江苏云涌电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称公司）选聘会计 师事务所的工作，切实维护股东利益，提高审计工作和财务息的质量，保证财务 信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》及《江苏云涌电子科技股份有限公司 章程》（以下简《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任（含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告及内部控制报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称审计委员会）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所对财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不 ...

根据《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《江苏云涌电子科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为江苏云 涌电子科技股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们现就公司第三届董事 会第十七次会议相关事项发表独立意见如下： 一、 《关于改聘会计师事务所的议案》 经核查，鉴于中天运会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 11 年为公司提 供审计服务，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，通过对中证天通 会计师事务所（特殊普通合伙）的业务资质进行审核，我们认为其具备足够的独 立性、专业胜任能力，能够满足公司 2023 年度审计工作的要求。 我们认为：本次改聘会计师事务所符合公司实际情况，公司改聘会计师事务 所的审议程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东利益尤其是中小股东 利益的情形。我们同意改聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构、负责公司 2023 年度的财务审计和内部控制 审计工作，并同意将该议案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议，关联股 东回 ...

法律意见书 致：江苏云涌电子科技股份有限公司 北京市金杜（南京）律师事务所（以下简称金杜或本所）受江苏云涌电子科技 股份有限公司（以下简称公司或云涌科技）委托，作为公司 2021 年限制性股票激 励计划（以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -股权激励信息披露》（以下简称《自律指南》）等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件（以下简称法律法规）和《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、《江苏云涌电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的有关规定，就公司本计划 部分限制性股票作废事项（以下简称本次作废）出具《北京市金杜（南京）律师事 务所关于江苏云涌电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 ...

投资者关系活动信息 - 活动类别为业绩说明会 [2] - 面向公众，时间为2023年11月29日14:00 - 15:00，地点在上证路演中心 [2] - 上市公司接待人员包括董事长、总经理高南，董事会秘书、副总经理姜金良，财务总监张艳荣，独立董事刘跃露 [2] 2023年第三季度业绩情况 - 实现营业收入15575.45万元，较上年同比增长15.46% [2][3] - 实现归属于母公司所有者的净利润425.45万元，较上年同期下降54.54% [2][3] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润284.15万元，较上年同期下降68.72% [2] 业绩变化原因 - 营业收入增长是因电力项目需求释放，在信创等行业市场开拓实现业绩收入 [2] - 净利润下降是因面向新业务机会等持续加大各业务环节投入，研发、销售及管理费用较去年同期增加532.71万元 [2][3] 业务预期 - 公司业务受行业特性影响，业绩集中于下半年，特别是第四季度，往年第四季度业务量占全年业绩比重接近50%，目前项目推进良好，产能有效释放，业务稳定 [3] 鹤壁工厂情况 - 鹤壁云涌公司生产产线已投入使用，配合泰州生产中心进行相关产品生产等工作，后续将进行认证、审核、搭建系统等，实现独立生产和产能协同 [3] - 公司目前订单及交付情况稳定，正加紧排期生产，电力方向部分设备进入招投标阶段，配网加密模块出货量高，数字化供电所仓储解决方案实施交付稳定 [3][4] 信创业务情况 - 前三季度与龙芯中科合作，基于龙芯cpu平台的通用计算机板卡及设备已批量供货 [4] - 公司重视信创平台研发推广，与多家国产CPU厂商合作，在电力信息化方向已完成100%的电力专用设备国产化开发并批量供货 [4] - 信创方向目标是以底层安全技术加码竞争力，走产品化道路，实现新布局，还会参与非标设备信创替代和研发工作 [4]

