会议情况 - 公司第三届董事会第三次会议于2024年7月16日现场召开，7名董事全部出席[2] 议案表决 - 2024年员工持股计划相关三项议案表决均为5票同意，尚需股东大会审议[3][4][6] - 《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》议案7票同意[7] 后续安排 - 公司计划于2024年8月1日召开第二次临时股东大会审议相关议案[7]

员工持股计划基本信息 - 初始参与总人数不超99人[11] - 拟持标的股票数量不超90.80万股，占2024年7月15日公司股本总额0.21%[12] - 拟筹集资金总额上限为1089.60万元，每份份额1.00元[14] - 存续期不超36个月，标的股票锁定期为12个月[15] 股份回购情况 - 2022 - 2023年累计回购股份94.0289万股，占当时总股本比例0.21%，回购均价31.91元/股，支付资金30006752.29元[12] - 2024年截至6月30日累计回购股份85.6121万股，占当前总股本比例0.1937%，回购均价22.61元/股，支付资金19352950.91元[13][14] 人员份额分配 - 潘铁伟等拟持有份额占比2.20%，对应标的股票20000股[33] - 江斌等拟持有份额占比1.32%，对应标的股票12000股[33] - 中层管理人员及骨干员工（87人）拟持有份额占比81.06%，对应标的股票736000股[34] 业绩考核 - 公司层面以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于15%[50] - 个人层面绩效考核分四等级，解锁比例不同[51][52] 管理与决策 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[57] - 持有人会议议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过[64] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人[67] 费用与时间安排 - 2024年7月完成全部标的股票过户，共90.80万股[93] - 以2024年7月16日收盘数据测算，公司应确认总费用预计为1080.52万元[93] - 2024年本员工持股计划费用摊销450.22万元[94] - 2025年本员工持股计划费用摊销630.30万元[94]

公司基本信息 - 公司于2019年7月22日在上交所科创板上市，首次公开发行4010万股[8] - 公司注册资本为44198.4741万元[8] 员工持股计划 - 2024年7月16日多会议审议通过相关议案[10][19][20][21] - 参与总人数不超99人，董监高9人，中层及骨干员工87人[12] - 拟持有标的股票90.8万股，占股本总额0.21%[12][16] - 存续期不超36个月，锁定期12个月[15] - 全部有效计划所持股票累计不超股本总额10%，单个员工不超1%[16] - 尚需股东大会审议，关联股东回避表决[24]

员工持股计划基本信息 - 初始设立总人数不超99人[11] - 拟持标的股票数量不超90.80万股，约占2024年7月15日公司股本总额0.21%[12] - 拟筹集资金总额上限为1089.60万元，每份份额1.00元[14] - 存续期不超36个月，标的股票锁定期为12个月[15] 股份回购情况 - 2022 - 2023年回购股份94.0289万股，占当时总股本比例0.21%，回购均价31.91元/股，支付资金30,006,752.29元[12][38] - 2024年截至6月30日回购股份85.6121万股，占当前总股本比例0.1937%，回购均价22.61元/股，支付资金19,352,950.91元[13][14][39] 人员份额分配 - 潘铁伟、钱晓斌等拟持有份额占员工持股计划比例分别为2.20%等[33][34] - 中层管理人员及骨干员工（87人）拟持有份额736,000股，占比81.06%[34] 业绩考核目标 - 2024年公司层面业绩考核目标是以2023年营业收入为基数，营业收入增长率不低于15%[50] 管理与决策机制 - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，选举产生管理委员会负责日常管理[57] - 召开持有人会议需提前5日发出书面通知，遇紧急情况可口头通知[60][61] - 持有人会议表决，议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，规定需2/3（含）以上份额同意的除外[64] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[65] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[65] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生[67] - 管理委员会主任由管理委员会以全体委员过半数选举产生[67] - 管理委员会不定期会议需提前5日通知委员，紧急会议可随时口头通知[71] - 管理委员会主任接到委员提议后5日内召集和主持临时会议[72] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须经全体委员过半数通过[72] - 管理委员会决议表决方式为记名投票表决[72] 计划变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[88] - 存续期届满前1个月，若股票未全部处置，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[89] - 因公司股票停牌或信息敏感期等，导致股票无法在存续期上限届满前全部处置，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[89] - 公司发生实际控制权变更、合并、分立等情形，董事会将决定是否终止实施本员工持股计划[87] 费用与时间安排 - 以2024年7月16日收盘数据测算，公司应确认总费用预计为1080.52万元[99] - 2024年本员工持股计划费用摊销450.22万元[100] - 2025年本员工持股计划费用摊销630.30万元[100] - 董事会审议通过本员工持股计划草案后2个交易日内，公告相关内容[102] - 股东大会审议通过员工持股计划2个交易日内披露最终审议结果[103] - 标的股票过户至员工持股计划名下2个交易日内披露获股时间和数量[103]

