证券代码：688150 证券简称：莱特光电 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 陕西莱特光电材料股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 6 | | （一）本员工持股计划的基本原则 6 | | （二）本员工持股计划的参加对象及确定标准 6 | | （三）本员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 7 | | （四）本员工持股计划的持有人分配情况 9 | | （五）本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置 11 | | （六）本员工持股计划的管理模式 13 | | （七）本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 20 | | （八）本员工持股计划其他内容 24 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 25 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 25 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 27 | | （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 28 | ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-056 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区隆丰路 99 号陕西莱特光电材料股份有限公司会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司监事会 关于公司 2023 年员工持股计划相关事项的核查意见 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件 和《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对公司 2023 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项进 行了核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性 文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、本次员工持股计划内容及制定程序符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 ...

业务进展与产品布局 - 终端材料方面，公司持续供货头部客户，重点布局红、绿、蓝三色主体材料和发光功能材料，产品结构不断丰富 [2] - Red Prime材料、Green Host材料稳定量产供应，Red Host材料、Green Prime材料、Blue Host材料等新产品已在客户端验证测试 [2] - OLED中间体方面，公司着力推进高附加值氘代类产品的拓展并取得较大突破，与海外客户签订氘代类产品销售协议并建立长期合作关系 [2] 材料市场占比与行业数据 - Red Prime材料占到OLED面板所用OLED有机材料采购金额的12%左右 [3] - Green Host材料占到OLED面板所用OLED有机材料采购金额的10%左右 [3] - Red Host材料、Green Prime材料、Blue Prime材料及Blue Host材料合计占到OLED面板所用OLED有机材料采购金额的23%以上 [3] - 中国OLED有机材料市场规模将从2021年的33.6亿元增长到2025年的109亿元 [3] OLED市场前景与国产化 - OLED终端应用从下游结构来看，智能手机是第一大应用市场，逐渐从高端旗舰机向中低端机型渗透 [3] - 折叠屏、平板、电脑、车载显示等新市场将持续打开行业增长空间 [3] - 国内面板厂商在全球OLED市场份额占比持续增长 [3] - OLED终端材料国产化率仍比较低，公司产品开发加速匹配客户对核心材料的迭代及国产化需求 [3] 技术研发与产品进展 - OLED终端材料核心技术壁垒在于需要创造全新的分子结构式，并保证材料性能达标及专利保护 [3] - 公司建有系列化产品群，重点布局红、绿、蓝三色主体材料和发光功能材料 [4] - 量产产品Red Prime材料持续迭代升级，新一代产品通过头部客户的验证测试 [4] - Green Host材料率先在客户端实现混合型材料的国产替代，相关性能指标达到行业先进水平 [4] - 公司与京东方合作开发Blue Host材料，加快推进国产替代 [4]

会议基本信息 - 会议时间为2023年12月6日，地点为线上交流 [2] - 参与单位有万家基金、交银基金、光大证券等 [2] - 上市公司接待人员为董事会秘书潘香婷和证券事务专员邓倩 [2] OLED材料研发与产品进展 - 公司建有系列化产品群，重点布局红、绿、蓝三色主体材料和发光功能材料 [2] - Red Prime材料持续迭代升级，新一代产品通过头部客户验证测试，提升客户器件亮度和发光效率 [2][3] - Green Host材料率先实现混合型材料国产替代，性能达行业先进水平 [3] - Red Host、Green Prime等新材料在客户端验证进展良好，与京东方合作开发Blue Host材料推进国产替代 [3] - 关注行业需求，推出新材料，探索TADF、超荧光材料及钙钛矿等新材料和设备 [3] OLED终端材料相关问题 - 验证周期通常需1年以上，过程包括专利审查、研发测试、小试、中试及量产测试 [3] - 核心技术壁垒是创造全新分子结构式，保证自身及搭配后光电性能且有专利保护，不同材料开发有技术协同性 [3] - 对于一个系列产品，供给客户材料基本不变；新系列产品若原材料不满足需求则需迭代 [3] 业务进展 - OLED终端材料持续供货头部客户，产品结构丰富，Red Prime、Green Host稳定量产，多款新产品在客户端验证 [3][4] - OLED中间体推进高附加值氘代类产品拓展，与海外客户签销售协议建立长期合作 [4] 预期与产能 - 四季度柔性AMOLED需求预期增长，利好OLED终端材料业务 [4] - 现有产能3吨/年，1吨产能储备设备已安装，募投项目规划产能15吨/年，将按需释放产能 [4] OLED市场前景 - 可广泛应用于多领域，智能手机是第一大市场且向中低端渗透，新市场打开增长空间 [4] - 国内面板厂商全球市场份额持续增长，终端材料国产化率低，公司有望实现更多品类国产替代 [4]