重要内容提示： 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"云涌科技"或"公司"）于 2022年4月7日发布《关于股东及董监高提前终止股份减持计划暨集中竞价减持 股份结果公告》，公司股东肖相生先生于2021年11月24日至2022年1月5日期间 通过集中竞价交易方式减持公司股份599,800股，占公司当时总股本比例0.9997%； 公司先后于2022年12月19日、2023年11月10日完成2021年限制性股票激励计划 首次授予及预留授予部分第一个归属期股票归属上市工作，公司总股本由 60,000,000股增加至60,190,728股，股东肖相生先生所持有的公司股份被动稀释 比例为0.0325%，合计持股比例变化为1.0321%，现将有关情况公告如下： 一、本次权益变动情况 证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-039 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于5%以上股东被动稀释及主动减持致持股比例 变动超过1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）被动稀释变动情况 公司于20 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-038 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到了浙商 证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）出具的《浙商证券股份有限公司 关于变更江苏云涌电子科技股份有限公司首次公开发行股票持续督导保荐代 表人的函》，浙商证券作为公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板 上市项目（以下简称"首发上市项目"）的保荐机构和主承销商，原指定保荐 代表人张宜生先生、辛蕾女士负责公司持续督导期间保荐工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 11 日及 2022 年 8 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更持续督导保 荐代表人的公告》（公告编号：2021-027；2022-024）。现因辛蕾女士工作变 动原因，不再继续担任公司持续督导期间的保荐代表人。 江 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-037 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2021年2月1日，公司召开的第二届董事会第十五次会议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次 激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相 本次归属股票数量：3.2160 万股 本次归属股票上市流通时间：2023 年 11 月 10 日 关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2021年2月2日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。 江苏云涌电子科技股份有限公司 关 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-036 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况等情况，公司计划 于 2023 年 11 月 29 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 11 月 29 日(星期三)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 22 日(星期三)至 11 月 28 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入为53,378,215.72元，同比增长6.44%；年初至报告期末营业收入为155,754,538.00元，同比增长15.46%[5] - 2023年前三季度营业总收入155,754,538元，2022年前三季度为134,903,095.83元，同比增长15.45%[21] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -2,340,661.02元，同比减少407.16%；年初至报告期末为4,254,496.10元，同比减少54.54%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -3,158,832.11元，同比减少562.12%；年初至报告期末为2,841,522.21元，同比减少68.72%[5] - 2023年前三季度营业利润1,669,601.08元，2022年前三季度为8,561,580.63元，同比下降80.50%[23] - 2023年前三季度净利润1,953,218.95元，2022年前三季度为8,600,028.20元，同比下降77.29%[23] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益为 -0.0389元/股，同比减少406.30%；年初至报告期末为0.0707元/股，同比减少54.68%[6] - 本报告期稀释每股收益为 -0.0388元/股，同比减少443.36%；年初至报告期末为0.0706元/股，同比减少54.57%[6] - 2023年前三季度基本每股收益0.0707元/股，2022年前三季度为0.1560元/股，同比下降54.68%[24] - 2023年前三季度稀释每股收益0.0706元/股，2022年前三季度为0.1554元/股，同比下降54.57%[24] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为 -0.2408%，减少0.3205个百分点；年初至报告期末为0.4377%，减少0.5368个百分点[6] 研发投入情况 - 本报告期研发投入为14,405,071.19元，同比减少13.22%；年初至报告期末为42,767,653.85元，同比减少1.89%[6] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为26.99%，减少6.11个百分点；年初至报告期末为27.46%，减少4.85个百分点[6] 资产情况 - 本报告期末总资产为1,085,350,453.44元，较上年度末减少0.69%；归属于上市公司股东的所有者权益为976,332,713.62元，较上年度末增长0.84%[6] - 