塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内部控制制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内部控制制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为加强塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回 报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运 作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培 育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 ...

第一条 为进一步规范塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 运行，充分维护中小股东的合法权益，根据《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规章、规范性文件及《塞力斯医疗科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制订本实施细则。 第二条 公司股东会选举或更换董事时，适用本实施细则。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东 会的决议，可以实行累积投票制。若公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股 份比例在 30%及以上以及公司选举 2 名以上独立董事的，应当采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称的累积投票制度，是指股东会选举或更换董事有表 决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东既可以用所有的表 决权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人，每位股东持有的股份总数与 拟选董事人数的乘积为其合法拥有选举董事的投票权总数。 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 累积投票实施细则 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 累积投票实施细则 （2025 年 8 月） 第五条 股东会投票选举董事前，大会主持人应宣读累积投票制的说明，并 就股东对累积投票的相关问题 ...

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内部审计制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进塞力 斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的自我完善和发展，实现内 部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》等相关法律法规、规章、规范性文件及《塞力斯医疗科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计指公司内部审计机构或内部审计人员，依据国 家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观 地行使职权，对审计委员会负责。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第九条 内部审计人员按内部审计程序开展工作，对内部 ...

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应及时通知保荐人或独立财务顾问[5] 募投项目论证 - 募投项目搁置时间超1年，需对项目可行性、预计收益等重新论证[9] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需对项目重新论证[9] 资金置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换自筹资金[12] - 募投项目支付人员薪酬等以募集资金直接支付困难时，自筹资金支付后6个月内可实施置换[12] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不超过12个月[12] - 使用暂时闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超过12个月[14] 节余资金处理 - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露，可免审议程序[16] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露，可免审议程序[17] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）在募集资金净额10%以上，使用需经股东会审议通过[17] 募投项目用途变更 - 取消或终止原募投项目、改变实施主体或方式等属改变用途，需董事会决议、保荐人或独财发表意见并经股东会审议[19] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更实施地点，不视为改变用途，由董事会决议[20] 募投项目变更要求 - 拟变更募投项目，应公告原项目情况、变更原因、新项目情况等内容[20] - 变更后的募投项目应投资于主营业务，要进行可行性分析[20] - 变更募投项目用于收购控股股东或实控人资产，要避免同业竞争及减少关联交易[21] 募投项目转让或置换 - 拟转让或置换募投项目，应公告转让原因、已投资金额、项目完工程度等内容[21] 募投项目核查 - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制、审议并披露募集资金专项报告，年度审计需聘请会计师事务所出具鉴证报告[22]

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 8 月） 第一条 为了规范塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息 披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律法规、规章、规范性文件以及《塞力斯医疗科技集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称"商业秘密"） ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及其全资和控股子公司，参股公司参照执行[2] 融资定义 - 融资仅指债务性融资，不包括权益性融资[2] 融资内控目标 - 保证审核、合法合规、利息股利计提支付和股东权益确认[3][4] 融资决策流程 - 新增融资超净资产70%经经理、董事会、股东会决定[8] - 超50%未达70%经经理、董事会审议[9] - 未达标准提交经理审查决定[9] 融资业务与评价 - 融资环节业务含分析资金等[16] - 财务部负责融资结果评价[12] 制度生效与权属 - 制度自股东会批准生效，解释权归董事会，修改权属股东会[20][21]

塞力斯医疗科技集团股份有限公司2025 年半年度报告 公司代码：603716 公司简称：塞力医疗 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 2025 年半年度报告 1/218 塞力斯医疗科技集团股份有限公司2025 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人温伟、主管会计工作负责人沈燕及会计机构负责人（会计主管人员）黄思燕声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 | 第一节 | 释义 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 公司简 ...

| 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2025-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113601 | 债券简称：塞力转债 | | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》和上海 证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"塞力医 疗"）就2025年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2018 年非公开发行 A 股股票募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准武汉塞力斯医疗科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2322 号）核准，公司于 2018 年 6 月 5 日非公开发行 A 股股票 26,853,709 股，每股 ...

| 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2025-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113601 | 债券简称：塞力转债 | | 本次会议审议并通过如下议案： 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 8 月 17 日 以邮件方式发送第五届监事会第九次会议通知，会议于 2025 年 8 月 27 日在公司 A 栋 C 会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人，会议由监事会主席陈德先生主持。会议的通知、召集、召开、表 决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2025 年半年度报告及其摘要的议案》 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 （二）审议通过《关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告的议案》 监事会认为： ...

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件及《塞力斯医疗科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司的董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。 第三条 董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的本公司股份；董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持有的 本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员 ...