| 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日 以通讯方式召开第三届董事会第八次会议（以下简称"本次会议"）。本次的会 议通知于 2024 年 11 月 15 日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事 8 人，实际到会董事 8 人，会议由公司董事长 XIANPING LU 先生主持。会议的召 集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长 XIANPING LU 先生主持，经全体董事表决，形成决议如 下： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据现行有 ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会12月6日14点在深圳召开[3] - 网络投票12月6日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] - 会议审议10项2024年度向特定对象发行A股股票议案[5][6] 登记信息 - 股权登记日为2024年11月29日[12] - 现场登记12月3 - 5日，地点在深圳证券部[14] 其他信息 - 特别决议及对中小投资者单独计票议案为1 - 10号[7] - 无关联股东回避表决议案[7]

深圳微芯生物科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 5马威华振会计师事务所 特殊普通合伙) 中国北京 乐长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8层 邮政编码:100738 +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 kpma.com/cn 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 前次募集资会使用情况报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2403950 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会: 我们接受委托，对后附的深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"）于 2019 年 8 月通过公开发行股票募集的资金以及于 2022 年 7 月通过发行可转换公司债券募集的资金（以 下简称"前次募集资金"）截至 2024年 9 月 30 日止的 ...

研发人员与专利 - 截至2024年9月30日，公司拥有研发人员305人，其中博士32人，硕士及本科260人，本科及以上学历占比达95.74%[5][20] - 截至2024年9月末，公司累计共获得220项已授权发明专利[21] 募集资金 - 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过96,000.00万元[7] - 创新药研发项目拟使用募集资金71,000.00万元，补充流动资金拟使用募集资金25,000.00万元[8] 产品情况 - 截至说明公告日，公司在中国有2款药物共5个适应症上市销售，在日本有2个适应症上市销售，在中国台湾有1个适应症上市销售[11][29] - 公司共有6款药物共十余项适应症处于临床研究阶段[11][30] 研发进展 - 公司西达本胺联合信迪利单抗和贝伐珠单抗治疗mCRC于2024年6月获CDE纳入突破性治疗品种，其III期临床试验于2024年7月获CDE批准[12] 研发投入 - 2021 - 2023年，公司研发投入分别为23434.74万元、28793.53万元和40484.21万元，占营业收入比重分别为54.44%、54.33%和77.30%[20] 市场数据 - 2030年全球MASH患病人数将达到4.9亿人，全球MASH药物市场将达到322亿美元[14] 资金管理 - 公司建立《募集资金管理制度》，董事会将监督募集资金存储及使用[26]

业绩数据 - 2024年1 - 9月归母净利润为 - 5108.49万元，扣非后为 - 5775.93万元[3] - 2024年度归母净利润和扣非后净利润分别为 - 6811.33万元和 - 7701.25万元[3] - 假设2025年盈利下降10%，归母净利润为 - 74924578.42元，扣非后为 - 84713700.29元[4] - 假设2025年盈利持平，归母净利润为 - 68113253.11元，扣非后为 - 77012454.81元[5] - 假设2025年盈利增长10%，归母净利润为 - 61301927.80元，扣非后为 - 69311209.33元[5] 股本与募资 - 本次发行数量为122000000股，募集资金总额不超96000.00万元[3] - 截至2024年9月30日公司总股本407795845股，发行后总股本为529795845股[3][4] 研发情况 - 截至2024年9月30日公司有研发人员305人，本科及以上学历占比达95.74%[13] - 截至2024年9月30日公司累计获220项已授权发明专利[14] - 西达本胺在中国大陆获批三个适应症[14] - 西格列他钠两个2型糖尿病适应症分别于2021年10月和2024年7月获批上市[15] - 西格列他钠针对MASH适应症II期临床试验于2024年3月达成首要疗效终点[15] - 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌III期临床试验完成入组，联合化疗治疗卵巢癌III期临床试验入组过半[16] - 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌美国Ib/II期临床试验完成35mg和50mg剂量组入组，65mg剂量组开始入组病人[16] 未来规划 - 公司拟募资用于创新药研发项目及补充流动资金[10] - 公司制定《募集资金管理制度》，募集资金存放专项账户管理[19] - 公司将推进募投项目，降低发行对股东即期回报摊薄风险[20] - 公司制定《未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划》完善分红机制[23] - 《关于2024年度向特定对象发行A股股票相关议案》已通过董事会和监事会审议，尚需股东大会审议[29]

