上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕719 号 关于陕西美邦药业集团股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的第二 轮审核问询函 陕西美邦药业集团股份有限公司、光大证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对陕西美邦药业集团股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 2.关于经营业绩 根据申报材料，1）公司 2023 年 1-6 月营业收入为 47,614.88 万元，较上年同期下降 22.91%；归属母公司股东的净利润为 2 1.关于募投项目 根据申报材料，1）本次募投项目新增 2,000 吨虫螨腈、2,000 吨氯虫苯甲酰胺及 2,000 吨吡唑醚菌酯的产能，相关产品部分用 1 ─────────────── 于公司制剂产品生产，其余将对外销售。针对氯虫苯甲酰胺产品， 发行人已于 2023 年 4 月向国家农药登记管理部门提交农药登记 申请材料。2）本次募投项目达产后预计实现年均收入 170 ...

证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-071 陕西美邦药业集团股份有限公司 关于归还募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月3日召开 了公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 6,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会批准之日 起12个月内有效，到期后归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2023年4月 4日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体的《陕西 美邦药业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公 告》（公告编号：2023-009）。 截至目前，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 6,000 万 元，全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机 构及保荐代表人。本次使用闲置募集资金用于暂 ...

证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-070 陕西美邦药业集团股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西美邦药业集团股份有 限公司 2023 年第三季度报告》及《陕西美邦药业集团股份有限公司 2023 年第三 季度主要经营数据公告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、 会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2023 年 11 月 15 日 前 访问网址 https://eseb.cn/19iWTLBKxbi 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 发展战略等情况，公司定于 2023 年 11 月 15 日（星期三）15:00-16:00 在"价值 在 ...

（一）本次担保基本情况 近日，美邦股份全资子公司农盛和，与北京银行股份有限公司西安分行（以 下简称"北京银行"）签署《综合授信合同》，最高授信额度 6,000.00 万元， 授信期间为自合同订立日起两年，用于正常经营的业务需要；美邦股份与北京银 行签订《最高额保证合同》，为农盛和提供 6,000.00 万元连带责任保证担保。 证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-069 陕西美邦药业集团股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：陕西农盛和作物科学有限公司（以下简称"农盛和"）， 是陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"美邦股份"或"公司"）的全资 子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为人民币 6,000.00 万元。截止本公告披露日，公司为农盛和提供的实际担保余额为人民 币 6,000.00 万元（含本次担保）。 一、本次担保情况概述 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 公司已于 2023 ...

营业收入 - 本报告期营业收入7748.68万元，同比增长16.74%；年初至报告期末营业收入5.54亿元，同比减少19.06%[4] - 2023年前三季度营业总收入5.54亿元，2022年同期为6.84亿元[14] 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 341.99万元，同比增长34.23%；年初至报告期末为7019.08万元，同比减少37.20%[4] - 2023年前三季度净利润7019.08万元，2022年同期为1.12亿元[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为8668.89万元，同比增长446.53%[5] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额8668.89万元，2022年同期为 - 2501.64万元[18] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额 - 1.36亿元，2022年同期为9745.83万元[18] - 2023年前三季度筹资活动吸收投资收到的现金为0元，2022年同期为2556.70万元[18] - 2023年第三季度取得借款收到的现金为207万美元，上年同期为4000万美元[19] - 2023年第三季度收到其他与筹资活动有关的现金为2751.155831万美元，上年同期为1.15936亿美元[19] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计为2958.155831万美元，上年同期为1.8150298亿美元[19] - 2023年第三季度偿还债务支付的现金为107万美元，上年同期为0美元[19] - 2023年第三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为3010.878764万美元，上年同期为2640.477011万美元[19] - 2023年第三季度支付其他与筹资活动有关的现金为3546.068万美元，上年同期为7443.6万美元[19] - 2023年第三季度筹资活动现金流出小计为6663.946764万美元，上年同期为1.0084077011亿美元[19] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 3705.790933万美元，上年同期为8066.220989万美元[19] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 8606.702927万美元，上年同期为1.5310406083亿美元[19] - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为2.0716807997亿美元，上年同期为3.1249162248亿美元[19] 资产与权益 - 本报告期末总资产14.27亿元，较上年度末减少8.57%；归属于上市公司股东的所有者权益11.27亿元，较上年度末增长3.72%[5] - 截至2023年9月30日，公司货币资金为21.46亿元，较2022年12月31日的31.82亿元有所减少[11] - 2023年9月30日，公司交易性金融资产为8700万元，高于2022年12月31日的7993.22万元[11] - 应收账款从2022年12月31日的1.86亿元增长至2023年9月30日的2.56亿元[11] - 存货从2022年12月31日的4.57亿元降至2023年9月30日的3.02亿元[12] - 2023年9月30日公司固定资产为1.30亿元，较2022年12月31日的1.41亿元有所下降[12] - 在建工程从2022年12月31日的4436.66万元大幅增长至2023年9月30日的1.93亿元[12] - 短期借款在2023年9月30日为100万元，而2022年12月31日为0[12] - 应付票据从2022年12月31日的8000万元降至2023年9月30日的1607.9万元[12] - 合同负债从2022年12月31日的1.51亿元降至2023年9月30日的1.04亿元[12] - 2023年前三季度归属于母公司所有者权益合计11.27亿元，2022年同期为10.86亿元[14] 资产项目变动原因 - 应收票据本报告期末增长164.89%，主要系收到应收票据增加[7] - 存货本报告期末减少34.01%，主要系未到冬储备货期，原药价格下降，采购规模缩小[7] - 在建工程本报告期末增长335.67%，主要系年产30000吨新型绿色农药制剂和水溶肥料生产线项目投入增加[7] 费用情况 - 销售费用年初至报告期末减少31.96%，主要系销售人员减少，各项销售费用下降[8] - 研发费用年初至报告期末减少35.85%，主要系研发投入减少[8] - 2023年前三季度营业成本3.55亿元，2022年同期为3.91亿元[14] - 2023年前三季度销售费用5737.91万元，2022年同期为8432.60万元[14] - 2023年前三季度研发费用3337.76万元，2022年同期为5203.38万元[14] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为8604[8] - 前十大股东中，陕西通美实业有限公司持股900万股，占比6.66%；张秋芳持股790万股，占比5.84%；张伟持股500万股，占比3.70%[9] 每股收益 - 2023年前三季度基本每股收益0.52元/股，2022年同期为0.82元/股[16]