2023年9月30日货币资金为73,832,384.77元，2022年12月31日为50,565,614.66元[17] - 2023年9月30日交易性金融资产为206,729,166.67元，2022年12月31日为287,732,179.73元[17] - 2023年9月30日应收账款为216,068,207.70元，2022年12月31日为269,689,168.85元[17] - 2023年9月30日存货为327,690,102.19元，2022年12月31日为237,510,683.09元[17] - 2023年9月30日流动资产合计866,004,586.57元，2022年12月31日为883,929,615.05元[17] - 2023年9月30日非流动资产合计219,345,866.87元，2022年12月31日为209,011,914.37元[18] - 2023年9月30日资产总计1,085,350,453.44元，2022年12月31日为1,092,941,529.42元[18] - 2022年12月31日和2023年1月1日流动资产合计均为8.8392961505亿美元[30] - 2022年12月31日非流动资产合计为2.0901191437亿美元，2023年1月1日为2.1003419830亿美元，调整数为102.228393万美元[30] - 2022年12月31日资产总计为10.9294152942亿美元，2023年1月1日为10.9396381335亿美元，调整数为102.228393万美元[30] 负债情况 - 2023年9月30日短期借款为15,548,766.79元，2022年12月31日为8,123,880.90元[18] - 2023年第三季度末负债合计95,438,015.90元，2022年同期为108,881,303.75元，同比下降12.34%[19] - 2023年第三季度末流动负债合计89,406,059.07元，2022年同期为102,380,346.03元，同比下降12.67%[19] - 2023年第三季度合同负债为741,968.39元[31] - 应付职工薪酬为10,236,735.12元[31] - 应交税费为6,971,520.43元[31] - 流动负债合计为102,380,346.03元[31] - 非流动负债合计本季度为6,500,957.72元，上季度为7,516,497.95元，减少1,015,540.23元[31] - 负债合计本季度为108,881,303.75元，上季度为109,896,843.98元，减少1,015,540.23元[31] 所有者权益情况 - 2023年第三季度末所有者权益合计989,912,437.54元，2022年同期为984,060,225.67元，同比增长0.59%[19] - 实收资本（或股本）为60,158,568.00元[31] - 资本公积为621,114,056.46元[31] - 归属于母公司所有者权益本季度为968,178,879.25元，上季度为968,185,968.30元，减少7,089.05元[32] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计本季度为1,092,941,529.42元，上季度为1,093,963,813.35元，减少1,022,283.93元[32] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为5,799，恢复的优先股股东总数为0[14] - 前10名股东中，高南持股20,250,000股，占比33.66%；焦扶危持股13,500,000股，占比22.44%；肖相生持股6,150,200股，占比10.22%[14] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -50,397,102.24元[6] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量中销售商品、提供劳务收到的现金为210,957,458.36元，2022年前三季度为180,139,087.39元，同比增长17.11%[25] - 2023年第三季度经营活动现金流入小计2.1645479188亿美元，较去年同期1.8846976281亿美元有所增长；经营活动现金流出小计2.6685189412亿美元，较去年同期2.7582490294亿美元有所减少；经营活动产生的现金流量净额为 - 5039.710224万美元，较去年同期 - 8735.514013万美元亏损收窄[26] - 2023年第三季度投资活动现金流入小计2.5048947101亿美元，较去年同期6.9748035738亿美元大幅减少；投资活动现金流出小计1.8400795927亿美元，较去年同期6.8239655705亿美元大幅减少；投资活动产生的现金流量净额为6648.151174万美元，较去年同期1508.380033万美元有所增加[26] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计842.488589万美元，较去年同期1885.867万美元有所减少；筹资活动现金流出小计294.252528万美元，较去年同期1583.422946万美元大幅减少；筹资活动产生的现金流量净额为548.236061万美元，较去年同期302.444054万美元有所增加[27] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为2156.677011万美元，去年同期为 - 6924.689926万美元；期初现金及现金等价物余额为5056.561466万美元，去年同期为8292.004184万美元；期末现金及现金等价物余额为7213.238477万美元，去年同期为1367.314258万美元[27] 税费及职工现金支付情况 - 2023年第三季度收到的税费返还为245.764074万美元，去年同期为45.754823万美元[26] - 2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为6673.322377万美元，去年同期为5508.155444万美元[26] 新会计准则调整情况 - 2023年起公司执行新会计准则，对相关财务报表进行调整，递延所得税资产从2022年12月31日的1012.650073万美元调整为2023年1月1日的1114.878466万美元，调整数为102.228393万美元[30]