浙江拱东医疗器械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江拱东医疗器械股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管 理办法》《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江 拱东医疗器械股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"),特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金,是指公司通过发行发行股票及其衍生品种, 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度, 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制制度及时报上海证券交易 所(以下简称"上交所")备案并在上交所网站上披露。 第四条 保荐人应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度对 公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金的存 ...

会议召开情况 - 2023年公司召开9次董事会、3次股东大会[4][19][28][49][71] - 2023年独立董事参加半年度、第三季度业绩说明会与中小股东沟通交流[20][60] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席7次董事会、3次股东大会，对议案均投赞成票[4] - 2023年独立董事出席10次董事会专门委员会会议，含审计6次、提名1次、薪酬与考核3次[5][35] - 2023年11月6日原独立董事王兴斌离任，同日选举产生新任独立董事[17][28][43] - 2024年独立董事将提升履职水平，为公司提供专业建议[75] 公司合规情况 - 2022年公司日常关联交易实际发生额在年初预计额度内，2023年预计发生额合理[6][23][37] - 2023年公司未发生对外担保及非经营性资金占用情况[6][23][37][52][62][74] - 2022年度公司募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[6][23][37] - 报告期内公司及股东无违反承诺履行情况，信息披露真实准确完整及时[52][62][74] 公司决策事项 - 公司实施2022年度、2023年半年度两次利润分配，2022年度现金分红水平低于30%具合理性[25][38][39] - 公司续聘天健会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构[8][24][38] - 公司第二届董事会、监事会任期届满，进行第三届董事会董事候选人换届选举[10][27][42] - 2023年公司董事会换届后聘任高级管理人员，程序合法规范[62][73] 激励计划情况 - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁条件满足，解除限售安排合规[8][10][25][27][40][41] - 因2022年权益分派，公司调整2021年限制性股票激励计划回购价格[9][26][40]

限制性股票授予 - 2021年7月2日向64名激励对象授予60.762万股限制性股票，授予价50.81元/股[6] - 2021年12月30日向5名激励对象授予3.3万股限制性股票，预留授予价50.81元/股[6] 限制性股票回购注销 - 2021 - 2024年因激励对象离职回购注销部分限制性股票，价格不等[7][8][10] - 2021 - 2023年、2022 - 2023年因营收未达目标回购注销部分限制性股票，价格48.63元/股加利息[10] - 本次回购注销限制性股票共计59,109股，应支付金额2,874,470.67元（不含利息）[4][10][17] 回购价格调整 - 2022年7月18日回购价格由50.81元/股调整为49.43元/股[10] - 2023年7月24日，2021年限制性股票激励计划回购价格由49.43元/股调整为49.13元/股[11] - 2024年4月26日，2021年限制性股票激励计划回购价格由49.13元/股调整为48.63元/股[11] 限制性股票解锁 - 2022 - 2023年为部分激励对象解锁限制性股票[12][13][14] 业绩相关 - 2021 - 2023年累计营业收入为363,802.32万元[16] - 2022 - 2023年累计营业收入为244,376.90万元[16] 股份变化 - 回购注销后，有限售条件股份变为129,627股，总计变为112,556,011股[21] 影响说明 - 本次回购注销不影响公司2021年限制性股票激励计划实施，对财务和经营成果无实质性影响[17][22]

限制性股票授予 - 2021年7月2日向64名激励对象授予60.762万股限制性股票，授予价50.81元/股[6] - 2021年12月30日向5名激励对象授予3.3万股预留限制性股票，预留授予价50.81元/股[6] 限制性股票回购 - 2021年12月30日以50.81元/股回购13,500股限制性股票[7] - 2023年7月24日以49.13元/股回购12,000股限制性股票[8] - 2024年4月26日以48.63元/股回购5,400股限制性股票[10] 业绩与限售解除 - 2021 - 2023年累计营收339,191.68万元但不足376,879.65万元，首次授予部分第三个解除限售期可解除限售比例75%，回购43,209股[10] - 2022 - 2023年累计营收未达251,483.49万元，预留授予部分第二个解除限售期不得解除限售，回购10,500股[10] 限制性股票解锁 - 2022年7月18日为63名激励对象办理首次授予部分第一期解锁，解锁数量237,648股[12] - 2023年5月10日为4名激励对象办理预留授予部分第一期解锁，解锁数量10,500股[13] - 2023年7月24日为63名激励对象办理首次授予部分第二期解锁，解锁数量178,236股[14] 分红与价格调整 - 2023年10月13日以总股本112,615,120股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.50元（含税）[15] - 2022年7月18日回购价格由50.81元/股调整为49.43元/股[10] - 2023年7月24日回购价格由49.43元/股调整为49.13元/股[11] - 2024年4月26日回购价格由49.13元/股调整为48.63元/股[11][16] 其他 - 本次限制性股票激励计划回购价格调整对公司财务无实质影响[17] - 公司监事会认为回购价格调整合法合规，不损害股东利益[18] - 浙江天册律师事务所认为调整已获授权批准，需履行信息披露义务[19]