| 主要产品 | | 年 2023 1 | 至 | 9 | 月平 | 年 2022 | 1 | 至 | 月平 9 | 变动比率（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 均售价（元/吨） | | | | | 均售价（元/吨） | | | | | 杀菌剂 | 114,380.53 | | | | | | 118,303.76 | | | -3.32 | | 杀虫剂 | | 108,816.64 | | | | | 114,609.99 | | | -5.05 | | 其他 | | 76,752.48 | | | | | 81,685.28 | | | -6.04 | 三、主要原材料的价格变动情况（不含税） 证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-068 陕西美邦药业集团股份有限公司 2023 年第三季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所 ...

陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"美邦股份"）于 2023 年 4 月 18 日召开第二届董事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于终止实 施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》、《关于变更注册 资本暨修订<公司章程>部分条款并办理工商变更登记的议案》，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会审议通过以上议案。具体内容详见公司于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西美邦药业集团股份有限公司关于 终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的公告》（公告编 号：2023-030）、《陕西美邦药业集团股份有限公司关于变更注册资本暨修订<公 司章程>部分条款并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-031）、《陕西美 邦药业集团股份有限公司2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-038）。 证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-067 陕西美邦药业集团股份有限公司 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 ...

关于陕西美邦药业集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的专项核查意见 容诚专字[2023]230Z2966 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 ·北京 关于陕西美邦药业集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的专项核查意见 容诚专字[2023]230Z2966 号 上海证券交易所: 根据上海证券交易所 2023年 8 月 4 日签发的《关于陕西美邦药业集团股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》(以下简称 "问询函")的要求,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"申报会 计师"）对问询函中涉及本所的有关问题进行了专项核查。 说明: 1、如无特殊说明,本回复报告中的简称或名词释义与《陕西美邦药业集团 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书(申报稿)》(以 下简称"募集说明书")中简称一致。 2、本回复报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况,均为 四舍五入所致。 | 问询函所列问题 | 黑体(加粗) | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体(不加粗) | ...

向不特定对象发行可转换公司债券 之 国浩律师（上海）事务所 关 于 陕西美邦药业集团股份有限公司 补充法律意见书（二） 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 6267 6960 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 2023 年 10 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于陕西美邦药业集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之补充法律意见书（二） 致：陕西美邦药业集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受陕西美邦药业集团股份 有限公司（以下简称"发行人"）的委托，根据《公司法》《证券法》《注册管理 办法》及《可转债管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，按照《编 报规则第 12 号》《业务管理办法》和《执业规则》的要求，按照律师行业公认 ...

－1－ 现根据《证券期货法律适用意见第 17 号》第六条的要求对豁免内容进行了 调整，按照规定对调整后的文件进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并 获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决 定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定 及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照相关法律 法规和要求及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-066 陕西美邦药业集团股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函回复（修订稿）的提示性补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"美邦股份"）于 2023 年 8 月 4 日收到上海证券交易所（以下简称" ...