| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 为人民币 43,000.00 万元。可转债的期限为自发行之日起六年，即 2022 年 8 月 18 日至 2028 年 8 月 17 日。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"瑞科转债"自 2023 年 2 月 24 日起可转换为 公司股份，自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"瑞科转债"共有人 民币 1,000 元已转换为公司股票，转股数量为 32 股，占"瑞科转债"转股前公 司已发行股份总额的 0.000018%。 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，"瑞科转债"累计共有人民币 6,000 元 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职要求 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独 立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等国家法律法规及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照《公司法》及相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日 召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司<独立董事工作制 度>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的最新 规定，为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，充分发挥独立董事作用，公 司对《独立董事工作制度》中的有关条款进行修订。修订后的《独立董事工作制 度》已于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 | 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 1 ...

嘉兴募投项目进展 - 4条热法主生产线和配套工厂系统安装完成并调试，第三季度投料产品调试，产线陆续批量试生产，2条热法产线9月正式投入使用，另2条持续推动产品工艺调试 [3][4] - 2条全化法主生产线设备安装完成，具备系统调试条件，12月开始陆续调试，后续根据调试结果验证工艺稳定性，推动全线投料试产 [4] 新增产能与市场投放 - 嘉兴项目全面达产后预计新增产能1600吨，有助于提升公司产品布局和电子领域供应保障能力，是综合竞争力的全面提升 [4] - 未来结合市场需求，保持既有产品结构稳定，加快拓展电子和新能源市场，推进TPI、COF用PI、高导热PI等新产品，但存在产能释放过程中的风险 [4] PI在薄膜传感器领域应用 - 聚酰亚胺具有良好性能，可作为薄膜传感器基材，有压力、湿度、气体、温度传感器等应用场景，光电传感方面也有研究开发 [4][5] - 目前薄膜传感技术多在特种领域应用，公司多为研究院提供PI、CPI薄膜研发，暂未与产业方合作，后续会加大研究拓展 [5] 热法与化学法工艺对比 - 化学法因添加催化剂，生产效率更高，单线产能比热法高，但化学法设备投资大，适合单一产品增产增效 [5] - 热法与化学法在产品质量、新产品开发方面各有特点，公司将同时掌握两种工艺及设备技术，降低投资成本，实现装备技术自主可控 [5] 产品结构调整与市场应用 - 受国外热控PI薄膜企业价格战影响，公司适度调整产品结构，向电子PI薄膜和新能源PI薄膜倾斜，加快新产品研发，拓展新应用市场 [5][6] - 电子PI薄膜市场有望随消费电子、汽车电子和5G/6G建设增长，公司利用嘉兴项目增量产能提升国产膜占有率 [6] - 电工PI薄膜应用市场有望随风力发电普及和高铁用量增长稳定增长，新能源汽车阻燃类型PI应用可能成为增量市场 [6] 手机折叠屏市场 - CPI和UTG是折叠屏手机主流方案，各具优势，CPI在多样化折叠和大屏应用领域更具优势 [6] - 公司与W公司合作研发的CPI薄膜获发明专利授权，深圳建成50吨中试产线，正在调试良率，解决硬化涂层问题，推动全产业链国产化 [6] 航天领域应用 - 公司多次参与航天项目，开展耐氧原子PI薄膜研发，但航天领域用量有限，相关产品营收占比小 [7] - 随着太空星链计划实施，航天材料需求可能增加，但市场用量和实现使用存在不确定性 [7]

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月17日 召开第二届董事会第九次会议，于2023年4月11日召开2022年年度股东大会，审 议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，同意聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）为公司2023年度财务报 告及内部控制审计机构。具体内容详见公司于2023年3月18日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于续聘2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-014）。 二、本次变更人员的基本信息、诚信记录和独立性情况 1、基本信息 签字注册会计师：连伟，2017年成为注册会计师， ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于签署《意向合作框架协议》的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次拟签署的《意向合作框架协议》为意向性框架协议，截至本公告披 露日，双方暂未明确具体的合作方式及项目内容，具体合作事项需协议双方根据 实际情况共同协商后签署的最终投资建设协议确定，合作事项存在不确定性。公 司将在具体合作事宜明确后，根据实际情况，按照《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《公司章程》等规定和要求，履行相应的审批程序及信息披露义务。 本协议内容不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。 本协议为投资意向协议，预计对公司 2023 年业绩不构成重大影响，不会 导致公司主营业务、经营范围发生变化。 一、协议签订的基本情况 地址：深圳市深汕特别合作区管委会仁和 ...

