中信证券股份有限公司 关于中科微至科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有限公司 （以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对公司使用闲置自有资金进行委托理财审慎核查，核查情况及核查 意见如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，目前公司及其控股子公司仍有部分自 有资金尚处于闲置状态，在确保不影响公司及其控股子公司主营业务的正常开展、日常 运营资金周转需要和资金安全的前提下的情况下，为提高闲置的资金的使用效率，增加 公司收益。 （二）投资金额 公司及其控股子公司 2024 年度拟使用最高不超过 5 亿元的暂时闲置自有资金进行委 托理财。 （三）购买理财产品的品种 额度内资金可根据公司需要进行安全性高 ...

中科微至科技股份有限公司 章 程 章 程 第一章 总 则 2024 年 4 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 公司的经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 公司股份 3 | | 第一节 公司股份发行 3 | | | 第二节 公司股份增减和回购 4 | | | 第三节 公司股份转让 5 | | | 第四章 | 公司股东和股东大会 6 | | 第一节 公司股东 6 | | | 第二节 公司股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 公司股东大会的召集 13 | | | 第四节 公司股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 公司股东大会的召开 16 | | | 第六节 公司股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 公司董事会 23 | | 第一节 公司董事 23 | | | 第二节 | 公司董事会 26 | | 第六章 | 公司经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 公司监事会 32 | | 第一节 公司监事 32 | | | 第二节 公司监事会 32 | | | 第八章 | 公司财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 公司财务 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有 限公司（以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法 律法规和规范性文件的要求，对公司募集资金使用情况进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2451 号）同意注册， 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,300.00 万股，每股面值为 人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 90.20 元。本次公开发行募集资金总额为 人民币 2,976,600,000.00 元，扣除发 ...

中科微至科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）为保证公司股权激励计划 的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良 好均衡的价值分配体系，充分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工 作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实 施2024年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《中科微至科技股份有限公司章程》 制订了《中科微至科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须 ...

关联人定义 - 关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[5] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价，无则按成本加合理利润确定[9] 关联交易审批 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，经董事会批准后生效并披露[15] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，经董事会批准后生效并披露[15] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易，提交股东大会审议[15] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，经董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[16] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[16] 关联财务资助 - 公司审慎向关联方提供财务资助或委托理财，按发生额连续12个月内累计计算适用相关规定[18] 关联交易累计计算 - 与同一关联人或不同关联人交易标的类别相关交易，按连续12个月内累计计算适用相关规定[18] 日常关联交易 - 公司与关联人首次进行日常关联交易，按协议涉及交易金额适用相关规定提交审议[18] - 公司可在披露上一年度报告前合理预计日常关联交易年度金额并按规定审议披露，超预计需重新审议披露[19] - 上市公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易，超3年协议每3年重新履行程序和义务[19] 监督检查 - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联人资金往来情况[22] 关联交易披露 - 公司披露关联交易需向证券交易所提交公告文稿等文件[23] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[24] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席且决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东大会[25] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避表决，无非关联股东时全部关联股东豁免回避[25][26] - 独立董事判断关联交易可聘请中介机构出具独立财务顾问报告[25] 回避表决程序 - 关联董事回避表决程序包括主动申请、主持人提醒等，无关联董事不足3人提交股东大会[30] - 关联股东回避表决程序包括主动申请、主持人提醒等，由非关联股东表决[31] 子公司关联交易 - 公司控股子公司指持有其50%以上股权等情况的公司[33] - 公司控股子公司与关联人交易视同公司行为[33] - 公司参股公司关联交易可能影响股价时应履行披露义务[33] 制度其他规定 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[34] - 关联交易决策记录等文件保存期限不少于10年[34] - 本制度由董事会修改并报股东大会审议通过[34] - 本制度由董事会负责解释[34] - 本制度经股东大会通过之日起生效实施[35] 公司时间 - 中科微至科技股份有限公司时间为2024年4月[36]

江苏中科贯微自动化科技有限公司 资产负债表 未经审计 2023年12月31日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | | | --- | --- | --- | --- | | 流动资产: | | | | | 货币资金 | 1,709,021.62 | | 2,129,046.85 | | 交易性金融资产 | - | | 2,011,004.00 | | 应收票据 | 6,500,000.00 | | - | | 应收账款 | 36,611,621.74 | | 12,149,579.46 | | 预付款项 | 560,688.94 | | 684,664.22 | | 应收款项融资 | - | | - | | 其他应收款 | 6,205.00 | | 68,372.72 | | 存货 | 39,553,682.62 | | 50,580,036.44 | | 合同资产 | - | | - | | 一年内到期的非流动资产 | - | | - | | 其他流动资产 | - | | 17,456.83 | | 流动资产合计 | 84,941,219.92 | | 67,6 ...

中信证券股份有限公司 关于中科微至科技股份有限公司 预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的 核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有限公司 （以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司预计 2024 年度向银行申请综 合授信额度并为全资子公司提供担保的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次申请综合授信额度并提供担保情况概述 公司于 2024 年 4 月 20 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议 案》。为保证公司 2024 年资金流动性，支持公司战略发展规划，提高运行效率，降低资 金成本，优化负债结构，2024 年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币 20 亿元的综合授信额 ...

股票代码：688211 证券简称：中科微至 中科微至科技股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 二〇二四年四月 风险提示 一、中科微至科技股份有限公司第二期员工持股计划将在公司股东大会审议 通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 2 特别提示 一、中科微至科技股份有限公司（以下称"中科微至"或"公司"）第二期 员工持股计划（以下称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）系公司依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《中科微至科技股份有限公司公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-019 中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 限制性股票激励计划涉及的标的股票来源为从二级市场回购的公司 A 股普通股 股票及/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《中科微至科技股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）拟向 激励对象授予的限制性股票总量为 135.00 万股，约占本激励计划草案公告日公 司股本总额 13,160.8698 万股的 1.03%。其中，首次授予 104.82 万股，占本激 励计划草案公告时公司股本总额 13,160.8698 万股的 0.80%，占本次授予权益总 额的 77.64%；预留 30.18 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 1 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-017 中科微至科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以现 场结合通讯方式召开了第二届监事会第七次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议通知于 2024 年 4 月 10 日送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人，会议由公司监事会主席杜薇女士主持。本次会议的召集、召开程序和 方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以 及《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： (一) 审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会认为，2023 年，公司监事会按照《公司法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易 ...