龙韵股份（603729）2023 年第二次临时股东大会资料 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月十八日 1 龙韵股份（603729）2023 年第二次临时股东大会资料 目录 | 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议程 5 | | 议案一《关于制定<独立董事管理办法>的议案》 6 | | 议案二《关于修订<公司章程>的议案》 7 | 2 龙韵股份（603729）2023 年第二次临时股东大会资料 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大 会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和公司《股 东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下： 一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》 的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股 ...

证券代码：603729 证券简称：龙韵股份 公告编号：临 2023-061 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 18 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区碧波路 690 号张江微电子港 6 号楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通 ...

证券代码：603729 证券简称：龙韵股份 公告编号：临 2023-059 经参加会议董事认真审议并经记名投票方式表决，作出如下决议： 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海龙韵文创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二 次会议（以下简称"会议"）于 2023 年 11 月 22 日在公司（上海浦东民生路 118 号 滨江万科中心 16 层）会议室以现场和通讯相结合的方式召开。 应到董事 5 人，实到董事 5 人，公司部分监事、高管人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开以及参与会议董事人数符合《公司法》等有关法律、法 规及《公司章程》的规定。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《上 海龙韵文创科技集团股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023- 060）及《上海龙韵文创科技集团股份有限公司章程》（2023 年 11 月修订）。 表决结果：赞成 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[6] - 有违法犯罪或受处罚记录者不得被提名为独立董事[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事连续任职不得超6年[13] 独立董事履职与管理 - 独立董事辞职等致比例不符应60日内补选[15] - 连续两次未出席董事会会议公司应30日内提议解除其职务[20][21] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[18] - 审计委员会事项需全体成员过半数同意提交董事会[26] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[27] - 独立董事每年现场工作不少于15日[29] 委员会职责 - 审计委员会审核财务信息等[26] - 提名委员会遴选、审核董事等人选并提建议[27][28] - 薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬政策并提建议[28][29] 股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响的股东[45] - 中小股东指持股未达5%且不任董监高的股东[45] 公司保障与要求 - 安排独立董事与年审注册会计师见面会[41] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[36] - 及时发董事会会议通知，不迟于规定期限提供资料并保存十年[36] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[33] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[42] - 给予独立董事津贴，标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并在年报披露[43] 办法生效 - 本办法自公司股东大会审议通过之日起生效[47]

公司基本信息 - 公司于2015年3月24日在上海证券交易所上市，首次发行普通股1667万股[7] - 公司注册资本9333.8万元，股份总数9333.8万股[8][17] 股份相关规定 - 公司收购股份用于员工持股等三种情形时，合计持股不得超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[24] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[28] - 董监高离职后半年内不得转让股份，离任六个月后十二个月内出售比例不超50%[28] 股东权益与义务 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[35] - 股东请求法院撤销股东大会、董事会决议期限为决议作出之日起60日内[35] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求监事会或董事会诉讼[36] 投资者股份变动规定 - 投资者持有公司已发行有表决权股份达5%，应3日内向相关方报告[42] - 持有比例达5%后，每增减5%需报告公告，期间3日内不得买卖[42] - 持有比例达5%后，每增减1%应次日通知公司并公告[42] 处罚与决议规定 - 对负有责任的董事、高级管理人员按侵占资产金额的0.5%-1%进行经济处罚[46] - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[48] - 对外担保需出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意，或经股东大会批准[48] 会议相关规定 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[50] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[50] - 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东有权向公司提出提案[59] 董事相关规定 - 董事任期3年，独立董事连任时间不得超过6年[85] - 兼任总经理或其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[86] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议撤换[89] 财务与利润分配规定 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，前6个月结束之日起2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财报[129] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[131][132] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%[135] 其他规定 - 会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘需提前60天通知[144][145] - 公司合并、分立、减资时，自决议之日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30日（未接到通知45日）内可要求清偿债务或提供担保[152][154] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[159]