产品进展与布局 - OLED终端材料持续供货头部客户，重点布局红、绿、蓝三色主材料，其中Red Prime材料、Green Host材料已稳定量产 [2] - Red Host材料、Green Prime材料、Blue Host材料等新产品已在客户端验证测试，形成多样化及系列化产品布局 [2] - OLED中间体业务取得突破，与海外客户签订氘代类产品销售协议并建立长期合作关系 [2] - 公司现有产能3吨/年，另有1吨产能储备，募投项目规划产能15吨/年 [3] 市场前景与增长驱动 - 中国OLED有机材料市场规模预计从2021年33.6亿元增长至2025年109亿元 [4] - OLED终端应用从高端旗舰机向中低端机型渗透，折叠屏、平板、电脑、车载显示等新市场将持续打开增长空间 [3] - 国内OLED面板厂商全球市场份额持续增长，OLED终端材料国产化率仍较低，公司有望通过技术创新实现更多品类国产替代 [3] - 第8.6代AMOLED生产线产能释放将推动OLED在中大尺寸领域的渗透率快速提升 [4] 产品市场占比与成本结构 - Red Prime材料占OLED面板有机材料采购金额约12% [3][4] - Green Host材料占OLED面板有机材料采购金额约10% [3][4] - Red Host材料、Green Prime材料、Blue Prime材料及Blue Host材料合计占比23%以上 [3][4] 研发与专利布局 - 截至2023年6月，公司累计申请专利733项，获得授权专利229项 [4] - 专利覆盖发光层材料、空穴传输层材料、空穴阻挡层材料和电子传输层材料等OLED核心功能层材料 [4] - 专利保护地区包括中国、美国、欧洲、韩国和日本等国家 [4] 供应链与客户管理 - 客户采购计划按季度下发需求预测并滚动更新，一般提前一个月正式下单 [4] - 备货周期为三个月，公司将在正式订单签订起一个月内按时交付 [4]

截至 2023 年 11 月 30 日，陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,690,279 股，占公司总股本 402,437,585 股的比例为 0.42%，回购成交的最高价 为 24.00 元/股，最低价为 16.58 元/股，成交总金额为 30,004,663.16 元（不含交 易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-051 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 12 月 1 日 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关 于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集 中竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 5,000 万元（含），回购的股 ...

公司业务及产品情况 - 公司具备持续的研发创新能力，储备的OLED终端材料产品品类丰富，产品开发加速匹配客户需求[2] - 公司现有产能3吨/年，另有1吨产能储备，募投项目"OLED终端材料研发及产业化项目"规划产能15吨/年[2] - 公司重点布局了红、绿、蓝三色主体材料和发光功能材料，量产产品Red Prime材料、Green Host材料持续稳定供货，新产品Red Host材料、Green Prime材料、Blue Host材料等已在客户端验证测试[2][3][4][9] OLED市场前景 - OLED凭借其出色的发光性能、柔性可弯曲等优势，可广泛应用于智能手机、电视、可穿戴设备等领域，市场前景广阔[3] - 国内OLED面板厂商市场份额持续提升，OLED终端材料国产化率仍比较低，公司有望通过技术创新实现更多品类OLED终端材料的国产替代[3] 公司技术储备 - 公司拥有电容调控技术、寿命提升技术、材料稳定性提升技术等核心技术，专利布局完善，自有专利覆盖OLED核心功能层材料[9] - 公司密切关注行业发展及市场需求动向，推出更高功效、更长寿命的新材料，并积极进行TADF、超荧光材料等新材料的研究探索[9] 产品在OLED面板成本中的占比 - Red Prime材料占OLED面板所用OLED有机材料采购金额的12%左右，Green Host材料占10%左右，Red Host材料、Green Prime材料、Blue Prime材料及Blue Host材料合计占23%以上[5][6] 客户专利要求 - OLED有机材料是OLED面板的核心组成部分，面板厂商对所选用的OLED有机材料具有严格的专利要求，公司为下游提供的OLED终端材料均为自有专利产品[7]

关于变更项目合伙人及签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 4 月 4 日、2023 年 4 月 27 日召开了第三届董事会第二十次会议、2022 年年度股东大 会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘中汇会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）为公司 2023 年度审计 机构，具体内容详见公司 2023 年 4 月 7 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告 编号: 2023-010）。 近日，公司收到中汇会计师事务所送达的《关于变更项目合伙人及签字会计 师的告知函》，现将具体情况公告如下: 一、本次项目合伙人及签字注册会计师变更的基本情况 中汇会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，原委派银雪姣作为项目合伙 人及签字注册会计师、叶萍作为签字注册会计师，为公司提供 2023 年度审计服 务。由 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-049 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：西安市高新区隆丰路 99 号陕西莱特光电材料股份 有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 300,126,787 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 300,126,787 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 74.8691 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 7 ...