泉州生产基地建设项目”节余募集资金中的5000万元永久补充流动资金，截至2023年12月31日已完成使用[22] 理财情况 - 2023年度理财收益3111.563063万元，扣除手续费后的利息收入310.954051万元[3] - 公司结构性存款购买金额合计96.927亿元，实际收益3111.563063万元[18] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金买理财未到期金额8.255亿元[15] 项目情况 - “上海生产基地及研发中心和总部大楼建设项目”达到预定可使用状态日期由2023年9月延至2024年9月[26] - “泉州生产基地建设项目”节余募集资金总额2.50664亿元，含现金管理收益及利息收入扣除手续费后的净额1352.18万元[21] - 泉州生产基地承诺投资3.413911亿美元，累计投入1.0424894914亿美元，投入进度99.99%[34] 股份回购情况 - 公司拟使用超募资金回购股份，回购价格不超48元/股，资金总额3000 - 6000万元，期限12个月[25] - 截至2023年12月31日，公司累计回购股份326,118股，占总股本0.2329%，支付资金10,227,919.38元[25] 其他情况 - 2020年用募集资金4327.618504万元置换预先投入募投项目的自筹资金[11] - 2022年9月30日公司同意使用不超14亿元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[14] - 2023年9月27日公司同意使用不超12亿元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[15] - 2022.10.31 - 2023.01.04，公司购买交通银行结构性存款1.52亿元，收益663,178.08元[16] - 2022.12.08 - 2023.03.08，公司购买交通银行结构性存款5000万元，收益332,876.71元[17] - 2023.01.12 - 2023.03.17，公司购买交通银行结构性存款1.5亿元，收益710,136.99元[17] - 2022.12.21 - 2023.04.06，公司购买厦门国际银行结构性存款5300万元，收益483,772.22元[17] - 2022.11.07 - 2023.02.07，公司购买上海浦东发展银行结构性存款5000万元，收益162,500.00元[17] - 2023.01.03 - 2023.04.03，公司购买上海浦东发展银行结构性存款3.9亿元，收益2,681,250.00元[17] - 2023.04.10 - 2023.06.09，公司购买上海浦东发展银行结构性存款4.45亿元，收益2,150,833.33元[17] - 2020年10月19日，公司同意新增全资子公司为“泉州生产基地建设项目”实施主体[23] - 2022年3月7日，公司将“泉州生产基地建设项目”实施主体变更为福建宏科[23] - 2023年7月20日和12月13日，注销两个在中国建设银行泉州东园支行的募集资金专户[9] - 2022年7月21日，使用部分超募资金永久补充流动资金并注销中信银行上海分行专户[9] - 2021年6月11日，注销温州银行上海徐汇区支行专户，资金转至交通银行上海青浦支行专户[8] - 截至2023年12月31日，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[13] - 截至2023年12月31日，公司未将超募资金用于在建项目及新项目[20] - 本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况[27] - 公司募集资金使用披露与实际相符，无违规使用情形[28] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合规定，无异议[31] - 募投项目延期主要因受社会宏观环境等不可抗力影响，相关建设项目的施工作业等受到一定限制[34][35]