董事会选举 - 2022年6月29日公司召开临时股东大会，选举麻志明等为第三届董事会独立董事，任期三年[1] 独立董事情况 - 公司自查现任独立董事独立性，均符合相关要求[1] - 董事会核查确认独立董事无利益冲突和关联关系[2] - 独立董事履职符合规定，提供公正独立专业意见[2]

审计机构情况 - 截至2024年2月，大华国际合伙人37人，注册会计师150人，52人签署过证券服务业务审计报告[1] 审计决策与结果 - 2023年公司变更大华国际为年度审计机构，经相关会议审议通过[2] - 大华国际对公司2023年财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[4] 审计委员会工作 - 审计委员会2023年年报审计中与会计师沟通，督促进度[5] - 审计委员会审阅初稿和报表，同意提请董事会审议[5] - 审计委员会认可大华国际独立性和专业性，认为完成委托工作[6] - 董事会审计委员会认为大华国际年报审计表现良好，按时完成工作[7]

一、 董事会会议召开情况 罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次会议 于2024年04月25日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议的通知于2024 年 04 月 15 日送达全体董事。会议应出席董事 9 人，实际到会董事 9 人，会议由董事 长李玮先生主持，公司董事会秘书黄志龙先生、证券事务代表潘雨菲女士列席。会议 的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2024-019 罗克佳华科技集团股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次会议以记名投票方式审议通过以下议案： 1、 审议通过《关于<2023 年年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，公司经理层严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司总经理工作细则 ...

北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 罗克佳华科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 罗克佳华科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000144 号 第1页 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]00000144 号 罗克佳华科技集团股份有限公 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 | 召开时间 | 会议届次 | 决议内容 | | --- | --- | --- | | | | 1.《关于<2022年年度报告全文及摘 | | | | 要>的议案》 | | | | 2、《关于<2023年第一季度报告>的 | | | | 议案》 | | | | 3、《关于<2022年度内部控制评价报 | | | 第三届董事会审计委员 | 告>的议案》 | | 2023年4月27日 | 会第四次会议 | 4、《关于2022年度计提资产减值准 | | | | 备的议案》 | | | | 5、《关于使用暂时闲置募集资金进 | | | | 行现金管理的议案》 | | | | 6、《关于<2022年度募集资金存放与 | | | | 实际使用情况的专项报告>的议案》 | | | | 7、《关于续聘会计师事务所的议案》 | 2023年度，审计委员会共召开4次会议，具体如下： | | | 8、《关于公司2022年度审计委员会 | | --- | --- | --- | | | | 年度履职情况报告的议案》 | | | | 另： | | | | 1 ...

募集资金情况 - 2020年3月10日公司以每股50.81元发行1933.4万股，募集资金总额98236.05万元，净额86436.88万元[1] - 截至2023年12月31日，置换预先投入募投项目资金13875.31万元，直接投入67405.68万元[4] - 截至2023年12月31日，利息收入扣手续费净额2678.89万元，募集资金余额7834.77万元[4] - 公司募集资金初始存储在五家银行，总额86436.88万元[6] 项目变更与投资 - 2020年4月8日公司变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资[7] - 2020年9月25日公司使用超募资金投资建设两个项目[8] - 2021年2月25日公司变更部分募投项目实施主体及实施地点并向全资子公司增资[9] 资金管理 - 公司将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，均已到期收回[13] - 公司现金管理余额为7657万元，受托方为上海浦东发展银行股份有限公司太原分行，期限2023.12.18 - 2024.1.18[14] - 2023年4月27日公司同意使用不超12500万元暂时闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日，余额7657万元[19] 项目调整 - “大气环境AI大数据体系建设项目”预定可使用状态延期至2023年12月31日[23] - “大气环境AI大数据体系建设项目”佳华科技、佳华智联使用募集资金调整[23] 项目进度与收益 - 大气环境AI大数据体系建设项目累计投入41434.22，投资进度103.59%[31] - 城市人工智能软件研发及产业化项目累计投入7024.70，投资进度100.35%[31] - 补充流动资金项目累计投入21860.00，投资进度101.80%[32] - 城市新基建大数据运营服务平台项目累计投入6974.31，投资进度49.82%[32] - 截至2023年12月31日，募集资金现金管理余额7657万元，本年累计投资收益90.93万元[33] 资金补充与项目减资 - 公司拟将两项目部分节余资金7668.23万元永久补充流动资金[18][33][37] - 物联网云数据中心建设项目（一期）减资金额11072.68万元[36] - 2022年12月15日公司将物联网云数据中心建设项目（一期）10930万元超募资金用于永久补充流动资金[39]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人，占比三分之一[1] - 2023年召开董事会5次，股东大会2次[5] - 提名委员会报告期内召开1次会议，审计委员会召开4次会议[6] 人事变动 - 2023年原非独立董事刘克龙因个人原因辞职[19] - 2023年补选王涛为第三届董事会非独立董事[19] 会议决议 - 2023年审议通过改聘北京大华国际会计师事务所为审计机构，聘期一年[16] - 2023年审议通过高级管理人员等年度薪酬方案[21] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职提建设性意见[22]

募集资金情况 - 2020年3月10日，公司以每股50.81元发行1933.4万股，募资98236.05万元，净额86436.88万元[1] 超募资金情况 - 截至2023年12月31日，公司超募资金36436.88万元[3] 资金投入情况 - 招股承诺项目计划投入50000万元，实际投入51484.08万元[4] - 超募资金投向计划投入36436.88万元，实际投入29796.91万元[4] 资金使用计划 - 2020年4月、2022年10月拟各用10930万元超募资金永久补流，占29.997%[5][6] - 2024年1月拟用7666.65万元节余超募资金永久补流，占21.0409%[7] - 2024年2月将7666.65万元用于永久补流，占21.0409%[10] - 本次拟用166.63万元永久补流，占0.4573%[10] 项目资金情况 - 2020年9月，城市新基建项目拟用超募14000万元，物联网项目拟用11506.88万元[7] - 截至2022年6月30日，物联网项目已投入962.52万元，剩10544.36万元[8] - 2024年1月，城市新基建项目结项节余7666.65万元拟补流[9] 审批情况 - 2024年4月25日，董事会、监事会审议通过补流议案[12][14] - 保荐机构认为补流符合实际，无异议[16] 公司承诺 - 每十二个月内累计使用不超超募总额30%[12] - 补流后十二个月内不进行高风险投资和财务资助[12]

股票发行 - 提请股东大会授权向特定对象发行不超3亿且不超近一年末净资产20%的A股[1][2] - 发行数量不超发行前股本30%，对象不超35名，现金认购[2][3] - 询价发行，定价基准日为发行期首日，价格不低于均价80%[3] 限售与资金 - 认购股票限售期6个月，特定情形18个月[4] - 募资用于主营业务及补充流动资金，投向科技创新领域[5] 流程与期限 - 需2023年股东大会审议，经上交所审核和证监会注册[8] - 授权董事会办理具体事宜，决议有效期至2024年股东大会[5][7]

审计信息 - 审计截止日期为2023年12月31日[2] - 审计报告日期为2024年4月25日[9] 财务内控 - 佳华科技于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 资本信息 - 企业登记资本为740万元[10]