嘉兴募投项目进展 - 4条设计产能200吨的主生产线和各工厂系统安装完成并调试，三季度投料产品调试，2条9月正式投入使用，另2条工艺调试推进中 [2] - 2条设计产能400吨的全化法主生产线进入安装收尾阶段，争取四季度具备调试条件 [2] 新增产能消化与优势转化 - 嘉兴项目全面达产后预计新增产能1600吨，结合市场需求，保持产品结构稳定，加快电子和新能源市场应用，推进新产品实现增产增效 [2] - 嘉兴项目提升综合竞争力，新增产能提升电子领域供应保障能力，多产线提供研发上线资源和生产效率保障，向新能源和电子类PI薄膜倾斜资源 [3] 市场拓展与应用 - 国内电子PI薄膜长期被国外垄断，未来市场有望随消费电子复苏等增长，公司利用增量产能拓展供应，提升占有率，加快国产化替代 [3] - 公司有电子PI薄膜系列化产品，包括功能性覆盖膜与基板膜 [3] - 新能源汽车阻燃类型PI应用增加，公司结合新增产能和需求合理布局，利用规模效应增产增效 [3] 新产品研发与产线情况 - 2023年1 - 9月研发费用2409万元，较去年同期增长20.3%，持续推动多领域聚酰亚胺产品研制，在研产品有COF用PI、CPI、TPI等 [4] - COF用PI薄膜产业链被日本UBE垄断，公司推进研发，部分性能在嘉兴产线实现，需联合下游攻关；TPI被日企钟渊化学垄断，公司计划在嘉兴产线用涂布工艺生产，产线调试后上线试制 [4] - CPI产线在光学级产品质量爬坡，解决HC问题，努力提升中 [4] 工艺对比与平衡 - 热法和化学法各有特点，化学法生产效率高、设备投资大、新产品开发复杂 [4] - 嘉兴募投项目投产后公司掌握两种工艺及设备技术，打通国产化学法工艺及装备技术可降低成本，实现自主可控，加快产业发展 [5] 市场与销售情况 - 消费电子市场年初疲软致公司业绩下滑，二季度下游客户接单量逐步恢复正常，公司希望新技术和新产品提升市场信心和换机动能 [5] - 公司产品以境内销售为主，终端替代主动性高创造新产品导入机遇，境外销售占比小，关注汇率走势做好风险管理，近期汇率波动影响小 [5]

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于部分董事持股方式拟由间接持有变更为直接持 有的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次变动系公司董事俞峰先生持有公司股份的方式将由间接持有变更为 直接持有，不构成增持或减持股份的行为，不触及要约收购。 本次变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 近日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞华泰" ）接到公司股东上海联升创业投资有限公司（以下简称"联升创业"）、上海联升 承业创业投资有限公司（以下简称"联升承业"）及相关人员的通知，联升创业 及联升承业拟根据市场情况通过盘后固定价格交易将27,631股公司股份（股份性 质为无限售条件流通股，占公司总股本的0.02%）转让给公司董事俞峰先生。俞 峰先生因间接持有联升创业及联升承业的财产份额，从而间 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于不向下修正"瑞科转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 3 日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股价已触发"瑞科转债"转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第十六次会议审议，公司董事会决定本次不向下修 正"瑞科转债"转股价格，同时在未来六个月内（即自本公告披露日至 2024 年 5 月 3 日），如再次触发"瑞科转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修 正方案。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1546 号）同意 注册，公司于 2022 年 8 月 18 日向不特定对象共计发行 4 ...

公司业绩情况 - 截至9月份，公司实现营业收入20,853万元，同比下降6.67%；净利润 -767万元，同比下降121.69%；扣除非经常性损益的净利润 -1,187万元，同比下降143.90% [3] - 利润下降原因包括产品结构变化及销售价格下降、研发投入和财务费用增加、其他收益同比下降49.27%及营业收入累计下降 [3] - 三季度当季实现收入8,652万元，同比增长41.19%，环比增长11.91%，得益于电子消费市场恢复和新能源汽车领域市场开拓 [3] - 9月末公司总资产、归属于上市公司股东的净资产分别为24.42亿元、10.11亿元，同比分别增长5.42%、 -1.96% [3] 嘉兴募投项目进展 - 4条设计产能200吨的主生产线和各工厂系统安装完成并调试，第三季度投料产品调试，2条9月投入使用，另2条持续调试 [3] - 2条设计产能400吨的全化法主生产线进入安装收尾阶段，争取四季度具备调试条件 [3] 应用市场拓展 - 嘉兴项目全面达产后预计新增产能1600吨，有助于提升产品布局能力 [3] - 国内电子PI薄膜市场长期被国外头部企业垄断，未来有望随消费电子复苏等持续增长 [3] - 公司具备相关技术生产能力，可利用增量产能拓展电子类PI薄膜供应，提升市场占有率，加快国产化替代 [3] - 新能源汽车阻燃类型PI应用增加，公司将结合新增产能和市场需求布局，实现增产增效 [3] 新产品研发试制 - 2023年1 - 9月份，公司研发费用2,409万元，较去年同期增长20.3% [4] - 在研产品有COF用PI、CPI、TPI和第二代热控PI等，COF用PI部分性能待嘉兴产线实现，需联合下游攻关 [4] - 光学级中试产线装备与工艺优化，积极与下游硬化涂布企业互动 [4] - 计划在嘉兴产线采用涂布工艺生产TPI，产线安装调试结束后启动上线试制 [4] - 与中国计量大学的钙钛矿薄膜太阳能研发合作项目处于实验室阶段，小面积转化率不错，未来开展中试建设 [4] - PI浆料业务处于实验室小试阶段，下一步计划建中试线，考虑业务发展方式和建线选址 [4] 可转债与股权激励 - 公司股票曾于2023年4月13日触发“瑞科转债”转股价格向下修正条款，决定不修正，未来六个月内再次触及也不提出方案 [4] - 本次触发转股价格修正条件从2023年10月14日起算，董事会将综合考虑多因素决策，留意后续公告 [5] - 公司致力于建立激励约束长效机制，结合实际经营情况采取多种激励方式，若实施股权激励将及时披露 [5]