公司治理 - 2024年4月26日第三届董事会第四次会议审议多项议案[1] - 修订《公司章程》，明确其他高级管理人员范围[2] - 董事会设多个专门委员会，审计等委员会独立董事占多数[10] - 设总经理1名、副总经理2名，由董事会聘任或解聘[11] 经营范围与场所 - 经营范围新增食品用塑料包装容器工具制品生产等项目[3] - 拟申请“一照多址”业务，增设两个分支机构经营场所[1] 股份与股东权益 - 公司因特定情形收购本公司股份，部分情形需特定董事会决议[3] - 董事、监事候选人名单以提案方式提请股东大会表决[3] - 股东大会选举董事、监事部分情形实行累积投票制[3] 利润分配 - 利润分配方案由董事会拟定，经审议后提请股东大会批准[5] - 制定现金分红方案董事会需研究论证相关事宜[12] - 股东大会对现金分红方案审议前需与股东沟通[12] - 股东大会对利润分配方案决议后2个月内完成股利派发[12] - 年度股东大会可审议下一年中期现金分红上限[12] - 董事会未作现金股利分配预案需披露原因[12] - 存在股东违规占用资金扣减其现金红利[12] - 调整或变更利润分配政策需特定程序通过[13] 制度修订 - 根据章程修订情况对部分管理制度进行修订或制定[7] - 7项制度修订或制定通过第三届董事会第四次会议审议[7] - 《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》需提交股东大会审议[7] - 其余制度自会议审议通过之日起生效实施[7] 其他 - 董事会提请股东大会授权办理工商变更登记等事宜[6] - 监事会或召集股东发出股东大会通知等需提交证明材料[3] - 审议通过的制度文件披露于上海证券交易所网站[8]

证券代码：605369 证券简称：拱东医疗 公告编号：2024-010 浙江拱东医疗器械股份有限公司 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 日 7 18 | 2011 | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 号 | | | 首席合伙人 | 上年末合伙人数量 | 王国海 | 238 | 人 | | 上 年 末执 业人 | | 注册会计师 | 2,272 | 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 836 | 人 | | 年（经审 2023 | | 业务收入总额 | 34.83 亿元 | | | 计）业务收入 | | 审计业务收入 | 亿元 30.99 | | | | | 证券业务收入 | 亿元 18.40 | | | | | 客户家数 审计收费总额 | | 家 675 亿元 | | | | | | 6.63 | | 年上市公 2023 | | | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零 ...

第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605369 证券简称：拱东医疗 公告编号：2024-007 浙江拱东医疗器械股份有限公司 浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次 会议于 2024 年 4 月 26 日在公司三楼会议室以现场表决的方式召开。会议通知已 于 2024 年 4 月 15 日通过专人送达或电子邮件的方式发出。本次会议由监事会主 席张景祥先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定， 决议内容合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于〈公司 2023 年年度报告〉及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司监事会及全体监事保证本年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责 ...

审计委员会组成与任期 - 由三名委员组成，设主任委员一名[3] - 独立董事过半数，至少一名为会计专业人士[3] - 任期与董事会一致，可连选连任[3] 委员管理 - 连续二次未出席且未提交意见报告，建议撤换[4] 职责与权限 - 指导监督内审工作，审阅财务报告[5][6] - 披露财务信息需过半数同意后提交审议[5] 会议安排 - 定期会议每年至少四次，每季度一次[11] - 通知时限不少于3天，全体同意不受限[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[12] 会议记录 - 由董事会秘书保存，期限十年[12]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕4018 号 浙江拱东医疗器械股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙 ...

监事会认为: 根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性 股票激励计划》的相关规定,1、鉴于本激励计划首次授予部分 1 名激励对象因 个人原因已离职，不再符合激励条件，同意以 48.63 元/股的价格对其已获授但 尚未解除限售的限制性股票 5,400 股进行回购注销; 2、鉴于公司 2021-2023 年 累计营业收入及公司 2022-2023 年累计营业收入情况，同意对本次激励计划首次 授予部分第三个解除限售期的限制性股票的不得解除限售的限制性股票 43,209 股进行回购注销，同意对本次激励计划预留授予部分第二个解除限售期的限制 性股票 10,500 股进行回购注销,并同意回购价格为 48.63 元/股加上中国人民银 行公布的同期存款基准利率计算的利息。 本次回购注销符合相关法律法规、规范性文件以及公司《2021 年限制性股 票激励计划》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不 存在损害公司与股东利益的情形。 司临事会 浙江棋 一、关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的核查意见 监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划回购价格的调整符合 《上市公司 ...