员工持股计划 - 公司召开第三届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议，独立董事同意实施2024年员工持股计划[2][3] - 该计划内容合规，不存在禁止实施情形，不损害上市公司和中小股东权益[2] - 实施该计划利于建立利益共享机制，提升员工凝聚力和公司竞争力[2] - 员工依法合规、自愿参与、风险自担，不存在强制参与和违法违规情形[2]

会议信息 - 公司第三届监事会第二次会议于2024年7月16日现场召开[2] - 应参加监事3名，实际参加3名，董事会秘书列席[2] 议案审议 - 审议通过2024年员工持股计划草案及摘要议案，提交股东大会[3] - 审议通过2024年员工持股计划管理办法议案，提交股东大会[6] 信息披露 - 相关内容2024年7月17日披露在上海证券交易所网站[4][5][7][8]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会8月1日13点在苏州工业园区青丘巷8号召开[2] - 网络投票8月1日进行，交易系统和互联网投票时间不同[2] - 审议3项2024年员工持股计划相关议案，7月17日披露[3] 登记信息 - 股权登记日为2024年7月24日[7] - 登记时间为7月25日9:30 - 11:30、13:30 - 16:30[8] - 登记地点为江苏省苏州市工业园区青丘巷8号公司董事会办公室[9]

可转债发行 - 2021年11月29日公司发行可转债总额8亿元，数量800万张，期限六年[4] 转股价格调整 - 2022年6月10日起“华兴转债”转股价格调为31.00元/股[5] - 2022年8月5日起调为30.79元/股[5] - 2022年10月12日起调为30.76元/股[6] - 2023年6月15日起调为30.46元/股[6] - 2023年9月28日起调为30.43元/股[6] - 2024年3月12日起调为26.36元/股[7] - 2024年6月20日起调为26.19元/股[8] 转股情况 - 2024年4 - 6月转股金额0元，数量0股，占比0.0000%[3][9] - 截止2024年6月30日累计转股金额23.8万元，数量7268股，占比0.0017%[3][9] - 截止2024年6月30日未转股金额7.99762亿元，占发行总量99.9703%[3][9]

回购方案 - 实施期限为2024/2/7 - 2025/2/6，预计金额2000 - 4000万元[2] - 董事会同意以不超43元/股回购，后上限调为42.83元/股[4][5] 回购进展 - 截至2024年6月30日，累计回购856,121股，占比0.1937%，支付1935.295091万元[6] - 截至2024年5月6日，维护价值及权益回购434,946股，占比0.0984%，支付1003.045002万元[7] 资金用途 - 用于员工持股或激励1000 - 2000万元，维护价值及权益1000 - 2000万元[4] 股份处理 - 维护价值及权益的434,946股存放专用账户，12个月后出售，3年内完成[7] 方案状态 - 截至公告披露日，回购方案未全部实施完毕[8]

