北京青云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为北京青云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件，以及《北京青云科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京青云科技股份有限公司独 立董事工作制度》等有关规定，忠实履行职责，切实发挥独立董事的作用。现将 本人于 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何熙琼先生（已离任），中国国籍，无境外永久居留权。1988 年生，西南财 经大学博士研究生学历。2014 年 1 月至 2015 年 6 月，任西藏明曜资产管理有限 公司研究员；2015 年 7 月至 2018 年 12 月，任西南财经大学证券与期货学院讲 师、硕士生导师；2018 年 12 月至 2019 年 12 月，任西南财经大学证券与期货学 院副教授、硕士生导师；2019 年 12 月至 2021 年 12 月，任西南财经大学证券与 期货学院副教授、博士生导师；20 ...

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，本 北京青云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为北京青云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件，以及《北京青云科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京青云科技股份有限公司独 立董事工作制度》等有关规定，忠实履行职责，切实发挥独立董事的作用。现将 本人于 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 任英女士（已离任），中国国籍，无境外永久居留权。1956 年生，对外经济 贸易大学硕士研究生学历。1971 年 6 月至 1979 年 8 月，于山西省建一公司工作； 1979 年 9 月至 1983 年 8 月，于山西财经大学学习；1983 年 8 月至 1984 年 11 月， 任中国商业部五交化局财务处科员；1984 年 11 月至 1994 年 4 月，先后任中国 技术进出口总公司财务部科员、总经理 ...

北京青云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为北京青云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件，以及《北京青云科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京青云科技股份有限公司独 立董事工作制度》等有关规定，忠实履行职责，切实发挥独立董事的作用。现将 本人于 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 韩冰先生，1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学硕士，2006 年 8 月至 2007 年 1 月，在联想（北京）有限公司任技术工程师；2007 年 2 月至 2013 年 11 月，在全时云商务服务股份有限公司任销售总监；2013 年 12 月至 2017 年 2 月在中通天鸿（北京）通信科技股份有限公司任副总经理；2017 年 2 月至 今在中通天鸿（北京）通信科技股份有限公司任董事长；2017 年 12 月至今在北 京奥法科技有限公司任董事；2018 年 ...

业绩数据 - 2022年度收入总额266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[3] - 2022年A股上市公司年报审计客户366家，审计收费42,888.06万元，同行业上市公司审计客户26家[3] 人员情况 - 截至2023年12月31日，合伙人179人，注册会计师1,395人，745人签过证券服务业务审计报告[2] 合规情况 - 近三年受监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次；43名从业人员受相关措施和处分[5] 其他信息 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[13] - 在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，案件二审[13]

担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经董事会审议后提交股东大会审议[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经董事会审议后提交股东大会审议[4] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经董事会审议后提交股东大会审议[4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经董事会审议后提交股东大会审议[4] - 按担保金额连续12个月累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须经董事会审议后提交股东大会审议，且股东大会审议时应经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[4][5] - 为股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经董事会审议后提交股东大会审议，该股东或受该实际控制人支配的股东不得参与表决，由出席股东大会其他股东所持表决权半数以上通过[4][5] - 董事会审议对外担保事项应取得出席董事会会议三分之二以上董事同意[5] 担保限制条件 - 最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的，公司不得为其提供担保[8] 担保信息披露 - 公司提供担保，被担保人于债务到期后15个交易日内未履行偿债义务，或出现破产等严重影响偿债能力情形的，公司应及时披露[10] 担保展期处理 - 公司担保的债务到期后需展期并继续由其提供担保的，应作为新的对外担保，重新履行审批和信息披露义务[10]

审计机构 - 公司聘请容诚会计师事务所为2023年度审计机构[1] 会议情况 - 2023年4月24日召开第二届董事会第七次会议等[2] - 2023年5月22日召开2022年年度股东大会通过续聘议案[2] - 2023年4月24日审计委员会第四次会议通过续聘议案[4] 审计工作 - 审计委员会沟通2023年度财务报告审计事项[4] - 审计委员会审议2023年年度报告等议案[4] 报告日期 - 报告日期为2024年4月23日[6]

北京青云科技股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0297 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国·北京 RSM 容诚 募集资金年度存放和使用情况鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mcf.gov.co）"进行查 " 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]100Z0297 号 北京青云科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的北京青云科技股份有限公司（以下简称青云科技公司）董 事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供青云科技公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为青云科技公司年度报告必备的文件，随其他文 件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》编制《募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》是青云科技公司董事会的责任，这种责任包括 ...

审计委员会构成 - 由3名委员组成，含2名独立董事[1] 2023年会议情况 - 共召开3次会议，委员全出席[2] - 10月30日审议三季度报告议案[3] 审计结论 - 认为财务报告真实准确完整[4] - 认可容诚审计工作及报告[4] 内控情况 - 2023年已建立完善内控体系并有效执行[4] 未来展望 - 2024年将在多方面继续发挥重要作用[6]

监事会组成 - 监事会由3名监事组成，含2名股东代表监事和1名职工代表监事，任期三年[6] 会议召开 - 定期会议每6个月至少召开一次[14] - 特定情况10日内召开临时会议[14] - 监事提议3日内发通知[16] - 定期和临时会议分别提前10日和5日送达通知[21] 会议有效条件 - 过半数监事或其授权代表出席有效[25] 会议主持 - 主席召集主持，不能履职时半数以上监事推举主持[28] 监事履职 - 连续两次不参会视为不能履职应撤换[30] 会议表决 - 一人一票，记名投票，全体监事过半数通过[31] 会议记录 - 包含多项内容，与会人员签字，有异议可说明[32][31] 会议档案 - 主席指定专人保管，保存不少于10年[33] 监事会职能 - 可提建议，由董事会落实[34] - 监事督促决议落实，主席通报情况[35] 规则生效与解释 - 自股东大会批准生效，监事会负责解释[38] 术语规定 - 含义与《公司章程》相同，冲突以相关规定为准[37]

募集资金情况 - 2021年3月公开发行1200.00万股，每股63.70元，募资76440.00万元，扣除费用后实际募资68727.84万元[2] - 2023年直接投入募集资金项目2273.24万元，年末累计使用64506.70万元，余额4221.14万元[3] - 2023年末使用闲置募集资金买大额存单余额5000.00万元，利息收入扣手续费净额21.13万元，12月31日专户余额7.58万元[3] - 2022年12月31日募集资金专户余额1259.68万元，现金管理余额6000.00万元[5][6] 项目投资情况 - 云计算产品升级项目承诺投资73391.26万元，调整后31048.82万元，累计投入29896.90万元，进度96.29%[22] - 全域云技术研发项目承诺投资14070.26万元，调整后3510.31万元，累计投入2993.91万元，进度85.29%[22] - 云网一体化基础设施建设项目承诺投资16354.52万元，调整后19168.71万元，累计投入17601.97万元，进度91.83%[22] - 补充流动资金项目承诺投资15000.00万元，累计投入14013.92万元，进度93.43%[22] 资金管理与调整 - 2022年4月同意12个月内用不超3.00亿元闲置募集资金现金管理，2023年3月同意不超1.00亿元[13][14][23] - 2024年3月15日将云计算、全域云、云网一体化项目预定可使用状态日期由2024年3月变更为2025年3月[22]