发行股票相关 - 2024年11月20日召开监事会会议审议向特定对象发行A股股票相关议案[3] - 发行股票数量不超过122,000,000股，未超发行前总股本30%[9] - 募集资金总额不超96,000.00万元[17] 资金用途 - 募集资金用于创新药研发（71,000.00万元）和补充流动资金（25,000.00万元）[18] 其他事项 - 编制多项报告，制定股东回报规划[26][27][28][29] - 上述议案均需提交股东大会审议[25][26][27][28][29][31]

会议相关 - 公司于2024年11月20日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议[1] 股票发行 - 会议审议通过公司2024年度向特定对象发行A股股票相关议案[1] 承诺事项 - 公司承诺发行股票不存在保底保收益或变相保底保收益情形[1] - 公司承诺发行股票不存在提供财务资助或其他补偿情形[1]

股东回报规划 - 公司制定2024 - 2026年股东回报规划[1] 利润分配 - 利润分配可采取现金、股票或结合方式，优先现金分红[3] - 实施现金分红需满足多项条件[4] - 不同阶段现金分红比例不同[7] 决策流程 - 利润分配方案由董事会拟订并提交股东大会审议[9] - 调整利润分配政策需经出席股东大会股东表决权2/3以上通过[11] 生效与实施 - 股东回报规划经股东大会审议通过生效，由董事会负责[12]

公司决策 - 2024年11月20日召开会议，审议通过2024年度向特定对象发行A股股票相关议案[2] 合规情况 - 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况[2]

分组1 - 报告公司投资评级：增持（首次）[2] - 报告的核心观点：公司的在研适应症取得突破，即将上市的新产品前景良好，公司未来增长潜力较大[6] 分组2 - 公司简介：科创板第一家上市创新药企，由鲁先平博士与多名归国学者于2001年创立，2019年成功登陆上交所科创板，成为科创板生物医药第一股。公司股权结构清晰，控股股东、实控人鲁先平与海粤门、海德睿博、海德康成、海德睿远、海德睿达及海德鑫成为一致行动人，共计持股27.75%。管理人员稳定，董事长鲁先平先生研发经验丰富[21][22][23] - 公司营收增长稳定，创新药品收入是主要来源。2024年公司营业收入增长，利润端短期亏损，两大核心产品销售收入不断增加，其中西格列他钠进入医保后快速放量。期间费用可控，研发投入持续增长[29][30][33] - 公司产品研发进展： - 西达本胺：全球首个亚型选择性HDAC抑制剂，已获批3个适应症，国内市场将在DLBCL治疗领域有增长新空间，其三药联合疗法成为MSS/pMMR CRC潜力疗法，已被2024年CSCO结直肠癌诊疗指南收录，西达本胺也被国家药监局纳入“突破性治疗品种”[33][37][59][63] - 西格列他钠：潜在最佳泛PPAR全激动剂，2型糖尿病适应症迅速放量，可替换TZD类药物在T2DM市场中的销售份额，治疗MASH的临床实验数据显示其在该领域有应用潜力[64][73][82] - 西奥罗尼：潜在最佳的多激酶靶点抑制剂，三线治疗小细胞肺癌准备申请上市，II期临床数据显示其有较好疗效和安全性，在研适应症还包括胰腺癌治疗方案的开发[85][88][89] - 公司财务预测：预计2024 - 2026年实现营业收入6.73/8.76/11.93亿元，归母净利润-1.44/-0.62/0.43亿元，对应PS分别为13.28/10.21/7.50倍[111]