业绩总结 - 2023年末总资产规模为556,710.86万元，同比增长0.36%；净资产规模为393,541.32万元，同比增长3.57%[56] - 2023年度营业收入为186,104.20万元，同比下降19.78%；归属于上市公司股东的净利润23,966.80万元，同比下降27.60%[56] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润19,160.42万元，同比下降36.79%[57] - 2023年经营活动产生的现金流量净额13,749.13万元，同比下降50.77%[57] - 2023年基本每股收益0.54元/股，同比下降28.00%；稀释每股收益0.54元/股，同比下降28.00%[58] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.43元/股，同比下降37.68%[58] - 2023年加权平均净资产收益率6.21%，较2022年减少2.79个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率4.96%，较2022年减少3.28个百分点[58] - 2023年研发投入占营业收入的比例21.34%，较2022年增加3.25个百分点[58] 可转债情况 - 2021年11月发行800.00万张可转换公司债券，募集资金总额为8亿元，扣除发行费用后净额为7.8791603774亿元[11] - 可转换公司债券存续期限为2021年11月29日至2027年11月28日[17] - 可转换公司债券票面利率第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%[18] - 可转换公司债券转股期限自2021年12月3日起满六个月后的第一个交易日起至2027年11月28日止[26] - 可转换公司债券初始转股价格为39.33元/股，当前转股价为26.19元/股[27][28] - 可转换公司债券期满后五个交易日内，公司按债券面值的110%（含最后一期利息）赎回未转股债券[38] - 转股期内，公司股票连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%（含），或未转股余额不足3000万元时，公司有权赎回[39] - 可转换公司债券最后两个计息年度，公司股票连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格的70%，持有人可回售[41] - 若改变募集资金用途，持有人可一次按面值加当期应计利息回售[43] - 本次发行可转换公司债券信用等级为AA，华兴源创主体信用等级为AA，评级展望稳定[46] 募投项目 - 新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目一期投资16066.28万元，拟投入募集资金11400万元[49] - 新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目二期投资14100万元，拟投入募集资金13100万元[49] - 新型微显示检测设备研发及生产项目投资16700万元，拟投入募集资金15000万元[49] - 半导体SIP芯片测试设备生产项目投资21000万元，拟投入募集资金18000万元[49] - 新型微显示检测设备研发及生产项目承诺投资15,000.00万元，累计投入10,780.86万元，投入进度71.87%[66] - 半导体芯片SIP测试设备生产项目承诺投资18,000.00万元，累计投入13,726.56万元，投入进度76.26%[66] - 新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（一期）承诺投资11,400.00万元，累计投入10,953.79万元，投入进度96.09%[66] - 新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（二期）承诺投资13,100.00万元，累计投入10,765.71万元，投入进度82.18%[66] - 补充流动资金22,500.00万元，累计投入21,291.60万元，投入进度100.13%[67] 其他 - 2023年新申请各类知识产权110项，获得授权专利90项[56] - 2021年公司以自有资金3,778.42万元先行投入项目建设，2021年以募集资金置换该预先投入资金[67] - 2022年公司使用不超过12,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年8月30日归还10,012.33万元，截至2023年12月31日余额为0万元[70] - 2022年公司确认26,030.00万元通知存款为现金管理额度，增加25,000.00万元额度，合计拟使用不超过75,000.00万元闲置募集资金进行现金管理[71] - 2023年公司将使用不超过30,000.00万元发行可转换公司债券募集资金进行现金管理[72] - 2023年公司在多家银行有存款，如工商银行、宁波银行、浦发银行、中国银行、民生银行等[73][74][75] - 2023年度公司募集资金使用与披露一致，无违规情形[76] - 公司发行可转换公司债券未提供担保，存续期或增加兑付风险[79] - 2023年11月29日公司向“华兴转债”持有人支付第二年利息，票面利率0.50%（含税），每手兑息5元（含税）[84] - 2024年6月21日东方金诚维持华兴源创主体及“华兴转债”信用等级为AA，评级展望稳定[86] - 2023年度除转股价格调整外，公司未发生《受托管理协议》第3.4条列明的其他重大事项[90] - 2022年6月10日起，“华兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股[92] - 2022年8月5日起，“华兴转债”转股价格由31.00元/股调整为30.79元/股[94] - 2022年9月30日，公司向符合条件的激励对象定向发行A股普通股股票120.20万股[95] - 2022年10月12日起，“华兴转债”转股价格由30.79元/股调整为30.76元/股[96] - 2023年6月14日为权益分派股权登记日，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），6月15日起“华兴转债”转股价格由30.76元/股调整为30.46元/股[97] - 2023年公司向符合条件的激励对象定向发行公司A股普通股股票合计138.8950万股，10月9日上市流通[98] - 2023年9月28日起“华兴转债”转股价格由30.46元/股调整为30.43元/股[99] - 2024年2月公司股票收盘价格出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格85%的情况[101] - 2024年3月12日起“华兴转债”转股价格由30.43元/股调整为26.36元/股[102] - 2024年6月19日为权益分派股权登记日，向全体股东每10股派发现金红利1.70元（含税），6月20日起“华兴转债”转股价格由26.36元/股调整为26.19元/股[103]