关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 上海君澜律师事务所 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规及规范性文件的规定，上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接 受苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师 出席公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次 股东大会的召集、召开程序及表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本 次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律 意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 1.1 本次股东大会由公司董事会召集。 公司董事会于 2024 年 8 月 27 日召开第三届董事会第七会议，审议通过了 《关于召开 2024 年第一次临时股东 ...

暨选举监事会主席的公告 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-047 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 20 日下午 15：00 以现场表决和通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 9 月 14 日以邮件方式送达公司 全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议全体监事推举汪光 跃先生主持，本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范 性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议： （一）审议通过《关于选举第三届监事会主席的议案》 经审议，公司监事会同意选举汪光跃先生为公司第三届监事会主席，任期自 本次监事会审议通过之日起至第三届监事会 ...

公司概况 - 瀚川智能2007年成立，总部位于苏州，2019年7月22日登陆科创板，是首批科创板上市公司，业务覆盖全球20多个国家 [1] - 聚焦汽车电动化、智能化领域，为汽车、新能源等领域用户提供智能装备及补能服务，提供自动化装备、核心零部件和工业软件整体解决方案及服务 [1] 2024年半年度业绩情况 - 营业收入42,092.53万元，同比减少41.03% [1] - 归属于母公司股东的净利润 -12,605.09万元，同比下降378.49% [1] - 综合毛利率为17.92%，同比减少10.89个百分点 [1] - 期间费用中管理费用与财务费用变动较大 [1] 业绩变动原因 营业收入下降原因 - 受宏观经济环境影响，汽车装备交付量及验收进度低于预期 [1] - 针对新能源业务的电池设备和充换电设备进行战略性调整 [1][2] 管理费用变动原因 - 优化人员结构、降低费用支出，退租各地子公司闲置厂房，长期待摊费用中剩余装修费一次性计入管理费用 [2] - 优化组织结构与人员，支付离职补偿金较多 [2] 财务费用变动原因 - 银行借款增加和票据贴现等导致利息费用、贴现费用增长 [2] 交流互动问答 技术与市场表现 - 具备持续自主创新能力和国内领先核心技术，研发团队在多领域有多年经验，有强大机电光软一体化系统集成优势 [2] - 在精密装配、测试及系统集成领域积累深厚技术经验，与世界一流企业协同发展，技术与产品处于行业领先地位，受客户好评 [2] 人员优化 - 优化组织结构与人员工作基本结束，未来重心放在人员绩效考核上 [2] 业绩亏损及提振措施 - 2024年上半年业绩亏损因营业收入下降、综合毛利率下降、计提存货跌价准备、战略调整导致一次性费用增加和公允价值损失及投资损失影响 [2][3] - 重点经营指标放在利润、回款与现金流上，及时止损新能源业务，加强应收账款催收和存货管理 [3] 研发方向和发展重点 - 聚焦核心主业，围绕汽车电动化与智能化进行深入研发 [3] 海外布局 - 2010年进入欧洲市场，已在多个国家和地区设立子公司和分支机构，业务覆盖全球20多个国家 [3] - 2024年上半年汽车装备海外订单占整体订单比例过半 [3] - 未来持续深度布局北美与欧洲市场，构建本地化服务能力，关注海外存量与增量市场 [3] 财务风险 - 重点经营指标放在回款与现金流上，近期回款多，现金流良好，综合授信额度充足，不存在资金链断裂风险，财务风险较低 [3] 新能源业务规划 - 聚焦项目交付与应收账款回收，优先保证在手订单高质量交付，新接订单符合毛利与回款标准，关注海外新能源市场 [3] 扁线电机设备 - 具备承接扁线电机定子设备的智能制造能力 [4] 在手订单情况 - 在手订单充足，支持业务有序与可持续发展 [4] 未终验收回款项目处理 - 成立应收账款催收小组，加强催收管理，建立绩效考核机制，加大回收力度 [4]

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 国泰君安已建立健全并有效执行了持 | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 续督导制度，已根据公司的具体情况制 | | | 定了相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 国泰君安已与瀚川智能签订了保荐协 | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | | | 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 议，该协议已明确了双方在持续督导期 | | | 间的权利义务。 | | 备案。 | | | | 2024年半年度持续督导期间，国泰君安 | | 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 | 通过日常沟通、定期或不定期回访、现 | | 方式开展持续督导工作。 | 场办公等方式，在瀚川智能开展了持续 | | | 督导工作。 | | 4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 | ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 9 月 1 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于增补第三届监事会非职工代表监事的议案 7 | 2 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》、《苏 州瀚川智能科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州瀚川智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本次股东大会会议须知： 3 苏州瀚川智能科技股份有限公司 ...

