本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年限制性股票激励计划 (草案)》中的相关规定,所作的决定履行了必要的程序。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定,我们作为苏州敏芯微电子技 术股份有限公司独立董事,对公司第三届董事会第二十五次会议的相关事项发表 如下独立意见 : 一、关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的独立意见 综上,独立董事一致同意作废激励对象已授予但尚未归属的部分限制性股票 共计 5.75 万股。 二、关于向2022年股票期权激励计划激励对象预留授予股票期权的独立意 風 1、《2022年股票期权激励计划〈草案〉》(以下简称"《激励计划(草案)》") 中规定的向激励对象授予股票期权的条件已经成就。 2、本次拟授予的激励对象均为公司2022年第一次临时股东大会审议通过的 《激励 ...

一、董事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十五次会议于 2023 年 11 月 10 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯表决相 结合的方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以邮件、电话或其他通讯方式送 达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，会议由董事长李刚 先生召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的 议案》 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-079 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为 35.10%，未满足预留授予第二个归属期业绩考核触发值（An），对应的公司层 面归属比例为 0%，对应当期 ...

公司简称:敏芯股份 证券代码:688286 上海荣正企业咨询服务(集团) 股份有限公司 、释义 以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义: | 敏芯股份、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 苏州敏芯微电子技术股份有限公司(含于公司) | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 末州敏芯微电子技术股份有限公司 2022年股票期权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定,获得股票期权的公司(含子分公司)高 | | | | 级管理人员、中高层管理人员、核心骨干人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的目期,授予目必须为父易目 | | 行权价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股股票期权的价格 | | 有效期 | 指 | 自股票期权首次授予之日至激励对象获授的股票期权全部行权 | | | | 或注销之日止 | | 行权 | 指 | 激励对象根据股票期权激励计划,行使其所拥有的股票期权的 行为,在本激励计划中行权即为激励对象按照激励 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司监事会 关于 2022 年股票期权激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")、《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定,对公司《2022年股票 期权激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》"、"本激励计划") 预留授予激励对象名单进行了核查,发表核查意见如下: (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 3、本激励计划预留授予激励对象未包括公司的独立董事、监事,均符合《管 理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件,符合公司《激励计划(草案)》 规定的激励对象范围,其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有 ...

第五条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明 确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜 绝内幕交易及其他证券违法违规行为。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司")内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《苏州敏芯微电子技术股份有限公司信息披露管理制度》的相关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-080 与会监事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的 议案》 公司监事会认为：公司本次作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授 予但尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规 范性文件及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损 害公司及股东利益的情形。 综上，监事会同意作废激励对象已授予但尚未归属的部分限制性股票共计 5.75 万股。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 二次会议于 2023 年 1 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 TASHAN CONSULTING 他 山 咨 询 二〇二三年十一月 深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告 目 录 | 释 √ | | --- | | | | 一、本激励计划已履行的审批程序 | | 二、本次限制性股票的作废情况 . | | 三、独立财务顾问意见 . | | 四、备查文件及备查地点 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告 释义 在本报告中,除非上下文文意另有所指,下列词语具有如下含义: | 敏芯股份、上市公司、公司 | 指 | 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 证券简称:敏芯 | | --- | --- | --- | | | | 股份;证券代码:688286) | | 本激励计划、本计划 | 指 | 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股 | | | | 票激励计划 | | 《激励计划(草案)》、本 | 指 | 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性 | | 激励计划草案 | | 股票激励计划(草案)》 | | 独立财务 ...

上海方本律师事务所 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 预留授予事项之 法律意见书 FANGBEN LAW OFFICE 方本津師事務所 中国上海市长宁区仙霞路 137 号盛高国际大厦 1801 室 电话:86-21-52069078/52069079 传真:86-21-52069071 邮编:200051 上海方本律师事务所 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予事项之 法律意见书 致:苏州敏芯微电子技术股份有限公司 上海方本律师事务所(下称"本所"或"我们")接受苏州敏芯微电子技术股 份有限公司的委托,为公司 2022年股票期权激励计划事宜提供法律服务。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第4号 -- 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》的规定,按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神,为敏芯微电子 2022年股票期权激励计划预留 授予事项出具本《法律意见书》。 ...

关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议 通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》。根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，各归属期对激励对象需进行绩效考核， 根据 2022 年度考核结果，预留授予第二个归属期限制性股票归属比例为 0%，激 励对象已授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 证券 ...

董事会 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单（预留授予日） 2023 年 11 月 10 日 二、相关说明 序号 姓名 职务 获授的股票期权 数量（万份） 占预留授予股票 期权总数的比例 占公司当前股 本总额的比例 一、高级管理人员 1 董铭彦 董事会秘书 0.2027 3.37% 0.0038% 小计 0.2027 3.37% 0.0038% 二、其他激励对象 中高层管理人员及核心骨干 人员（5 人） 5.8200 96.63% 0.1086% 预留授予合计 6.0227 100.00% 0.1124% 一、本计划股票期权分配情况 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划拟授予激励对象不包括：独立董事、监事、单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于 四舍五入所造成。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 ...