证券代码：603729 证券简称：龙韵股份 公告编号：临 2023-060 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 | | 董事在任期届满以前，股东大会不能无故解 | 任期届满以前，股东大会不能无故解除其职 | | --- | --- | --- | | | 除其职务。 | 务。 | | | 董事任期从就任之日起计算，至本届董 | 董事任期从就任之日起计算，至本届董 | | | 事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 | 事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 | | | 改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应 | 改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应 | | | 当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 | 当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 | | | 的规定，履行董事职务。 | 的规定，履行董事职务。 | | | 董事可以由总经理或者其他高级管理 | 董事可以由总经理或者其他高级管理人员 | | | 人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理 | 兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员 | | | 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总 | 职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 ...

证券代码：603729 证券简称：龙韵股份 公告编号：临 2023-058 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）重大事项情况 经公司自查和问询控股股东及实际控制人，公司、控股股东及实际控制人不 存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大 交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进 战略投资者等重大事项。 （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况 上海龙韵文创科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"或者"公司"）股 票连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，属于股票交易异常波 动情形。 经公司自查并向公司控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的 重大事项。 经公司自查，公司目前尚未发现可能或已经对公司股票交易价格产生重大影 响的媒体报道或市场传闻和涉及热点概念的事项。 重要内容提示： 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票已连续三个交易日（2023 年 11 月 9 日、11 月 1 ...

证券代码：603729 证券简称：龙韵股份 公告编号：临 2023-057 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海龙韵文创科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"或者"公司"） 股票于 2023 年 11 月 2 日、11 月 3 日、11 月 6 日、11 月 7 日、11 月 8 日连 续 5 个交易日涨停。近期公司股票价格波动较大，股价短期涨幅明显高于同 期上证指数，但公司基本面未发生重大变化。公司提醒广大投资者注意二级 市场交易风险，理性决策，审慎投资。现将相关风险情况说明如下： 一、相关风险提示： 1、公司基本面没无重大变化，存在二级市场炒作风险 公司股票于 2023 年 11 月 2 日、11 月 3 日、11 月 6 日、11 月 7 日、11 月 8 日连续 5 个交易日涨停。近期公司股票价格波动较大，股价短期涨幅明显高于同 期上证指数，但公司基本面未发生重大变化，存在二级市场炒作风险。 2、市盈率较高风险 截至 2023 年 ...

证券代码：603729 证券简称：龙韵股份 公告编号：临 2023-054 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 会议经过表决，形成了如下决议： 1、审议通过《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 会议同意选举杨丽君女士为公司第六届监事会主席，任期自本次监事会通 过之日起至第六届监事会任期届满时止。（杨丽君女士简历请见附件） 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 特此公告。 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海龙韵文创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第 一次会议于 2023 年 11 月 7 日在公司会议室召开。会议由半数以上监事共同推举 的杨丽君女士主持。应出席会议的监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开 符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 上海龙韵文创科技集团股份有限公司监事会 杨丽君，女，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，大专 学历。2004 年 9 月加入公司 ...

证券代码：603729 证券简称：龙韵股份 公告编号：临 2023-055 上海龙韵文创科技集团股份有限公司 股东权益变动达 1%暨权益变动至 5%以下的 提示性公告 2、本次变动不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证 券交易所业务规则等相关规定及相关承诺的情形。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海龙韵文创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到股东 许龙发来的告知函，许龙及其一致行动人合计股份变动比例达 1%，且股东披露 的权益变动计划的股份变动数量过半，现将有关权益变动情况公告如下： | 信息披露 | 名称 | | 许龙、段智瑞 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 义务人基 | 住所 | | 安徽省安庆市迎江区*******1 | 幢 3 单元 | 206 室 | | 本信息 | 权益变动时间 | | 2023/8/17～2023/11/7 | | | | | 变动方式 | 变动日期 | 股份种类 | ...