公司概况 - 瀚川智能聚焦汽车电动化、智能化领域，为汽车、新能源等领域用户提供智能装备及补能服务，业务覆盖全球20多个国家，2007年成立，2019年7月22日登陆科创板，是首批科创板上市公司 [1] 2024年半年度业绩 - 营业收入42,092.53万元，同比减少41.03% [2] - 归属于母公司股东的净利润 -12,605.09万元，同比下降378.49% [2] - 综合毛利率为17.92%，同比减少10.89个百分点 [2] - 管理费用与财务费用变动较大，分别同比上升33.81%与133.47% [2] 业绩变动原因 - 营业收入下降受宏观经济环境影响，汽车装备交付量及验收进度低于预期，且公司对新能源业务的电池设备和充换电设备进行战略性调整 [2] - 管理费用上升因公司调整优化策略，退租闲置厂房使装修费计入管理费用，优化人员结构支付较多离职补偿金 [2] - 财务费用上升系银行借款增加和票据贴现等导致利息费用、贴现费用增长 [2] 业务板块情况 - 智能制造装备收入3.65亿元，汽车装备业务占比约85%，新能源业务板块占比约15% [2] - 海外业务收入占比为18%，主要由汽车业务板块贡献 [3] 交流互动问答 高管调整 - 高管调整是公司战略性调整导致的正常人员变化，主要集中在新能源事业部，包括电池与充换电事业部 [2] 新能源业务调整 - 公司对新能源业务的战略调整并非悲观态度，仍承接订单，但严格把控订单质量 [2] 募投项目与合作 - 募投换电生产项目正在进行基建工程建设，公司会及时披露进展 [3] - 公司是宁德时代充换电板块供应商，提供乘用车与商用车充换电设备 [3] 法律诉讼 - 与正威集团案件一审判决已出，处于执行阶段，公司计划上诉并寻求庭外解决及第三方承接未发货部分 [3] - 银行资金被冻结涉及两供应商诉讼案件，处于诉前财产保全阶段，未对公司正常运营造成重大影响 [3] 海外订单 - 海外业务是公司重点发展方向，下半年将发力，上半年已获客户认可 [4] 焊接设备研发 - 脉冲强磁焊接设备工程样机已完成上万次运行，性能稳定，进入小批量试产阶段，面向多领域，待市场成熟推出 [4]

会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 04 日(星期三)至 09 月 10 日(星期二)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 IRM@harmontronics.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-045 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 09 月 11 日(星期三)下午 15:00-16:30 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadsh ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-044 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于公司核心技术人员变动暨新增认定 核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）核 心技术人员陈雄斌先生因个人原因于近日申请辞去核心技术人员职务，辞任该职 务后，陈雄斌先生将不在公司担任任何职务。 根据公司战略发展规划，综合考虑公司核心技术研发等实际情况，经公 司管理层研究决定，原核心技术人员宋晓先生因工作职责调整，不再参与公司具 体研发项目，公司不再认定宋晓先生为核心技术人员，职务调整后，宋晓先生仍 在公司任职客户经理。 结合公司未来发展规划，综合考虑研发人员任职情况、教育背景、工作 履历、技术经验、主要知识产权、科研成果以及其对公司核心技术和业务发展贡 献等相关因素，经公司管理层研究决定新增认定杭春华、兰峰、龚春烽、杨万里 为公司核心技术人员。 （三）保密协议情况 公司的技术研发和日常经营均正常稳健进行，公司研发团队结 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-042 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 27 日上午 11：00 以现场表决和通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 8 月 17 日以邮件方式送达公司 全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会 议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川 智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告全文及其摘要的议案》 经全体监事审核，一致认为公司 2024 年半年度报告的编制和审议符合《公 司法》、《证券法》、《信息披露内容与格式准则》和《公司章程》的规定。监 事会全体监事承诺公司 2024 年半年度报告 ...

截至本公告披露日，宋晓先生未直接持有公司股份，宋晓先生通过持有苏州 瀚智远合投资管理合伙企业（有限合伙）50.89%合伙份额间接持有公司股权。宋 晓先生在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对宋晓先生在任职期间 为公司所做出的贡献表示衷心感谢。 二、关于增补监事的情况 根据《公司法》及《公司章程》等规定，公司于 2024 年 8 月 27 日召开第三 届监事会第六次会议，审议通过了《关于增补第三届监事会非职工代表监事的议 案》，公司监事会同意汪光跃先生（简历详见附件）为公司第三届监事会非职工 代表监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之 日止。本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-041 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于非职工代表监事辞职及增补监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于监事辞职的情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到宋 晓先生的书面辞职报告。因个人工 ...